WTO争端解决机制违反之诉举证责任之适用研究

论文摘要

中国2001年加入世界贸易组织(World Trade Organization,以下简称WTO),在享受多边贸易体制带来优惠的同时,也面临严峻的考验。截至到2008年4月30日,我国直接卷入WTO争端解决案件多达8起,其中遭到投诉的案件共有6起,除一起已经通过磋商解决外,其他仍在处理中。除此之外,2007年9月14日,中国政府首次以独立身份以美国对我国铜版纸调查违法为由请求与美国政府磋商。此做法似乎意味着中国改变了以往对WTO争端解决的回避态度,开始积极参与WTO争端解决。因此,我们认为现在是我国积极运用WTO争端解决机制保护我国利益的时候了。而在争端解决的过程中,举证责任规则极为重要,这个问题关系到争端当事方实体权利的实现,也关系到案件的最终结果。本文以WTO争端解决机制违反之诉的举证责任规则为选题,采用实证的分析方法,在已有理论成果和实践经验的基础上,通过分析专家组和上诉机构的报告,试图就WTO争端解决机制违反之诉举证责任规则的适用问题进行了较为深入、系统的分析和探讨。希望通过此研究,能够对我国积极参与WTO争端解决机制,维护我国利益以及推动该机制的发展有所裨益。本文除导言和结语外,共分四章,计三万九千余字。第一章为WTO争端解决机制违反之诉举证责任之规则分析。首先对WTO争端解决机制上举证责任的内涵做了简要分析,认为,虽然《关于争端解决规则与程序的谅解》对举证责任的概念没有明确的界定,但是其含义是相对明确的。仍秉承了两大法系举证责任之内涵,兼具国际法院之特色。在此基础上,通过从争端解决机构实践中归纳、提炼,得出WTO争端解决机制违反之诉的举证责任主要包括两个规则:规则之一:“谁主张、谁举证”举证责任分配规则;规则之二:“初步事实”证明标准。第二章“谁主张,谁举证”规则之适用问题研究。着重论述了抗辩条款的界定问题。WTO实践中确立了条文标准、等级标准、积极规则和修正的积极规则标准等条款定性的分析方法。目前,等级标准已被舍弃,条文标准只作为研究条款性质的起点,而积极规则和修正的积极规则标准在实践中也存在这样或那样的问题,在此基础上,各国学者开始寻找解决途径,提出了一些合理化建议。此外,总结出争端解决的其它特殊规则,包括争端解决小组程序和执行程序的实践确定的举证责任分配的特殊规则。第三章“初步事实”证明标准适用问题研究。着重论述了“裁决者”“争端方”适用“初步事实”产生的一般问题。就“裁决者”而言,了解其何时裁定“初步事实”,如何评价“初步事实”,以及评价“初步事实”过程中所受限制等问题对我们来说至关重要。同样,就争端方而言,了解由谁提出“初步事实”,何时提出或反驳“初步事实”,如何提出“初步事实”等问题对我们来说很有帮助。本文通过从争端解决案例中归纳总结,提出了一些适用思路。此外,介绍了两个与初步事实相关的问题。其一是证据的证明力问题,这一问题直接涉及争端方如何建立“初步事实”问题;其二列举了一些特定项下所需的证明程度,以此提供一些思路。第四章为WTO争端解决机制违反之诉举证责任规则之评析及中国的运用。首先对WTO争端解决机制违反之诉两大举证责任规则进行了简要评价,认为虽然也存在这样或那样的问题,但是总体上符合WTO特殊构造,有利于争议的有效解决。在此基础上,通过分析中国入世以来经历的案例,对中国利用WTO争端解决机制举证责任规则提出一些建议和看法。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 导言
• 第一章 WTO争端解决机制违反之诉举证责任之规则分析
• 第一节 WTO争端解决机制中举证责任问题的含义
• 一、国际诉讼机制中举证责任的概念
• 二、WTO争端解决机制中举证责任问题的含义
• 第二节 WTO争端解决机制违反之诉举证责任之规则分析
• 一、“谁主张、谁举证”原则
• 二、“初步事实”证明标准（prima facie case）
• 第二章 “谁主张，谁举证”规则之适用问题研究
• 第一节 “谁主张,谁举证”规则适用的一般问题研究
• 一、问题的提出——抗辩条款的界定
• 二、WTO争端解决实践中抗辩条款界定方法的研讨
• 三、WTO争端解决实践中抗辩条款界定方法的评析
• 四、WTO争端解决机制举证责任分配的建议
• 第二节 “谁主张,谁举证”规则适用的特殊实践
• 一、争端解决小组程序的实践确立的特殊举证责任分配原则
• 二、争端解决执行程序的实践确立的特殊举证责任分配规则
• 第三章 “初步事实”证明标准适用问题研究
• 第一节 “初步事实”证明标准适用的一般问题研究
• 一、“初步事实”是“裁决者”对向其提交的证据进行评估的工具
• 二、“初步事实”是当事方举证的责任标准
• 第二节 证据的证明力以及个别事项所需要的证明程度
• 一、证据的证明力
• 二、待证事项与证明程度
• 第四章 WTO 争端解决机制违反之诉举证责任规则之评析及中国的运用
• 第一节 WTO争端解决机制违反之诉举证责任之评析
• 一、“谁主张，谁举证”规则之评析
• 二、“初步事实”证明标准之评析
• 第二节 中国利用WTO争端解决机制举证责任规则问题
• 一、中国作为申诉方利用WTO争端解决机制举证责任规则问题
• 二、中国作为被申诉方利用WTO争端解决机制举证责任规则问题
• 结语
• 参考文献
• 在读期间发表的学术论文与研究成果
• 后记