论文摘要
中国证券业在十几年的发展历程中己运用大量先进的信息系统,并伴随信息技术的快速发展而逐步更新。证券业已经十分依赖信息系统的支持,证券市场中无论是交易手段、信息披露,还是银证合作、客户管理,都已经充分利用信息系统作为重要的平台。相比之下,证券公司监管中信息系统的应用相对落后,缺乏深入地研究。证券监管部门需要更加重视信息系统的建设与维护,好的信息系统不仅能够降低监管成本,提高监符效率,而且能够增加市场信息的透明度,控制风险,促进证券市场的健康发展,这具有十分重要的现实意义和应用价值。目前证券公司监管中正在使用的信息系统有:证券经营机构监管系统、证券交易结算资金监管系统、证券公司高级管理人员管理系统、证券公司信息公示系统、监管部门内部办公系统以及正在建设的机构监管综合信息系统(CISP)等等,分别由中国证监会的信息中心、机构监管部和中国证券业协会等不同部门负责管理维护,中国证监会的各地派出机构按要求使用。目前证券公司监管系统功能单一性特点突出,这些大大小小的信息系统不能完全实现资源共享,造成数据冗余甚至矛盾,不能有效地辅助证券公司监管工作,加大了日常维护工作量,使得证券公司监管的工作效率难以大幅提高。本文介绍了证券市场、证券公司以及证券行业信息系统的应用现状,针对证券公司监管中信息系统使用现状及存在问题,从证券公司信息系统的应用情况和证券公司监管的特点两条线索,综合研究提出信息系统在证券公司监管中的建设策略。证券公司监管领域,既与证券公司业务密切相关,又属于政府部门职能,这就要求其信息系统建设既能适应证券市场的发展,也能符合行政机关信息化建设的要求。目前此领域的研究很少,缺乏深入的思考。作者在汲取前人的经验教训和对证券市场以及信息技术的认识与理解基础上。提出自己的信息系统建设策略,希望通过从小型监管软件应用、与证券公司的应用系统衔接、充分实现信息资源共享、建立维护机制等几方面,探索利用信息技术提高证券公司监管的效率,降低证券公司监管的成本,有效控制证券公司的经营风险,从而实现维护证券市场稳定发展的目标。