我国矿产资源产权制度改革研究 ——基于中央与地方政府分权的视角

论文摘要

中国矿产资源产权制度改革的迫切性,是与我国经济发展进程中所面临的日益严峻的资源环境约束紧密联系在一起的。如何更好地发挥矿产资源产权制度的改革效力,则是在明确了上述改革的迫切性之后所提出的更进一步亟待解决的问题——即在实践上定位于如何探寻中国矿产资源产权制度改革的入手点和破题点。文章认为,这一改革的入手点和破题点应当从中央与地方政府分权的角度来切入,才能有的放矢地提出切合实际、可供操作的政策建议。文章提出中国矿产资源产权制度是分权型政府主导下有约束和有限制的矿产资源产权制度,其“有约束”和“有限制”的根源就在于分权型政府会对矿产部门的产权制度改革进行干预,并且这种政府干预矿产部门产权制度改革的效率及其带来的福利效应的前景是不确定的,谁也不能保证分权型政府干预矿产部门的努力普遍能使其表现得更与经济效率、公平分配、环境质量或国家其他社会经济目标相一致。因此,理顺分权型政府体系与矿产资源产权制度改革之间的关系,促进矿区经济社会的科学发展并提高矿区居民的福利水平就比泛泛地讲“应当进行矿产资源产权制度改革”要更进一步。在此基础上,文章按照中国矿产资源产权制度结构细分的逻辑思路来展开论述——即主要从中国矿产资源所有权制度、矿产资源使用权制度和矿产资源流转权制度的三个角度来细化阐述相应领域中的中央与地方政府分权问题。文章在逻辑框架安排上体现出总——分——总的特点,这样的逻辑框架设计的目的在于,使论题不仅仅局限在一般意义上去探讨中国矿产资源产权制度改革中的“中央与地方政府分权”问题,而是将这一“分权问题”在实践上“有所针对”,即按矿产资源产权制度的基本结构组成的逻辑演化方向来具体化这一“分权问题”。根据上述“总——分——总”的逻辑框架,本文分为七章,其大致的内容安排如下:第1章绪论,主要对文章的选题背景、依据、基本概念、理论工具等做出介绍,重点阐明了中国矿产资源产权制度改革与分权型政府体系之间的内在联系,并提出了理论工具(分权理论)在本文的应用范围。第2章是“总——分——总”结构的“先总”部分,即从纯理论的角度来探讨中国矿产资源产权制度改革进程中的政府分权问题,该章按时间顺序将中国矿产资源产权制度改革分为两个阶段即1949年～1978年的计划经济U型分权结构时期和1978年～今的转轨时期M型分权结构时期,分别就U型或M型分权体制的形成及其对矿产资源产权配置的影响作了非技术性的概括,并在此基础上按照分权理论的方法模型化了这两个时期的矿产资源产权制度改革中的政府分权问题,以便于为后面的分论部分提供一个一以贯之的分析平台或框架。第3章是分论点之一,该章主要探析中国矿产资源所有权制度改革中的“分权问题”,即中央与地方矿山企业的产权边界的界定问题分析。第4章是分论点之二,主要探析中国矿产资源使用权制度改革中的“分权问题”——即中央与地方政府之间的负外部性风险责任分担问题。第5章是分论点之三,主要探析中国矿产资源流转权制度改革中的政府间分权问题——即中央与地方政府的分利问题。第6章是“总——分——总”结构的“后总”部分,这一章不是对第2章“先总”部分的重复论述,而是从分权型政府对中国矿产资源产权制度改革的干预现状及最终目的的角度进行的分析,主要探讨了(1)已有的分权型政府对矿产资源产权制度干预所造成的“资源之咒”现象;(2)促进矿产资源型地区科学发展的政府分权体制从“分权”到“合作”的变革趋势及路径;(3)破除矿产资源型省、市(区)“资源之咒”现象的现实政策选择等问题。最后一章即第7章是全文的扼要总结。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 绪论
• 1.1 选题背景与依据
• 1.2 基本概念、理论工具与基本逻辑关系
• 1.2.1 矿产资源产权制度分析所涉及的基本概念述要
• 1.2.2 中央与地方政府分权关系研究：相关基本概念
• 1.2.3 矿产资源产权制度改革与中国政府间分权体系的逻辑关系
• 1.3 研究工具：“分权理论”的综述
• 1.3.1 “分权理论”的文献综述与应用评析：基于方法论的视角
• 1.3.2 分权理论如何应用于分析中国矿产资源产权制度改革中的政府分权问题
• 1.4 本文的逻辑框架、内容安排与创新之处
• 1.4.1 逻辑框架
• 1.4.2 内容安排
• 1.4.3 本文的创新之处
• 1.4.4 本文的不足之处与尚待研究的问题
• 2. 矿产资源产权制度改革中的政府分权问题——一个总体性分析
• 2.1 1949 年至1978 年：中国计划经济时期U 型分权结构下的矿业管理制度
• 2.1.1 中国 U 型分权结构的形成特征及其对矿产资源产权配置的影响
• 2.1.2 模型及其扩展应用
• 2.2 1978 年至今：转轨时期M 型分权结构下的矿产资源产权制度改革
• 2.2.1 中国M 型分权结构的形成、特征及其对矿产资源产权配置的影响
• 2.2.2 模型及其扩展应用
• 2.3 小结
• 3. 中央与地方矿山企业产权边界的界定分析
• 3.1 矿产资源所有权制度改革中的“分权问题”：理顺中央与地方矿山企业的产权关系
• 3.2 政府分权条件下的矿山企业产权制度改革与产权边界界定
• 3.2.1 中央矿山企业的产权制度改革——追求“自生能力”
• 3.2.2 地方矿山企业的产权制度改革——国有资本退出抑或不退出
• 3.2.3 两类载体企业产权边界的确定
• 4. 负外部性风险责任分担:中国矿产资源使用权制度改革中的分权问题
• 4.1 矿产资源使用权制度改革：分权问题转化为负外部性风险责任分担问题
• 4.2 矿产资源粗放开采的负外部性风险问题——以中国北方H 省的J 县和县的矿区为例的对比调查分析
• 4.2.1 评价矿产资源粗放开采的标准与负外部性风险问题发生的诱因
• 4.2.2 中国北方H 省J 矿区与F 矿区粗放开采现象的对比调研分析
• 4.3 资源枯竭型国有矿山企业退出时职工安置的风险责任分担问题——以阜新矿务局的经验为例
• 4.3.1 阜新矿务局退出时职工安置的基本情况简介
• 4.3.2 中央及地方政府承担的职工安置风险——以阜新矿务局为例的分析
• 4.3.3 中央和地方政府规避风险的建议：以阜新矿务局职工安置为例
• 4.3.4 小结
• 4.4 矿难问题及其在中央、地方政府间的负外部性风险责任分担
• 4.4.1 我国矿山企业安全生产状况呈恶化趋势——以煤矿业为例
• 4.4.2 根治矿难频发的产权改革试点：山西案例及反思
• 4.5 以社区化的组织形式整合负外部性风险问题
• 4.5.1 社区在推动矿业经济发展中的作用及优势
• 4.5.2 矿业社区的基本经济功能及其在整合负外部性风险方面的优势
• 4.5.3 矿业社区构建结构的初步设想与启示：来自F 矿区的经验证据
• 5. 中国矿产资源的流转权制度改革：分利问题
• 5.1 矿产资源产权“资本化趋势”与矿权流转获利的利益分配问题
• 5.1.1 矿产资源产权的“资本化趋势”
• 5.1.2 矿权“资本化趋势”引申出来的矿权流转的“分利难题”
• 5.2 矿业权流转制度的后续改革——矿业权市场化建设与规范问题
• 5.2.1 矿业权流转制度的后续改革中的主要利益分配问题
• 5.2.2 矿业权流转市场改革的入手点
• 6. 从“分权”到“合作”的改革趋势：矿产资源产权制度改革与矿产资源型地区的科学发展
• 6.1 分权结构、矿产资源产权制度改革与矿区经济的“资源之咒”:一个新的传导机制研究
• 6.1.1 资源之咒现象的“制度诱因”
• 6.1.2 从传导机制的角度看中国矿区“资源之咒”现象的特殊体制属性
• 6.2 从“分权”到“合作”：矿产资源型地区科学发展的政府分权体制变革方向
• 6.2.1 中国政府体系“过度分权化”并不利于矿区经济社会的科学发展
• 6.2.2 政府体系“适度集权化”可能是扭转矿区经济发展不利态势的重要体制变革方向
• 6.2.3 “适度集权化”有利于实现中央和矿区地方政府从“分权”到“合作”的演进趋势——英国样本的启示
• 6.3 产权、价格、税费机制改革的联动：破除矿产资源型省、市（区）“资源之咒”现象的配套政策选择
• 6.3.1 矿产资源价值（V）构成的二维属性
• 6.3.2 政策措施：产权、价格、税费机制改革的联动
• 7. 全文结论
• 参考文献
• 著作部分
• 论文部分
• 英文文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录