我国洗钱罪争议问题研究

论文摘要

洗钱罪是由“上游犯罪”引发的衍生犯罪,犯罪行为自犯罪始而又以犯罪终。“上、下游犯罪”所引起的罪、责、刑的问题是学界和实务界一直面临的难题。本文立足于解释论,从规范刑法学角度以我国现行刑法191条洗钱罪为研究主体,运用刑法学理论,对“上游犯罪”本犯的可罚性、洗钱罪“上游犯罪”范围的界定和洗钱罪中一罪与数罪这三大争议问题进行分析研究,以期对洗钱行为的准确定罪有所帮助。本文分为四部分。第一部分为洗钱罪的概述部分,首先,明确了洗钱、洗钱犯罪和洗钱罪这三个概念的确切含义及其相互关系,为后文的论述扫清障碍,而后,介绍了我国洗钱罪的刑事立法沿革及成因并作以评析。第二部分针对“上游犯罪”的本犯可罚性问题展开讨论,该问题是解决洗钱其他相关问题的前提,所以笔者将其单独列出加以评述。通过对事后不可罚行为理论的评析、对罪数理论中吸收犯的理论的考量、对刑法规定“明知”的含义与洗钱罪中规定的五种行为方式的含义的释疑,再用法律的经济方法加以分析得出:洗钱罪的罪质及其独立的客体表明其社会危害性并不完全依附其上游犯罪而存在的,它是一个具有相对独立性的犯罪,否定其“上游犯罪”本犯的可罚性则破坏了罪、责、刑之间的均衡;此外,从国际司法合作和港澳台司法合作角度而言,我国“上游犯罪”的本犯也应当纳入洗钱罪主体范围之内。在第三部分笔者试图对我国刑法第191条所规定的七大类“上游犯罪”作出具体的界定,此外,对我国“上游犯罪”逐步扩大的趋势是否违反刑法的正义原则和是否会大量增加社会负担与经济成本问题做出评析。第四部分为洗钱罪中一罪与数罪的界定问题,通过对洗钱罪与“上游犯罪”共同犯罪关系和洗钱罪与“上游犯罪”行为竞合问题的深入分析可知,在司法实务中,不应机械地套用刑法总则中的一些关于罪数的处理原则,而应考虑到罪、责、刑相适应,具体情况具体分析,解决定罪量刑问题。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 一、洗钱罪概说
• （一） 关于洗钱、洗钱犯罪与洗钱罪及其相互关系
• （二） 我国洗钱罪的刑事立法沿革、成因及评价
• 二、洗钱罪“上游犯罪”本犯可罚性释疑
• （一） 从事后不可罚行为理论来评析
• 1. 洗钱侵害了新的法益
• 2. 事后洗钱不能被包括在事前的状态犯中
• （二） 从罪数理论中吸收犯的角度来考量
• 1. 从刑法法条角度分析二者的“吸收关系”缺乏逻辑性
• 2. 洗钱罪独特的罪质否定洗钱罪与其“上游犯罪”具有吸收关系
• （三） 从刑法第191 条规定来释析
• 1. 刑法规定“明知”的含义
• 2. 洗钱罪中规定的第五种行为方式的含义
• （四） 以经济分析法学为视角分析
• 1. “上游犯罪”本犯的可罚性对犯罪者成本与犯罪社会成本的影响
• 2. “上游犯罪”本犯的可罚性对惩罚犯罪者的交易成本与犯罪社会成本的影响
• （五） 从国际刑法规范看我国洗钱罪主体范围
• （六） 从港、澳、台司法合作角度看我国洗钱罪主体范围
• 三、我国洗钱罪“上游犯罪”范围的界定
• （一） 国际上对洗钱罪“上游犯罪”范围的界定
• （二） 我国刑法对洗钱罪“上游犯罪”范围的界定
• （三） 关于我国洗钱罪“上游犯罪”逐步扩张的趋势的思考
• 四、洗钱罪中一罪与数罪的界定
• （一） 洗钱罪与“上游犯罪”的共同犯罪关系的界定
• 1. 与上游犯罪事前通谋的洗钱行为的认定
• 2. 洗钱罪与“上游犯罪”的共同犯罪关系的梳理
• （二） 洗钱罪与“上游犯罪”行为竞合的界定
• 1. 洗钱罪与刑法第120 条之一资助恐怖活动罪的行为竞合
• 2. 洗钱罪与刑法第349 条窝藏、转移、隐瞒毒品、毒赃罪的行为竞合
• （三） 洗钱罪与“上游犯罪”以外的其他犯罪行为竞合
• 1. 洗钱罪与刑法第312 条掩饰、隐瞒赃物罪的行为竞合
• 2. 洗钱罪与刑法第305 条伪证罪的行为竞合
• 参考文献
• 后记