基于谱系分析的城市交通资源产权配置研究

论文摘要

城市交通运输业是城市经济的基础产业,其发展水平的高低直接关系到一个城市经济的发展速度。随着中国城市化和城市交通机动化的发展,城市交通的作用受到越来越广泛的重视。自20世纪90年代西方产权理论引入以来,理论界针对产权问题的讨论已成为主流议题。目前在城市交通领域的产权研究中,吸引投资、城市交通服务运营主体多元化等方面都展开了广泛的研究和尝试。发展交通的重点在于提高效率,而发挥效率的核心就是研究产权配置的内在机理问题,或者说产权配置的方式是否可以同配置对象自身的情况相适应的问题。本文以城市交通资源为重点研究对象,以产权适性为视角,选取有代表性的交通方式,对产权属性进行梳理并给出谱系排列,从而对产权效率问题进行研究。按照新制度经济学的观点,不同的产权制度安排,所导致的所有者或当事人的行为取向是不一样的,当然,产生的产权效率也是不一样的。那么,为了能够达到一个合适的产权效率,或者说为了获得比较满意的产权结果,在一定的初始条件下,一个城市交通资源的产权配置是应当存在一个合理区间的,当我们把不同的交通资源所适用的产权配置方式及其各项因素按照一定的方式进行排列,这个时候就可以得到一个相应的谱系,从谱系中我们就可以得出在一定的目标下未来各交通资源发展中产权配置的建议,从而为市场的管制政策以及建立具有自组织功能的运输市场提供相应的指导。本文的主要工作包括:①本文通过产权属性的概念描述了各种城市运输方式自身同产权契约之间的适配关系,解释了什么样的城市交通资源适用于什么样的产权配置方式才能获得较高经济效率的问题。建立了通过自然属性确定产权属性的逻辑框架,解决了如何获取一种城市交通资源产权属性的问题。本文回避了通过意识形态决定何种产权制度或契约更优越的论题,认为每个产权问题所研究的经济对象,都因为自身不断变化的自然属性决定了自身的产权属性,正是这个属性从产生后就决定并引导着相对应的产权契约不断的提高自身的经济效率。②本文以产权理论中关于不同产权属性物品的分类为基础,提出了产权谱系的概念。以城市交通的各种交通资源为研究对象,建立了渐进的一维谱系序列,描述了不同产权的物品是如何由适于公共物品逐渐转向适于私人物品的。③本文在产权属性的研究中提出了两个创新性的观点:首先是每个交通资源的产权属性不是一个点而是一个围绕着主要产权属性形成的区间,换而言之,即使是同一种运输方式中,在每一个组成的个体上依然存在着彼此间的不同,世界上不存在两个完全相同的轨道交通网络、也不存在两个完全相同的城市出租车市场,由于它们的不同要求不能唯一性的制定相应的产权契约,这也解释了为什么不同的城市同种交通资源采用不完全相同的产权契约形式而且效果都不错,或者同一城市同一种交通资源同时采用多种契约共存的现象。其次是产权的一维谱系是一个连续的谱系而不是离散的谱系,这表明虽然我们对不同交通资源的产权属性给了不同的定义,但是他们之间仍然存在契约相互交叉的情况。④在产权二维谱系分析中,本文首次提出了产权自组织调整的概念,本文还提出由于产权契约自身的不完全性,一种交通资源会面临一个主契约与一些从属契约共同形成的契约组合。在这个契约组合仍不能使整体中的每一个组成部分达到效率最优的情况下,这种运输方式下的个体会自发的产生各种带有随机性的通过自我组织调整的方式获得个体产权效率最优的行为,当这种自组织行为不断发展,就会累积推动产权契约或契约组合的调整和发展。⑤本文通过引入系统经济学的局整关系模型,描述和解释了各种交通资源作为一个系统,他们之间以及每个交通资源的个体之间的产权效率关系,为进一步研究产权契约之间的影响提供了研究基础和方向。本文认为城市交通系统作为一个复杂的网络型系统,在发展态势上体现出总体大于局部之和、阶段式发展等特点,在产权配置过程中也就决定了即使二维谱系可以确定出最优的契约组合方案,但是作为一个系统整体,必须由更宏观更高级的组织契约制度对各交通资源进行协调,对于整体社会的推进也必须具有更宏观的效率定义。⑥研究和描述产权效率的具体方式有很多,目前国内外研究的角度也各有不同。本文通过引用柯布——道格拉斯(Cobb—Douglas)生产函数模型并对其进行部分改造,以北京相关统计数据为例,着重探讨了公共交通在运营过程中对区域经济社会发展的影响,并尝试对模型结果进行初步的解释和补充。从而以举证类比的方式解释了每一种交通资源作为城市基础推动力和城市经济发展之间的影响关系,从而为研究结论应用于实践提供了一种分析解释的方向。⑦本文选取城市运输中重要交通资源之一的轨道交通为代表,建立了关于产权效率的评价指标体系,以北京轨道交通的特点为例,结合实际,通过三个指标层23个指标的分析归纳,判断产权效率的高低以及产权属性与产权契约组合之间的匹配程度,提供了产权效率不断改进的量化测评工具,也为模型在实际中不同情况下的灵活应用提供了一个样版。

论文目录

• 致谢
• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景和研究意义
• 1.2 研究内容
• 1.3 研究目标和拟解决的关键问题
• 1.4 关于产权谱系的研究方法和技术路线
• 2 基础文献综述
• 2.1 交通资源的定义
• 2.2 产权的定义及理论来源
• 2.3 关于公共物品与私人物品的经济学定义
• 2.4 产权分析方法和界定规则
• 2.5 产权效率问题
• 2.6 产权界定的平台及契约研究
• 2.7 产权的外部性理论
• 2.8 产权效率理论模型发展情况
• 2.9 产权理论的前沿研究
• 2.10 国内外产权理论现状总结
• 3 城市交通资源的产权适性分析
• 3.1 城市交通资源的产权配置影响因素分析
• 3.1.1 城市交通资源的结构网络性
• 3.1.2 城市交通资源的资产专用性
• 3.1.3 城市交通资源的使用排他性
• 3.1.4 城市交通资源的收益内控性
• 3.1.5 城市交通资源的产品稀缺性
• 3.1.6 产权配置影响因素分析的关键点
• 3.2 城市交通产权配置一维谱系的建立
• 3.2.1 城市交通产权配置一维谱系的意义
• 3.2.2 城市交通产权配置影响因素分析表
• 3.2.3 城市交通产权配置一维谱系的序列图
• 3.2.4 城市交通产权配置一维谱系的基本结论
• 3.3 城市交通资源发展概述及产权特征分析研究
• 3.3.1 轨道交通
• 3.3.2 公交汽车
• 3.3.3 出租汽车
• 3.3.4 私有汽车
• 3.3.5 自行车
• 3.4 目前城市交通资源产权安排存在问题研究
• 3.4.1 中国城市交通资源发展中的交通产权比例问题
• 3.4.2 轨道交通发展中产权问题
• 3.4.3 公交汽车发展中产权问题
• 3.4.4 出租车发展中产权问题
• 3.4.5 私有汽车发展中产权问题
• 3.4.6 自行车发展中产权问题
• 4 不同城市交通资源的产权契约分析
• 4.1 产权契约理论综述
• 4.1.1 契约理论的发展基础
• 4.1.2 主流产权契约理论的主要观点
• 4.1.3 契约理论的后继发展主要观点
• 4.2 基于不完全契约的城市交通产权经济分析
• 4.2.1 不完全契约在城市交通产权研究中的理论意义
• 4.2.2 不完全契约在城市交通中的发展特征
• 4.2.3 城市交通发展各类交通资源的契约特性
• 4.3 城市交通资源契约安排的一次产权配置分析
• 4.3.1 城市交通资源一次产权配置中完成的工作
• 4.3.2 各种交通资源一次产权配置中产权明晰的意义
• 4.3.3 各种交通资源的一次产权配置定性分析
• 4.4 城市交通资源契约安排的二次产权配置（自组织）分析
• 4.4.1 传统契约理论的设计悖论
• 4.4.2 建立自组织配置方式的产权界定和“租耗”
• 4.4.3 自组织产权配置的效率研究
• 4.4.4 自组织产权配置对一次产权配置的推动
• 4.4.5 各交通资源的自组织产权配置方向
• 4.5 城市交通产权配置二维谱系的建立
• 4.5.1 城市交通产权配置二维谱系的基础
• 4.5.2 城市交通产权配置二维谱系建立的程序
• 4.6 以出租车为例进行模拟契约选择
• 4.6.1 出租车运输产权配置中涉及的利益体
• 4.6.2 出租车运输经营者与司机产权一次配置的主要方式
• 4.6.3 出租车运输司机与乘客产权一次配置的主要方式
• 4.6.4 不完全契约引发的自组织行为
• 4.6.5 出租车企业的自组织平台
• 5 产权配置效率与社会经济贡献分析
• 5.1 产权配置效率对城市经济综合发展的影响
• 5.1.1 产权配置效率对城市交通及经济的影响
• 5.1.2 目前城市交通产权配置效率的主要问题
• 5.2 交通资源对城市产业链的潜在贡献分析—以轨道交通为例
• 5.2.1 城市交通产业链的概念
• 5.2.2 轨道交通业上游部门
• 5.2.3 轨道交通业下游部门
• 5.3 交通资源的经济贡献—以北京公交汽车数据计算为例
• 5.3.1 中国城市公共交通发展对城市的经济作用
• 5.3.2 以北京统计数据分析公共交通对经济的推动作用
• 5.3.3 模型的建立和回归
• 5.3.4 对模型结论的补充说明
• 5.4 网络效应分析模型在城市交通系统产权配置中的应用
• 5.4.1 城市交通体系的组合结构
• 5.4.2 城市交通体系内部局整关系的泛权场网模型
• 5.4.3 城市交通系统的网络型效应对产权配置的影响
• 5.5 产权配置的非正式契约问题
• 5.5.1 非正式契约—产权伦理的内涵
• 5.5.2 产权伦理的作用和要求
• 5.5.3 产权伦理对产权经营的影响
• 6 产权效率评价体系及产权效率改进
• 6.1 产权效率评价标准的选择
• 6.1.1 城市交通系统效率评价特征和标准
• 6.1.2 城市交通产权效率评价指标的选取原则
• 6.2 产权配置效率评价指标体系的建立
• 6.2.1 建立产权配置效率评价指标体系的设计思路
• 6.2.2 产权配置效率评价指标体系的建立步骤
• 6.2.3 产权配置效率评价指标体系的评价方法
• 6.3 以地铁为例的评价指标体系
• 6.3.1 轨道交通的特点和属性
• 6.3.2 轨道交通的组织特征
• 6.3.3 轨道交通运输产权配置效率概述
• 6.3.4 指标方向的建立
• 6.3.5 评价方法—模糊层次评价法
• 6.3.6 确定各指标的权重
• 6.3.7 模糊层次评价及结论
• 6.3.8 关于指标层的分析与解释—以北京轨道交通为例
• 6.4 城市交通产权配置三维谱系的建立
• 6.4.1 产权效率评价指标体系的归纳结论
• 6.4.2 产权效率三维谱系图
• 6.4.3 城市交通产权三维谱系的经济解释
• 6.5 产权效率改进方式分析
• 7 主要结论及需要进一步研究的问题
• 7.1 本文主要观点和结论
• 7.2 需要进一步研究的问题
• 参考文献
• 作者参加科研情况简介
• 学位论文数据集