进口贸易的技术溢出效应—理论与证据

论文摘要

对经济增长过程、技术进步、整个经济、产业和企业竞争绩效以及整个经济生产结构演进的细致理解最终都依赖于对知识生产过程的深刻洞察。20世纪末期经济一体化水平的迅速上升使得技术溢出成为了知识生产过程的一个重要阶段。例如，最近研究表明，在OECD国家，导致生产率增长的技术进步的主要来源不是来自国内的研发活动而是来自国外的研发活动。世界范围内的R&D资本主要集中在工业化国家，在1990年，OECD国家就占了世界96％的研发支出。并且，创新活动日益集中在少数几个技术上领先的国家。因此，技术溢出对于广大发展中国家显得特别重要。国际技术溢出的主要渠道是国际贸易和对外直接投资（FDI）。国内相关研究侧重于分析对外直接投资的技术溢出效应。本文则对进口贸易的技术溢出效应展开研究。通过对与贸易相关的技术溢出的文献综述可以发现，贸易主要通过三种机制引致技术的溢出：资本品的进口、中间产品种类的扩大和质量的提高可以直接增加生产率；贸易增加了逆向工程和模仿的可能性；贸易可以产生动态的学习效应。那些涉及与贸易相关的技术溢出模型的基本思想是：贸易增加了可以接触到的技术的数量和知识存量，从而发展中国家的知识生产就有可能增加。格罗斯曼和赫尔普曼对国际技术溢出经验研究模型的设定成为后来经验研究的模板及其扩展的基础。根据经济发展的水平，对进口贸易技术溢出效应的阶段性特征建立了一个理论分析框架。在一国经济发展的初期，不存在自主的R&D活动，只要该国的人力资本能够将包含其它国家R&D的中间产品运用于最终产品的生产中，即从事进口中间产品这种直接的技术转移活动，该国也能获得快速的经济增长和技术进步。随着一国经济发展水平的提高和人力资本的逐步积累，其模仿及模仿创新的可能性大增强。接着，在南北创新-模仿的框架内建立了一个内生模仿及模仿创新的微观机制，即南方国家从来自北方进口的中间产品中解析出包含其中的技术知识然后改编成适合当地需要的中间产品。结论显示，这种模仿创新的过程既能加速北方的经济增长也能推动南方经济的持续增长。当一国能够进行自主创新时，对人力资本提出了更多和更高的要求，因而分析了人力资本在各个部门的均衡配置情况，并且只要人力资本的初始存量达到一临界值，其对国际技术溢出的获取能够加速其经济增长。在经验研究部分，分别运用我国产业、地区和国家层次的数据对进口贸易的技术溢出效应进行了多层次全面地实证检验。首先，运用数据包络分析（DEA）的方法测度了制造业的技术效率、技术进步和全要素生产率增长，然后对进口与行业技术效率、技术进步和全要素生产率增长之间的关系进行了回归，结果表明，进口显著地促进了制造业的技术进步和生产率增长。重复上面同样的过程，运用地区层次数据的实证结论显示，外国研发通过进口也显著地促进了我国全要素生产率和技术效率的增长；但是，通过进口传导的外国R&D只有与人力资本相结合才能对我国的技术进步产生显著的促进作用。运用国家层次数据的协整分析表明，全要素生产率与进口技术溢出和国内研发之间存在长期稳定的均衡关系，这种稳定的均衡关系是通过人力资本的作用体现出来的。本文的政策含义是：促进我国技术进步的基本战略取向是，将获取技术溢出效应与自主创新相结合；在获取技术溢出基础上的再创新构成自主创新的一条重要路径；改善人力资本的供给结构。值得进一步研究的问题有，构建从模仿到自主创新的分析框架；运用企业层次的数据也许对我们的实证结论更有启发意义；中间产品或资本品的进口是否能够对创新的效率产生影响以及这种影响如何决定于产业和企业的某些技术特征；在分析出口的生产率效应时，如何解析出内含于进口产品中的技术；FDI是通过何种途径对东道国的生产率产生影响：是借助于非物化的技术溢出，还是借助于与FDI相联系的进口。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 目录
• 1 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 研究意义
• 1.3 对技术溢出概念的说明
• 1.4 研究方法
• 1.5 主要内容和研究框架
• 1.6 论文的创新点
• 2 贸易与技术溢出:文献综述
• 2.1 贸易与技术溢出的理论研究
• 2.2 贸易与技术溢出的经验研究
• 2.3 简短的评述
• 3 进口贸易技术溢出效应的理论分析
• 3.1 中间产品进口的技术直接转移效应
• 3.2 内生模仿
• 3.3 自主创新下技术溢出的获取
• 4 进口贸易技术溢出效应的实证分析
• 4.1 基于我国产业层次数据的实证分析
• 4.2 基于我国地区层次数据的实证分析
• 4.3 基于我国国家层次数据的协整分析
• 4.4 小结
• 5 政策含义
• 5.1 基本战略取向:获取技术溢出与自主创新相结合
• 5.2 在获取技术溢出基础上的再创新构成自主创新的一条重要路径
• 5.3 改善人力资本的供给结构
• 6 主要结论及进一步研究的方向
• 6.1 主要结论
• 6.2 进一步研究的方向
• 参考文献
• 附录
• 后记