论文摘要
随着全球范围内气候和环境形势的日益严峻，作为温室气体主要构成的二氧化碳排放问题备受瞩目。随着我国区域性碳交易市场的逐步推进，碳排放分配方法选择以及初始额度分配，成为学术界亟须解决的重要课题。经文献整理，发现目前的碳排放相关分配研究以简单的线性分配为主要形式，缺乏对碳排放产生的宏观机理的系统性考虑。本文以技术效率测定和生产经济学的相关理论作为研究的切入点，在宏观的生产函数框架下研究碳排放的相关分配问题，其研究结论及创新点主要有以下几个方面：（1）将碳排放作为宏观生产过程的非期望产出变量，使用环境生产技术，结合ZSG-DEA方法提出基于环境生产技术的零和博弈（Zero Sum Gains，简称ZSG）效率分配模型，利用DEA方法进行规划求解，以整体技术效率最大化为目标，完成我国碳排放的效率分配建模；在此基础上，以2010年为例，对我国省级碳排放效率分配进行研究；（2）通过对我国“十二五”时期数据的合理预测，完成对我国“十二五”时期省级碳强度约束指标的效率分配,对中央政府的行政分配与ZSG效率分配的不同思路进行比较和说明，结果发现部分省区存在较大差异；根据各省区在“十二五”期末应该达到的碳强度约束和GDP的预测数值，研究结果还将全部30个省区划分为4类地区并进行分析，每类地区的“低碳”路径不尽相同；（3）结合2006-2010年的历史数据，完成我国“十一五”时期的省级能源强度约束指标的效率分配，对中央政府的“下降20%”行政分配指标与ZSG效率分配的不同思路进行比较和说明，结果发现部分省区存在较大差异；根据各省区在“十二五”期末应该达到的能源强度约束和GDP的预测数值，对各省区的“十二五”能源强度约束指标和“十一五”实际下降幅度进行综合分析；研究结果还将全部30个省区划分为4类地区，每类地区的“节能”路径不尽相同；（4）结合潜力权重因子，构建出兼顾节能潜力、减排潜力和GDP增长潜力的碳排放额度分配机制，通过多阶段DEA规划求解完成分配，从而实现多重兼顾的分配导向结论的整体帕累托最优；针对权重因子对不同导向分配结果的影响，提出测算各省区的权重因子临界值的方法，该临界值可以用来明确不同政策导向之间的选择弹性。实证研究表明，对我国的东、中和西部地区以及30个省区而言，不同权重因子的选择和组合会影响到分配额度的数量变化；东部和中部地区在侧重于节能潜力和减排潜力的挖掘、西部地区在侧重于GDP增长潜力导向下，各地区获取的碳排放额度相对较多，这也符合目前我国产业结构调整、沿海工业内迁的经济发展现状。（5）借鉴欧盟分配原则，结合公平权重因子和溯往权重因子，构建出兼顾效率、公平、产值和溯往原则的碳排放额度分配机制，通过多阶段DEA规划求解完成分配，从而实现多重兼顾的分配导向结论的整体帕累托最优；针对权重因子对不同导向分配结果的影响，提出测算各省区的权重因子临界值的方法，该临界值可以用来明确不同政策导向之间的选择弹性。实证研究表明，对我国的东、中和西部地区以及30个省区而言，不同权重因子的选择和组合会影响到分配额度的数量变化；基于溯往原则和产值原则的分配结果对东部地区较为有利，基于效率与公平原则的分配结果对中西部地区较为有利。