委托书征集制度法律问题研究

论文摘要

当今,如何保护中小股东权益已经成为现代公司理论以及各国立法的重要问题。实践表明,在股权结构不断分散化的趋势下,委托书征集制度已经成为众多维护股东权利的机制之一,并在各国的公司治理实践中发挥着极为重要的作用。因此,世界上许多国家都先后通过立法建立了该制度,以满足实践的需求。20世纪90年代以来,委托书征集事件在我国证券市场上不断涌现,而我国立法对这一制度却是语焉不详,存在诸多漏洞。总而言之,尽快构建与完善委托书征集制度已经成为我国公司立法的一项紧急任务。笔者在占有大量学术资料的基础上,综合运用了历史分析、比较分析以及实证分析等研究方法,对委托书征集制度做了一个比较全面的总结和分析,并对构建与完善我国委托书征集制度进行了深入研究。首先,笔者对委托书征集制度的概念进行界定,分析了其与类似制度的差异、特征以及起源,进而从正反两个方面对该制度做出评析;其次,笔者从多个角度考察美国、德国、日本和台湾地区的立法及操作实践,总结出各国的委托书征集制度在诸多方面都存在不同之处,并进行简要分析,得出股权结构是导致这种差异的基础因素;再次,笔者对我国的现行立法以及委托书征集实践进行了系统梳理,并对二者存在的问题进行了必要分析;最后,笔者通过对委托书征集制度在我国的前提性因素进行分析,采用类型化的思考方法,对委托书征集制度中的征集者主体资格限定与否、有偿征集禁止与否、征集费用的承担、信息披露标准和委托书授权范围、责任与保障体系等五个方面提出适合国情的立法建议。本文的主要创新点在于:一方面,对域外立法以及实践进行了系统的比较分析,得出不同制度设计乃是各国或地区股权结构差异性的产物:另一方面,在进行制度设计时较多采用了类型化的思考方法。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景和意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外研究现状
• 1.2.2 国内研究现状
• 1.3 研究目的、方法以及研究范围
• 1.3.1 研究目的
• 1.3.2 研究方法
• 1.3.3 研究范围
• 1.4 论文写作思路及创新之处
• 第2章 委托书征集制度之基本理论
• 2.1 委托书征集之概念界定
• 2.1.1 委托书征集之法律定位
• 2.1.2 委托书征集制度与类似制度之差异
• 2.1.3 委托书征集制度的法律特征
• 2.2 委托书征集制度产生的原因
• 2.3 委托书征集制度之价值评析
• 2.3.1 委托书征集制度之积极价值
• 2.3.2 委托书征集制度之消极作用
• 2.4 本章小结
• 第3章 域外不同立法及操作实践
• 3.1 美国委托书征集制度的立法与实践
• 3.2 德日委托书征集制度的立法与实践
• 3.3 台湾地区委托书征集制度的立法与实践
• 3.4 域外委托书征集制度存在的差异及原因
• 3.4.1 域外关于委托书征集制度立法的差异
• 3.4.2 域外关于委托书征集制度立法差异的原因分析
• 3.5 本章小结
• 第4章 我国委托书征集制度之现状分析
• 4.1 我国关于委托书征集制度之立法现状评析
• 4.1.1 我国关于委托书征集制度之立法现状
• 4.1.2 对我国相关立法之评析
• 4.2 委托书征集在我国证券市场中的运作实践
• 4.2.1 我国证券市场中的委托书征集运作
• 4.2.2 我国证券市场委托书征集运作的特征
• 4.2.3 我国证券市场委托书征集运作的特殊问题及分析
• 4.3 本章小结
• 第5章 构建与完善我国委托书征集制度
• 5.1 构建我国委托书征集制度的前提分析
• 5.1.1 我国上市公司股权结构发展趋势分析
• 5.1.2 对其他外在性因素的考察
• 5.2 我国关于委托书征集制度的立法选择
• 5.2.1 委托书征集制度在我国的功能定位
• 5.2.2 委托书征集制度在我国的立法取向及监管模式
• 5.2.3 委托书征集制度在我国的立法体例
• 5.3 我国委托书征集制度的具体设计
• 5.3.1 征集者主体资格限定与否
• 5.3.2 有偿征集禁止与否
• 5.3.3 征集费用的承担
• 5.3.4 信息披露标准和委托书授权范围
• 5.3.5 责任体系与保障条款的构建
• 5.4 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果
• 致谢