授权体制:改革时期政府间纵向关系研究

授权体制:改革时期政府间纵向关系研究

论文摘要

政府间纵向关系是一国内部不同层级的政府及其部门之间在垂直方向上的关系。中国的政府间纵向关系相当重要而复杂,改革以来,这一关系又经过了诸多变迁。当前,如何认识这一关系,如何推动这一关系更加科学化、合理化,不但是学界的研究热点,而且也是实践中重大而紧迫的问题。本文的目的在于对改革时期的政府间纵向关系做出一种阐释,并据此提出对这一关系进行改革的对策。中外学者对改革时期的政府间纵向关系进行了诸多研究,提出了大量的观点。本文在对其中的代表性观点进行述评的基础上,提出了一个由“结构性要素”、“体制性要素”、“调控性要素”组成的政府间纵向关系理论分析框架。根据这一框架,本文对典型国家的政府间纵向关系进行了横向的分析与比较,对中国改革之前和改革以来的政府间纵向关系进行了纵向的分析与比较。经过这些分析与比较,本文认为,改革时期的政府间纵向关系是一种中央政府和上级政府可以通过授权方式来调控其与地方政府和下级政府关系的“授权体制”。首先,集中型的结构性要素:政权力量强大,社会自主力量弱小;中国共产党“一条主线”贯穿到底;“一条船上的”立法机关、行政机关、司法机关;单一制国家结构,行政体地方政府。这些为中央政府向地方政府、上级政府向下级政府授权,并在一定情况下选择性集权提供了制度保证。其次,体制性要素上,五级政府之间形成复杂的条块关系;各级政府之间职责同构;实行分税制,财力上聚;有力的纵向监督体制。这些为授权提供了体制保证。再次,调控性要素上,为了发展经济,实现国家复兴,也为了改变权力高度集中的弊端,改革以来,中央政府向地方政府、上级政府向下级政府进行了大规模的、有控制的授权。其中,1978—1991年间,主要表现为中央政府向地方政府、上级政府向下级政府授权。1992年以来,为了适应构建社会主义市场经济体制的要求,在总体授权的前提下,中央政府和上级政府又进行了选择性集权。改革时期的授权体制表现为全面授权、倾斜授权、个别授权、选择性集权等形态。授权体制的运行要经过授权意愿的酝酿、请求授权意见的表达、授权对象的确定、特殊权力的授予等过程。改革时期,通过灵活地授权,授权体制有效地促进了经济发展和体制完善。但是,在三组要素上,这一体制仍然存在着严重的问题:调控性要素上授权不规范、体制性要素不协调、结构性要素不平衡。为了解决这些问题,本文提出了对授权体制改革的基本思路:通过制度化建设,提升授权体制的合理因素和适合国情的成份,克服授权体制的弊端,着力进行政府管理层面的改革;以构建政府间财力与公共服务职责相互匹配的体制为突破口,统筹推进三组要素的改革,变整体授权为有选择的分类分层次授权,推进选择性集权、适当授权和合理分权的有机结合,最终实现制度性分权。具体的政策建议为:近期应合理划分政府间公共服务职责,在此基础上实现财力与公共服务职责的合理匹配;中期应推进政府间纵向体制性要素的协调化,弱化授权,培育制度性分权;长期应实现政府间结构性要素的平衡化。

论文目录

  • 中文摘要
  • Abstract
  • 第一章 导论
  • 第一节 选题缘起与研究意义
  • 一、选题缘起
  • 二、理论意义
  • 三、实践意义
  • 第二节 理论述评
  • 一、代表性观点的选择与分类
  • 二、分权VS集权:倾向于事实阐释的观点
  • 三、分权VS集权:倾向于提出治理措施的观点
  • 四、其他观点
  • 五、代表性观点的合理之处与理论限度
  • 六、发展方向:从中央地方关系理论到政府间纵向关系理论
  • 第三节 本文的理论框架与主要概念
  • 一、理论框架
  • 二、主要概念
  • 第四节 研究方法、创新点与不足
  • 一、研究方法
  • 二、创新点
  • 三、不足之处与后续研究设想
  • 第二章 典型国家政府间纵向要素分析
  • 第一节 结构性要素分析
  • 一、分散型结构:美国
  • 二、形散实聚型结构:德国、澳大利亚
  • 三、集分共存型结构:英国、法国、日本
  • 第二节 体制性要素分析
  • 一、三级为主的纵向层级体制
  • 二、职责异构的纵向职责配置
  • 三、提供切实财力保证的财政体制
  • 四、有效的纵向监督体制
  • 第三节 调控性要素分析
  • 一、法国的制度性分权改革
  • 二、英国的制度内集权改革
  • 三、日本的制度内分权改革
  • 第三章 改革时期政府间纵向要素分析
  • 第一节 “能够集中力量办大事”的结构性要素
  • 一、政权力量强大,社会自主力量弱小
  • 二、中国共产党“一条主线”贯穿到底
  • 三、“一条船上的”各国家机关
  • 四、单一制的国家结构与灵活性较大的省级政府
  • 第二节 以上制下的体制性要素
  • 一、纵向层级体制:以条块结构为特征
  • 二、职责同构的纵向职责配置
  • 三、财力上聚的财政体制
  • 四、纵向监督体制
  • 第四章 中国政府间纵向关系的变化
  • 第一节 改革前的政府间纵向关系
  • 一、政府间纵向关系的基本确立(1949—1956)
  • 二、改革前政府间纵向关系的调整(1956—1978)
  • 三、改革前调整政府间纵向关系的几点教训
  • 第二节 改革时期政府间纵向关系的变化
  • 一、宏观环境、基本动力和总体要求
  • 二、结构性要素的分开和平衡化
  • 三、体制性要素的合理化
  • 四、调控性要素的授权与选择性集权相结合
  • 五、改革时期政府间纵向关系持续改善的几条经验
  • 第三节 改革时期政府间纵向关系的类型
  • 一、中外政府间纵向要素的横向比较
  • 二、典型国家政府间纵向关系的类型
  • 三、改革前政府间纵向关系的类型
  • 四、改革时期的政府间纵向关系:授权体制
  • 第五章 授权体制的运行与成效
  • 第一节 授权的形态
  • 一、全面授权
  • 二、倾斜授权
  • 三、个别授权
  • 四、选择性集权
  • 第二节 授权的过程
  • 一、授权意愿的酝酿
  • 二、请求授权意见的表达
  • 三、授权对象的确定
  • 四、特殊权力的授予
  • 第三节 授权的成效
  • 一、授权与经济发展
  • 二、授权与体制完善
  • 第六章 授权体制存在的问题
  • 第一节 授权不规范
  • 一、授权对象的确定很大程度上取决于领袖人物的决定
  • 三、授权过程中下级政府的地位和“积极性”有待正确认识和引导
  • 四、授权不规范对公务员的认知方式和行为方式产生消极影响
  • 五、授权不能改变体制性要素和结构性要素上的问题
  • 第二节 体制性要素不协调
  • 一、纵向层级体制中的问题
  • 二、纵向政府间财力与事权不匹配
  • 三、纵向监督有力但经常缺位
  • 第三节 结构性要素不平衡
  • 一、政权与社会自主力量不平衡带来的问题
  • 二、突出党委和行政机关地位引起的问题
  • 三、纵向政府主体不平衡带来的问题
  • 第七章 对授权体制的改革
  • 第一节 关于授权体制改革思路的基本考虑
  • 一、通过制度化建设克服授权体制的弊端
  • 二、应着力进行政府管理层面的改革
  • 三、淡化行政隶属与发展府际合作
  • 四、从减少授权到实现制度性分权
  • 第二节 对授权体制改革的政策建议
  • 一、关于授权体制改革进程的基本估计
  • 二、近期目标:构建财力与公共服务职责相匹配的体制
  • 三、中期目标:培育制度性分权
  • 四、长期目标:实现政府间结构性要素平衡化
  • 附录
  • 参考文献
  • 致谢
  • 个人简历 在学期间发表的学术论文与研究成果
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