基于FDI的产业集群研究

论文摘要

世界经济全球化的深入发展引起了区域竞争方式的深刻变化,对产业集群的研究即是在这一背景下开展起来的。作为这一研究领域的新进展,对跨国公司与产业集群结合方式及其相互作用方式的研究吸引了学者足够的关注,本文即是对此项研究的深化和系统化。本文首先分析了地方产业集群成长的全球化背景,据此提出跨国公司参与的地方产业集群的发展模式及其对发展中国家的意义与价值。对国内外相关研究文献的评述则为本文的研究进行理论和方法论准备,特别是我国学者在调查分析和实证研究方面卓有成效的工作,为本文的研究提供了良好的基础。通过对文献的梳理和归纳,指出基于FDI的产业集群的形成是顺应跨国公司区位优势变化和地方产业集群在全球化条件下的开放要求的,其形成机理在于三个方面:市场创造型产业集群的形成与FDI后期进入、资本迁移型产业集群的形成与FDI“群居链”复制、发展中国家强化开放的FDI空间扎堆。但开放集群的形成并不拘于某一固定的模式,也可以认为是其不同发展阶段的具体表现形式,对于基于FDI的产业集群形成机理的研究,为进一步研究其结构、创新、制度和动态演进确定方向。其次,本文研究了FDI与地方产业集群的创新问题,这包括技术创新和组织创新两个方面。对技术创新的研究主要基于跨国公司在产业集群内的技术外溢影响因素确定、外溢路径选择及外溢的机制与效应评价来进行,通过构建产业集群内内外资企业之间的质量提高模型对以上各方面进行了深入分析,基本结论是:产业集群内外资企业创新行为与本地企业模仿行为的相互推进是促进集群内技术提升的内在机制,在长期内企业的技术提升、研发(或模仿)投入和收益具有稳定性。对组织创新的研究则在新制度经济学的框架下展开,研究了作为中间组织网络的产业集群的组织特性及其竞争力,并在加入跨国公司的前提下,扩展了波特的钻石模型,构建基于FDI的产业集群的非对称钻石模型,将集群的优势获取从地方扩展到全球网络。实证则以硅谷集群为例研究了跨国公司总部集群与产业集群的组织创新,以及以台商在中国大陆的投资研究了跨国公司分厂经济与产业集群的组织创新,证实了理论研究的结果。在上述基础上,本文深入研究了FDI与地方产业集群的动态演进及制度演化问题。从三个方面分析了FDI与产业集群的动态演进,一是集群的内部演进,由于跨国公司的加入,影响集群动态演进的因素发生了变化,从而也导致其演进阶段和路径也相应发生变化,通过运用系统动力学和进化博弈理论对这一路径进行了分析;二是研究了FDI与产业集群的近邻扩展和跨区拓展;三是基于全球价值链理论分析了产业集群的升级,并以IT产业集群为例对其进行了实证研究。而对于基于FDI的产业集群的制度结构的研究则在比较制度分析的框架下展开,通过探讨基于FDI的产业集群中全球生产系统与地方生产系统制度关联的类型,指出集群内内外资企业的互动所创造的社会资本是制度关联的纽带。同时研究了集群内外资效应与人力资本的提升,分析了集群内制度变迁与人力资本演进的共时结构。最后,本文研究了基于FDI的产业集群中的政策体系。评述了集群政策的研究和应用,以OECD国家产业集群政策的设计与实施研究了集群政策与国家创新体系的构建,以我国为例实证研究了引资政策与集群政策的相互作用,并提出我国发展基于FDI的产业集群的政策建议。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 地方产业集群成长的全球化背景
• 1.3 国内外研究现状述评
• 1.4 研究思路、创新之处与结构安排
• 2 FDI 与开放型产业集群的形成机理
• 2.1 FDI 区位选择的集聚经济指向
• 2.2 FDI 与产业集群的升级要求
• 2.3 基于FDI 的产业集群形成机理
• 2.4 小结
• 3 FDI 与产业集群技术创新
• 3.1 FDI 技术外溢文献综述
• 3.2 产业集群内FDI 技术外溢的决定因素与途径
• 3.3 产业集群内产品质量提高模型
• 3.4 小结
• 4 FDI 与产业集群组织创新
• 4.1 产业集群的组织属性
• 4.2 FDI 与钻石模型的扩展
• 4.3 跨国公司总部经济与产业集群的组织创新
• 4.4 跨国公司分厂经济与产业集群的组织创新
• 4.5 小结
• 5 FDI 与产业集群动态演进
• 5.1 产业集群演进动力机制研究述评
• 5.2 FDI 与产业集群内部演进
• 5.3 FDI 与产业集群的外部空间拓展
• 5.4 FDI 与产业集群升级的机制
• 5.5 小结
• 6 FDI 与产业集群的制度演化
• 6.1 基于FDI 的产业集群中的制度结构
• 6.2 基于社会嵌入的制度关联
• 6.3 制度与人力资本的共时演进
• 6.4 小结
• 7 基于FDI 的产业集群中的政策体系
• 7.1 产业集群政策的功能与分类
• 7.2 发达国家的产业集群政策与国家创新体系
• 7.3 我国引资政策与集群政策的特征与相互作用
• 7.4 我国发展基于FDI 的产业集群的政策建议
• 7.5 小结
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读学位期间发表论文目录
• 附录2 攻读学位期间主持的科研项目目录