证券侵权民事责任研究

论文摘要

本文主要研究证券侵权民事责任,从我国证券侵权民事责任的现状入手,阐述充分发挥证券侵权民事责任的内在功能、完善我国证券侵权民事责任制度的意义,进一步对证券侵权民事责任的构成要件进行分析,包括侵权行为的类型、因果关系、归责原则、损害事实等方面进行分析,从理论和实践上为投资者维护自己的利益提出一些观点。证券侵权民事责任,是指上市公司、证券公司、证券中介机构等市场主体因从事虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违反证券法律、法规及规章规定的欺诈性行为,给投资者造成损失,依法应当承担的侵权损害赔偿的民事责任。本文的第一部分阐述了我国目前证券侵权民事责任制度的现状以及完善证券侵权民事责任制度的重要性和意义。本文的第二部分,笔者对证券侵权行为概念和特征做了归纳,对证券侵权行为的性质则认定为特殊侵权。本文的第三部分和第四部分,就证券侵权民事责任的构成要件中的侵权行为(包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户)、损害事实的界定、因果关系的认定规则、过错和归责原则逐一的展开讨论,提出了自己的一些观点。证券侵权民事责任研究的落脚点在于如何去实现法律规定的民事责任,于是笔者在本文的第五部分就证券侵权民事责任的实现方式进行了分析,从非诉和诉讼两种方式和途径展开,非诉方式对于调解和仲裁从借鉴国外的经验的角度对我国完善非诉方式提出了建议,诉讼方式中指出我国现行的证券民事诉讼制度中的不足之处,并对诉讼方式的革新提出了自己的想法。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 引言
• 第一章 我国证券侵权民事责任制度的现状与健全必要性
• 第一节 我国证券侵权民事责任制度的现状
• 第二节 目前我国法律中关于证券侵权民事责任的法律规定
• 一、程序法的规定
• 二、实体法的规定
• 第三节 健全我国证券侵权民事责任的必要性
• 第二章 证券侵权行为界定和表现形式
• 第一节 证券侵权行为概念与特征
• 一、证券侵权行为概念
• 二、证券侵权行为的特征
• 第二节 证券侵权行为的性质认定
• 一、证券侵权与侵权行为
• 二、证券侵权是特殊侵权行为
• 第三节 证券侵权的表现形式
• 一、虚假陈述侵权行为
• （一） 虚假陈述侵权行为的概念
• （二） 虚假陈述侵权行为样态
• 二、内幕交易侵权行为
• （一） 内幕交易的概念
• （二） 内幕信息的认定
• （三） 内幕交易侵权行为样态
• 三、操纵市场的侵权行为
• （一） 操纵市场侵权行为的概念
• （二） 操纵市场侵权行为样态
• 四、欺诈客户的侵权行为
• （一） 欺诈客户行为的概念
• （二） 欺诈客户侵权行为的样态
• 第三章 证券侵权民事责任的内涵及构成要件
• 第一节 证券侵权民事责任的内涵及类型
• 一、虚假陈述的民事责任
• 二、内幕交易的民事责任
• 三、操纵市场的民事责任
• 四、欺诈客户的民事责任
• 第二节 证券侵权的民事责任主体
• 一、发起人
• 二、发行人或上市公司
• 三、证券公司
• 四、专业中介服务机构
• 五、中国证监会及证券业协会
• 六、证券交易所和证券登记结算机构
• 七、投资者（主要是大投资者如机构投资者）
• 八、自然人（证券共同侵权的连带责任）
• 第三节 证券侵权民事责任的损害事实
• 第四节 证券侵权民事责任的因果关系
• 一、美国侵权法因果关系理论
• （一） “信赖推定”理论
• （二） “市场欺诈”理论
• 二、我国证券侵权民事责任中的因果关系
• 第五节 证券侵权民事责任的归责原则
• 一、关于发行人和发起人的归责原则
• 二、承销商应的归责原则
• 三、董事、监事和高级管理人员的归责原则
• 四、中介机构，如会计师、律师事务所等中介机构的归责原则
• 第四章 证券侵权民事责任的责任形式与救济途径
• 第一节 证券侵权民事责任的承担形式
• 一、停止侵害
• 二、返还财产
• 三、支付违约金
• 四、赔偿损失
• 第二节 证券侵权民事责任的救济途径
• 一、我国证券侵权民事诉讼制度的特点
• （一） 前置程序的设立
• （二） 受案范围的限制
• （三） 诉讼制度的限制
• 二、对我国证券侵权民事诉讼制度的评价及建议
• （一） 取消前置程序
• 1、前置构成了对当事人诉权的非法限制
• 2、前置限制了当事人的举证权利
• （二） 引进英美国家的集团诉讼制度
• 1、英美集团诉讼的特点
• 2、集团诉讼的优势
• 3、集团诉讼与我国代表人诉讼制度的比较
• 4、我国引进集团诉讼制度的方式
• 结束语
• 注释
• 参考文献
• 后记