论文摘要
随着经济全球化进程的不断加快,发展中国家企业在国际分工体系中扮演的角色也悄然发生了改变,越来越多的发展中国家制造商被吸纳成为全球生产和供应网络中的一员。然而,尽管发展中国家企业在国际分工体系中的角色不再是单纯的原材料供应商,但是残酷的现实表明,它们的处境并没有因此而获得根本改善。因此,如何在经济全球化背景下有效提升企业的国际竞争力,就成为发展中国家政府、企业界和理论界共同关注的热点问题。全球价值链理论、产业集群理论和企业能力理论是发展中国家企业竞争力问题研究的三种重要理论。这三种理论分析的侧重点虽然各有不同,但是它们拥有一个共同的研究目标,就是致力于研究发展中国家企业国际竞争力的形成机理,并探索有效提升企业竞争力的方式和路径。共同的研究目标以及三种理论在分析层次和理论基础上的互补性与兼容性,促使研究者们尝试对不同理论框架进行整合,从而为发展中国家企业竞争力问题研究提供更全面、更深刻的认识。本文提出并试图解决两个理论问题:第一,发展中国家企业竞争力不同理论框架之间是否存在整合的可能性?第二,如果升级是发展中国家企业提升竞争力的有效途径,那么发展中国家企业的内部要素能否成为实现升级的内在驱动力量?本文以理论分析和实证研究相结合的方法,试图对上述问题进行较为全面而系统的分析。论文的主要研究工作集中在以下几个方面:(1)以理论分析和实地访谈为基础建构理论模型本文对发展中国家企业竞争力问题的三种主要理论分析视角(全球网络视角、本地网络视角和企业能力视角)的相关研究进行了回顾和梳理,并识别了各种分析框架之间的联系与分野。基于文献研究、理论回顾以及笔者对浙江省产业集群出口企业的实地访谈,以集群出口企业为研究对象,本研究构建了两个与发展中国家企业竞争力相关的理论模型,即“网络视角下的集群企业能力构建模型”和“能力视角下的集群企业升级模型”。(2)采用问卷调查方法获得了翔实的实证资料在国家自然基金和浙江省科技厅课题的资助下,笔者与所属学术研究团队其它成员一道,于2006年7月至10月间,数次奔赴绍兴、台州等地实施大规模企业问卷调查。先后调查了诸暨的山下湖镇,绍兴县的漓渚镇、平水镇、福全镇、柯桥镇、钱清镇、安昌镇、袍江工业区、滨海工业区,台州市的椒江区、黄岩区、路桥区、温岭市、玉环县等地400余家集群企业。本研究的问卷调查共发放问卷412份,回收问卷400份,其中有效问卷387份,为本文的实证分析提供了翔实的第一手资料。(3)运用统计分析技术对理论模型的有效性进行了检验在充分识别三种理论框架的互补性和兼容性的基础上,利用问卷调查数据,本文采用因子分析、方差分析、回归分析等多元统计分析方法,对两个理论模型中提出的各项研究假设进行了实证检验。本文实证研究主要得到以下结论:第一,发展中国家企业竞争力不同理论框架之间的整合不仅是可行的,而且有必要进一步深化。第二,全球网络中的知识转移是集群企业能力的重要来源。第三,本地网络中的集体效率是集群企业能力的重要来源。第四,政府是本地网络的积极参与者,对集群企业能力有重要影响。第五,全球和本地网络效应对不同类型集群企业的影响具有明显的差异性。第六,企业能力是集群企业升级的重要影响因素,但是作用机制比较复杂。论文的主要创新点集中在以下三个方面:(1)提出并检验了网络视角下的集群企业能力构建理论模型本文在充分辨析不同理论框架之间互补性、兼容性的前提下,提出了“网络视角下的集群企业能力构建”理论模型。该模型以知识转移、技术学习和企业能力积累为纽带,通过识别全球网络效应、本地网络效应对企业能力构建的影响机理,尝试将全球价值链理论研究、产业集群理论研究和企业能力理论研究的核心要素整合为一个系统的分析框架。为了检验该理论模型的解释力,本文以集群企业为研究对象,通过企业问卷调查获取数据,并采用多元回归统计分析技术对模型提出的研究假设进行了实证检验。实证分析结果为模型的有效性提供了较为有力的支持。(2)提出并检验了能力视角下的集群企业升级理论模型针对全球价值链和产业集群理论没有深入讨论集群企业内部要素对升级的影响这一局限,本文建立了能力视角下的集群企业升级理论模型。该模型以全球价值链理论、技术创新理论和企业能力为理论基础,旨在分析企业升级与企业技术能力、营销能力之间的关系。为了检验该理论模型的解释力,本文以集群出口企业为研究对象,应用企业问卷调查数据,采用多元回归统计分析技术对模型提出的研究假设进行了实证检验。实证分析结果为模型有效性提供了一定程度的支持。(3)推动全球价值链和产业集群理论向微观分析层次延伸本文并不是最早尝试在三种理论框架建立关联的研究。在全球价值链和产业集群学术研究群体内,也有其它一些学者在正在进行着与本文相似的努力。全球价值链和产业集群理论的研究者都已经认识到,单纯从组织间关系角度分析企业层次问题存在严重局限,全球价值链和产业集群分析框架必须逐步深化到企业分析层次。有趣的是,这两种网络视角不约而同地都选择企业技术能力作为研究深入到企业层次的分析对象。本文的建模思路对于全球价值链和产业集群研究向企业微观层次的深化,具有一定的参考价值。发展中国家企业竞争力不同理论之间的整合正处于起步阶段,不同分析框架之间的内在联系机理尚有待于更细致地识别,这将是一项富有挑战性同时也极具潜力的研究方向。本文研究的主要目的是在不同企业竞争力理论框架之间建立联系,实际上这对研究者在理论知识积累和对经验世界的认识上提出了很高的要求。限于笔者的研究能力加之研究本身的探索性质,本研究难免存在诸多不足之处,尚且有待于在进一步研究中不断改善。