世贸组织争端解决机制举证责任规则研究

论文摘要

世贸组织争端解决机制中的举证责任,是在WTO协定的附件二《关于争端解决规则与程序的谅解》第3.8条的原则性的规定指导下,由评审团与上诉机构通过争端解决实践中不断发展而形成的。举证责任规则在争端解决机制中的重要性不言而喻,它既关系到争端当事方实体权利的实现,又关系到判决的最终结果。在争端解决程序中,“谁主张,谁举证”是举证责任的基本要求,无论是申诉方或是被诉方,主张事实的一方应当承担相应的举证责任。只有在当事方确立“表面真实的情况”的情况下,举证责任发生转移,若提出主张的一方不能确立“表面真实情况”,则提出的主张不成立。提供充分的证据说服评审团是举证责任的内在要求。争端解决机制将“表面真实情况”与推定技术结合起来,实际上大大降低了提出主张一方的证明标准,并且赋予评审团在判断举证责任是否得到满足方面较大的自由裁量权。在争端解决实践中,“违约之诉”和“非违约之诉”的不同影响着举证责任的分配和当事方的证明标准。乌拉圭回合缔结的《农业协定》、《与贸易有关的知识产权协议》及当事方援引例外条款时的举证责任构成了举证责任的特殊规则。争端成员是否满足了举证责任的要求由评审团的评估、认定,而评审团的自由裁量权受到上诉机构的监督。在争端解决机制的实践中,“规则导向”已经取代“权力导向”,法律规则的完善意味着在争端解决中实现了形式正义。发达国家往往凭借强大的政治、经济实力和丰富的争端解决经验占据优势,以对方证据不足为由抗辩,而相对弱小的发展中国家不得不面临取证难、对世贸组织争端解决规则不了解等举证责任上的劣势。因此,构建公平正义的举证责任规则,实现举证责任规则由形式正义向实质正义的回归以保障弱小的发展中成员的利益是一个永恒的目标。此外,举证责任规则还存在着规定可操作性弱,“表面真实情况”标准模糊等缺陷。在争端解决机制中设立独立于争端当事方的事实调查机构,修改《关于争端解决的规则与程序的谅解》,确立“表面真实情况”的具体标准,能够保障举证责任规则提供可预见性和可操作性,实现发展中成员和发达成员,申诉方和被诉方的利益平衡,促进争端妥善解决,实现公平正义。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 第一章 举证责任概述
• 第一节 举证责任的概念及基本内容
• 一、举证责任释义：普通法系，大陆法系和我国的理论
• 二、举证责任的基本内容
• 第二节 世贸组织争端解决机制举证责任分析
• 一、世贸组织争端解决机制的特点
• 二、举证责任在世贸组织争端解决中的地位
• 第二章 世贸组织争端解决机制中举证责任的一般规则
• 第一节 关贸总协定时期评审团的实践
• 一、“表面真实的案件”的确立
• 二、关贸总协定时期评审团实践的实证分析
• 第二节 《关于争端解决规则与程序的谅解》有关举证责任的规定
• 一、举证责任分配
• 二、举证责任的转移
• 三、“表面真实的案件”的确立
• 第三节 有关“非违约之诉”的举证责任
• 一、“违约之诉”中申诉方和被诉方的举证责任
• 二、“非违约之诉”的渊源及法理基础
• 三、“非违约之诉”的证明标准与证明事项
• 第三章 世贸组织争端解决机制举证责任的特殊规则
• 第一节 一方援引例外条款时的举证责任问题
• 一、例外条款的定性
• 二、例外条款一方举证责任的实证分析
• 第二节 世贸组织多边协定中举证责任的特殊规则
• 一、《农业协议》10.3条对举证责任的特殊规定
• 二、《与贸易有关的知识产权协议》对举证责任的特殊规定
• 第四章 评审团在举证责任中的作用
• 第一节 评审团寻求信息的权利
• 一、对“法庭之友”报告的裁量
• 二、获得专家小组意见的权利
• 第二节 评审团客观评估证据的义务
• 第五章 世贸组织争端解决机制举证责任的若干缺陷
• 第一节 当事方举证权利平等：发展中国家无法承受之重
• 第二节 “表面真实情况”的确立标准问题
• 第三节 评审团在事实认定中的自由裁量权
• 第六章 完善世贸组织争端解决机制举证责任规则的建议
• 第一节 构建公平正义的举证责任规则
• 一、建立独立于争端当事方的事实调查机构
• 二、确立“表面真实情况”的具体标准
• 第二节 评审团的自由裁量权
• 第七章 结语
• 致谢
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