多边贸易体系存在的弊端及其发展前景研究 ——发展中国家的视角

论文摘要

当今世界,国际贸易具有强烈的冲撞与协调、竞争与合作的博弈特征。在这场博弈中,世界贸易组织(WTO)旨在使各成员之间的博弈实现制度性的合作博弈,以摆脱非合作博弈情况下的“囚徒困境”,确保WTO所有成员实现共赢。但是,伴随着WTO的诞生,人们所期待的和平、有序、共赢的局面没有如期出现,相反地,国际贸易摩擦却频繁发生:纺织品、农产品、半导体、汽车等贸易摩擦此起彼伏;贸易摩擦蔓延到众多领域。从西雅图到多哈再到坎昆,WTO框架下的多边谈判不断重复无果而终的结局。2006年7月24日,由于各成员国之间的分歧依然很大,WTO总干事拉米在贸易谈判委员会的非正式会议上宣布,WTO成立以来举行的首次多边贸易谈判——多哈回合谈判各议题全部暂停。各成员国代表及拉米一致认为该暂停对所有成员而言都是一次倒退。多哈回合谈判的无限期暂停对WTO各成员国特别是发展中国家来说,确实是一次沉重的打击。这一切恶果的出现绝对不是偶然的。从GATT建立至今,发达国家在多边贸易中的主导地位始终没有改变。非歧视贸易原则(包括最惠国待遇原则、国民待遇原则)、市场准入原则、公平贸易原则是多边贸易体系的三大基本原则,但这些原则却被发达国家置于脑后,在具体的操作中常常把这些基本原则抛入风中,实行“双重标准”。在危机到自己利益时会不惜一切代价甚至是牺牲发展中国家的利益来实现自己的目标。这些都已成为阻碍多边谈判进行的主要因素。在这样的背景下,如何化解贸易摩擦,消除体系存在的弊端,实现贸易各方均受益的“非零和博弈”成了各国面临的重大课题。文章的结构共分为四章。第一章,多边贸易体系的概况。本章首先回顾了GATT的成立及在GATT主持下进行的八轮多边贸易谈判。随后介绍了WTO的成立及取得的巨大成就。通过这些谈判,世界各国的关税水平大幅度降低,与贸易有关的新议题如服务贸易、知识产权等被纳入到多边贸易谈判中,极大地促进了世界贸易的发展。但是,在促进世界贸易前进的同时,多边贸易体系自身存在的诸多弊端逐渐暴露出来,并成为严重阻碍多边贸易谈判进行的绊脚石。第二章,多边贸易体系存在的弊端。本章从两个角度分析了多边贸易体系自身存在的缺陷。第一方面,非歧视原则、市场准入原则和公平贸易原则是该体系的三大基本原则,同时也是发展中国家愿意加入该体系的根本原因。但是,在实际操作中,发达国家根据自己的需要在农业、纺织业等弱势产业领域屡次违反这些基本原则,使三大基本原则的效力在实际运用中被大大弱化。对发展中国家而言,最惠国待遇实际上已经不是WTO本身的优惠原则,而是从“最惠国待遇”转变成了“最差国待遇”。基于最惠国待遇的关税税率事实上已经成为条件最差的关税税率。非歧视原则的退化使多边贸易体系中存在诸多混乱因素,增加了管理的困难和贸易成本,与世界贸易组织促进自由贸易的宗旨相违背,对多边贸易体制的发展造成威胁。公平原则中的反倾销和反补贴措施被贸易保护主义者在“保护公平贸易”的借口下滥用,严重影响了自由贸易的发展。另外,在多边贸易体系的成立、执行及新议题的谈判等方面也存在众多弊端。例如,该体系以发达国家的模型铸造、是发达国家实现其利益的工具、发达国家在该体系中时常采用双重标准、发达国家为了争取自己国家贸易商的利益,采取强硬措施逼迫发展中国国家同意投资、竞争、政府采购等议题的谈判,而实际上这些议题在大多数发展中国国家还都是一片空白。第三章,弊端的修正及前景分析。本章首先分析了经典博弈理论在假设等方面存在的不足,正是这些不足导致经典博弈理论对很多现实经济现象无法做出合理解释。而进化博弈理论的出现弥补了经典博弈理论在这方面的不足。因此,本章试图采用进化博弈模型去实现国际贸易多边谈判的“非零和博弈”。进化博弈模型揭示了世界贸易组织本质上是发达国家摄取贸易利益的控制性机制。发展中国家的团结一致是争取自己利益的重要前提。发展中国家应尽可能地实行贸易多元化政策,减轻对发达国家的依赖。只有这样才能使该体系朝着使世界各国均受益的“非零和博弈”方向前进。其次,本章又对多边贸易体系的发展前景进行了可行性探讨。多边贸易体系存在的众多弊端,使发展中国家对该体系的信心逐渐降低。改革当前体系的呼声越来越高。更有人强烈建议废除当前的多边贸易体系,开发一个将发展至于中心,消除贫困,优化利用世界资源来提高所有人生活的全新体系。但当前的国际环境不利于创立一个有恰当内容和方向的全新体系。各国之间存在太多的怀疑且缺乏意愿。因此,改革当前体系并与其一道运行似乎是当前环境下的唯一选择。第四章,中国和多边贸易体系。本章首先回顾了中国加入多边贸易组织的艰苦历程。接着分析了发展中大国——中国在多边贸易体系中的基本立场和重要作用。最后,文章指出中国加入WTO所面临的挑战并对中国参与多边贸易谈判提出了一些政策建议。作为多边贸易体系的新成员,中国认为新一轮谈判应充分考虑所有发展中成员在某些脆弱产业结构调整方面面临的巨大压力,要承认发展中成员已经做出的重大贡献,要真正地体现多边贸易体系的最惠国待遇、非歧视、和公平贸易三大基本原则,协调各种利益,追求共赢——“非零和博弈”而非“零和博弈”。本文在写作过程中试图在以下方面进行拓展和创新:第一,选题方面。2006年7月24日, WTO成立以来举行的首次多边贸易谈判——多哈回合谈判各议题全部暂停。学术界也针对多边贸易谈判的“中止”与“终止”展开了激烈的讨论。因此,本文试图从分析多边贸易体系存在的弊端入手去探讨该体系的发展前景。第二,研究视角方面。多边贸易谈判的暂停对发展中国家的影响是负面的,而且发展中国家在该体系中一直处于“只予无取”的地位。发展中国家要求改变这一局面的呼声越来越大。因此,本文主要站在发展中国家的角度去分析。第三,本文运用的方法是理论分析和实际分析相结合的方法,并把进化博弈模型引入到多边贸易谈判中来,进而提出多边贸易谈判“非零和博弈”的实现机制。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 前言
• 1 多边贸易体系概述及取得的成就
• 1.1 关贸总协定（GATT）的成立
• 1.2 GATT 下的八轮多边贸易谈判
• 1.3 世界贸易组织（WTO）的成立及取得的成就
• 1.3.1 世界贸易组织的成立
• 1.3.2 世界贸易组织成立以来取得的成就
• 2 多边贸易体系存在的弊端
• 2.1 该体系的基本原则在实施中存在的弊端
• 2.1.1 非歧视原则
• 2.1.2 市场准入原则
• 2.1.3 公平贸易原则
• 2.2 多边贸易体系成立、新议题谈判及执行等方面存在的弊端
• 2.2.1 该体系以发达国家的模型铸造
• 2.2.2 该体系是发达国家实现自己利益的工具
• 2.2.3 发达国家在多边贸易体系中时常采取双重标准
• 2.2.4 该体系在引入新议题方面存在的弊端
• 2.2.5 该体系在运行机制方面存在的弊端
• 2.2.6 该体系缺乏较强的约束机制
• 2.2.7 该体系的决策机制和决策程序缺乏民主和透明度
• 2.3 发展中国家加入多边贸易体系的原因
• 2.3.1 发展中国家可以从关税减让中受益
• 2.3.2 多边贸易体系是发展中国家争取自身利益的希望
• 2.3.3 强制性和动力因素
• 2.3.4 多边框架下的合作收益
• 3 多边贸易体系弊端的修正及前景分析
• 3.1 改变体系长期以来存在的弊端是其健康发展的前提
• 3.1.1 恢复平衡
• 3.1.2 用“联合行动”或“财政补偿”来取代报复
• 3.1.3 融入特殊与差别待遇条款
• 3.2 发达国家的实质性让步是谈判继续进行的重要保证
• 3.3 发展中国家要主动改变自己的不利处境——进化博弈分析
• 3.3.1 经典博弈论的不足
• 3.3.2 进化博弈理论介绍
• 3.3.3 模拟者动态模型
• 3.3.4 进化博弈理论在多边贸易谈判领域中的应用
• 3.3.5 世贸组织谈判的进化博弈解
• 3.3.6 进化博弈模型及其结论的启示
• 3.4 多边贸易体系的前景分析
• 3.4.1 重新思考贸易自由化
• 3.4.2 世界贸易组织的方向调整：发展是重中之重
• 4 中国和多边贸易体系
• 4.1 中国加入多边贸易组织的艰苦历程
• 4.2 中国在多哈回合中的基本立场
• 4.3 中国在多边贸易谈判中的作用
• 4.4 中国加入WTO 所面临的挑战
• 4.5 中国参与新一轮贸易谈判的政策建议
• 4.5.1 建立对外贸易谈判的国内协调新机制，尽快启动专题研究，提高参与多边谈判的能力
• 4.5.2 加快人才培养，建立专门的研究机构
• 4.5.3 要铭记WTO 博弈中，自由和保护是孪生的、同时存在的
• 4.5.4 要在保护中寻求更多的开放机会
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录