中国航空运输业经营者集中问题的反垄断法分析

中国航空运输业经营者集中问题的反垄断法分析

论文摘要

随着《中华人民共和国反垄断法》于2008年8月1日颁布施行,人们越来越关注这部有经济宪法之称的法律能够给现实经济生活带来怎样的变化。说到垄断,人们对长期受到国家法律政策保护的公用事业垄断的灰色记忆挥之不去;对近年来外资在华的斩首并购高度警惕,而我国航空运输业作为曾经铁板一块的垄断行业和面临激烈外部竞争的国际化产业,同时兼具了人们对反垄断两方面的忧思,所以发生在航空运输业的经营者集中引起社会极大的关注就不足为奇了。2008年初,资本市场最沸沸扬扬的一件事就是东航和国航围绕新航入股东航问题展开的激辩以及背后的资本较量。双方论战的焦点就是“东新合”或者“国东合”将给中国航空运输市场生态带来怎样的重大变化,这种可能的变化是否有利于中国民航业的做大做强,是否有利于中国航空运输市场的有效竞争,是否有利于航空消费者的福祉,是否有利于中国的经济安全。本文将尝试结合作者十余年从事民航市场监管的工作经历,借助反垄断法理论深入剖析中国航空运输业联合重组中不同形态及特点,分析联合重组过程中的控制权问题、实质审查标准问题、国际并购问题等,来梳理经营者集中问题背后的四大关系:经营者集中与规模经济的关系;经营者集中与民族经济的关系;经营者集中与政府主导的关系;经营者集中与消费者利益的关系。尝试以民航业为样本,探讨国务院反垄断机构与行业监管机构的关系以及《反垄断法》与行业管理部门规章的关系,希望从实务角度出发,通过对航空运输业这一具有较典型意义的公共行业经营者集中问题的分析,来为《反垄断法》的有效贯彻实施,促进《反垄断法》立法目的的实现提供一些可行的思路。具体而言,在体例上本文分为五章。第一章介绍我国航空运输市场的基本情况,首先介绍了航空市场的类型界定和市场边界,阐述了航空运输的一般规律与特点,然后介绍了中国民航改革开放三十年的发展轨迹以及现状与存在的问题,由此对中国航空运输市场有基本的了解。第二章阐述了中国航空运输业经营者集中的表现形态,包括通过股权、资产取得控制权的情况和通过合同安排获得控制权的情况,重点介绍了两种航空运输业特有的集中表现形态:代码共享和航空公司联盟。第三章从实质性审查的角度来研究分析中国航空运输业经营者集中所要考虑的因素,包括准入情况分析、市场份额分析、对消费者利益的影响、对国民经济发展的影响、对国家经济安全的影响以及破产公司原则的适用,从而梳理出处理中国航空运输业经营者集中问题的一般原则。第四章根据前面的分析对航空运输市场可能发生的若干集中情形进行实证分析,进一步说明处理中国航空运输业经营者集中问题应遵循的一般思路。第五章则对现行法律体系下反垄断执法机构与民航行业监管机构之间的关系进行了研究和论述,并提出自己的建议。由于民航是受到特殊管制的公共行业,在《反垄断法》出台之前,就已经有规制行业内企业联合重组的法规规章,并且由民航行业监管部门实施上述管理工作,那么在《反垄断法》出台后,如何理顺民航行业监管部门与反垄断执法机构之间的关系显得十分重要和迫切。当然限于本人的法学素养以及长期在行业监管部门工作形成的思维定势,对这一问题的论述还有许多浅薄疏漏之处,敬请批评指正。

论文目录

  • 摘要
  • ABSTRACT
  • 导言
  • 第一章 中国航空运输业概述
  • 第一节 航空运输业特点简介
  • 一、航空运输市场定义
  • 二、航空运输市场类型界定
  • 三、航空运输市场边界分析
  • 第二节 中国航空运输业发展沿革
  • 一、政企合一阶段(1949-1987)
  • 二、国有垄断阶段(1987-2002)
  • 三、多元竞争时代(2002- )
  • 第三节 中国航空运输业现状
  • 一、航空业主体—航空公司
  • 二、绝对垄断的航空运输保障单位
  • 三、垄断与竞争并存的基本特征
  • 第二章 中国航空运输业经营者集中的表现形态
  • 第一节 以股权、资产方式取得控制权
  • 一、绝对控股的情况
  • 二、相对控股的情况
  • 三、对显性集中的结论
  • 第二节 合同控制方式(一):代码共享
  • 一、合同控制方式的类型
  • 二、代码共享的定义和类型
  • 三、代码共享的市场影响
  • 第三节 合同控制方式(二):航空公司联盟
  • 一、航空公司联盟的定义
  • 二、航空联盟对市场的影响
  • 第三章 对航空运输业经营者集中的实质审查考虑因素
  • 第一节 航空市场的准入情况分析
  • 一、市场进入壁垒的划分
  • 二、航空运输市场进入壁垒分析
  • 三、对航空运输市场准入情况的结论
  • 第二节 航空运输市场份额分析
  • 一、航空运输市场份额的考察因素
  • 二、对国际国内两个市场的区别对待
  • 三、影响航空市场份额的特殊因素—航线网络
  • 第三节 航空业经营者集中对消费者利益的影响
  • 一、反垄断法与消费者利益保护的一般关系
  • 二、影响航空消费者利益保护的特殊因素
  • 三、航空业经营者集中与消费者利益保护的关系
  • 第四节 航空业经营者集中对国民经济发展的影响
  • 一、对国民经济发展影响的概述
  • 二、对国家宏观经济战略目标的影响
  • 第五节 航空业经营者集中对国家安全的影响
  • 一、国家安全的定义
  • 二、航空业的战略地位和价值
  • 三、国际航空运输发展不均衡对国家经济安全的影响
  • 第六节 航空业经营者集中的破产原则适用
  • 一、企业破产的一般分析
  • 二、中国航空公司的破产分析
  • 三、破产航空公司的价值评估
  • 四、对待涉及破产航空公司经营者集中的一般原则
  • 第四章 中国航空运输业经营者集中的实证分析
  • 第一节 对东航与国航联合可能的分析
  • 一、国航对东航的战略企图
  • 二、国航与东航联合后的市场影响
  • 三、联合做大不等于做强
  • 第二节 对东航与新航合作的分析
  • 一、东航与新航合作的市场影响
  • 二、东新合作对东航的提振作用
  • 三、对东航与新航合作应附加的条件
  • 第三节 对东航与上航合并可能的分析
  • 一、东航、上航的市场现状
  • 二、东航与上航合并的市场影响
  • 第四节 对航空业经营者集中的基本态度
  • 一、不支持所谓的强强联合
  • 二、有条件允许航空公司间的弱弱联合
  • 三、鼓励市场外其他资本对破产航空公司的兼并
  • 四、加强对外国航空公司与国内航空公司合作的监管
  • 第五章 反垄断执法机构与民航行业监管的关系分析
  • 第一节 反垄断委员会与反垄断执法机构
  • 一、设立反垄断管理机关的必要性
  • 二、反垄断委员会职能分析
  • 三、现行反垄断执法机关职能分析
  • 第二节 反垄断执法机关与行业监管机构的关系
  • 一、反垄断执法机关与行业监管机构职能交叉的现状
  • 二、反垄断执法机构与行业监管机构的关系
  • 三、职能交叉时的工作程序
  • 第三节 反垄断执法机关与民航行政监管机关的关系
  • 一、民航涉及经营者集中的法规规章
  • 二、民航相关规章与《反垄断法》规定的异同
  • 三、理顺反垄断执法机构与民航行业监管关系的建议
  • 结束语
  • 参考文献
  • 在读期间发表的学术论文与研究成果
  • 后记
  • 相关论文文献

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