基于计算实验的排污权交易研究

论文摘要

计算实验方法在社会科学各个领域的应用逐渐体现出蓬勃的朝气与生命力,使用计算实验方法研究社会科学问题具有开创性的意义。排污权交易系统作为一个典型的复杂系统,其复杂性特征对其研究方法提出了一定的要求,而计算实验方法则可以较好的解决这一问题。本文探讨了基于计算实验的排污权交易演化模型框架及其实现方法,并在该计算实验研究框架下,立足于政府需求,通过计算实验与系统分析、数理分析相结合的研究方法,对我国目前排污权交易实践中主要面临的三个关键问题进行了更深入细致的分析,具体结论如下：（1）针对目前国内无限放大排污权交易的市场功能的误区,首先针对二级市场对排污权交易系统效率的研究,主要结论有四个内容：①排污主体具有明显的差异性是制度有效实施的基本前提,如果丧失了这点考虑,排污权交易系统的运行效率可能会比传统命令-控制型环境管制手段的效率更差；②要充分警惕排污权交易实施时,企业交易所面临的交易成本；当系统中面临巨大的交易成本而无法消解时,通过逐步增强系统内主体的异质性可以将其负面影响有效弱化；③经验驱动的企业行为偏差与架构效应使排污权价格对自身产生阻滞效应；④价格机制引导不等于完全价格追随,应注重对交易主体决策方式的引导。（2）针对目前我国环境监管资源欠缺而导致对排污权交易监管能力不足的情况,运用博弈机理分析与计算实验方法相结合的研究方法,从监管力度、排污权分配、违规处罚结构等方面,研究了成本有效地实现总量控制目标的政府监管机制设计问题,主要结论有四个方面：①只要管制者在达成区域环境总量控制目标方面存在有效激励,则社会福利只取决于环境容量,进而,管制者监管机制优化设计的本质工作是追求管制成本有效的具体方案制定；②有效达成总量控制目标的最优监管策略不是单纯通过设置更高的惩罚力度或监管水平而实现的,而是需要追求监管水平、惩罚力度的统一；③由于管制效果具有滞后性、排污权价格具有不确定性等原因,管制者先于排污企业制定固定惩罚标准的静态监管机制尚不能确保排污权交易系统的有效实施；④与静态监管相比,整合了排污权市场价格的动态监管策略不但相对简单、可行,而且能够更有效地实现总量控制目标。（3）针对目前我国排污权初始分配公平性与效率无法体现的问题,对现行初始分配机制进行优化设计,主要建议可概括为三点：①探索与构建以行政分配为主的有偿分配体系更符合我国当前国情；②从长期演化的视角来看,我国现行排污权初始分配标准都会难免对排污企业产生激励扭曲或失真的现象,直接导致排污权交易系统中无效率的资源配置结果与次优化的社会产出；③通过构建以企业社会责任为内涵的排污权初始分配机制,可以以排污权交易为契机有效促进其他外部性问题的解决,实现环境治理与社会治理的良性互动。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 问题的提出
• 1.3 本文所作的工作
• 第2章 理论基础与文献综述
• 2.1 环境问题成因及其解决途径概述
• 2.2 国内外排污权交易理论研究综述
• 2.2.1 国外排污权交易研究综述
• 2.2.2 国内排污权交易研究综述
• 2.3 计算实验在环境管理领域的研究综述
• 2.4 本章小结
• 第3章 排污权交易的系统分析及计算实验模型构建
• 3.1 排污权交易的理论分析
• 3.1.1 排污权与排污权交易
• 3.1.2 排污权交易的运作原理
• 3.1.3 排污权的多重属性
• 3.1.4 排污权交易的制度框架
• 3.1.5 排污主体行为分析
• 3.2 国内外排污权交易实践分析
• 3.2.1 国外排污权交易的实践经验
• 3.2.2 国内排污权交易的实践历程
• 3.3 排污权交易的复杂性分析
• 3.3.1 多主体行为形成的复杂性
• 3.3.2 系统层次性形成的复杂性
• 3.3.3 系统开放性形成的复杂性
• 3.3.4 排污权交易系统的复杂性总结
• 3.4 基于计算实验的排污权交易系统演化模型构建
• 3.4.1 基于计算实验的排污权交易系统演化模型框架
• 3.4.2 排污权交易系统演化模型的实现
• 3.5 本章小结
• 第4章 基于计算实验的排污权交易系统效率研究
• 4.1 引言
• 4.2 计算实验模型构建
• 4.2.1 主体基本假设
• 4.2.2 一级分配市场
• 4.2.3 级交易市场
• 4.2.4 主体决策机制
• 4.2.5 其他假设
• 4.3 实验1:完全竞争条件下的效率
• 4.3.1 实验数据及过程
• 4.3.2 差异性对原始效率的影响
• 4.3.3 差异性对理论均衡价格的影响
• 4.4 实验2:不完全信息条件下的效率
• 4.4.1 实验数据与过程
• 4.4.2 差异性对交易效率的影响
• 4.4.3 差异性对现实均衡价格的影响
• 4.4.4 决策机制分析
• 4.5 实验3:存在交易成本情况下的系统效率
• 4.5.1 实验数据与过程
• 4.5.2 差异性对交易效率的影响
• 4.5.3 交易成本对效率与价格形成的敏感性分析
• 4.6 管理启示
• 4.7 本章小结
• 第5章 排污权交易系统中政府监管机制研究
• 5.1 引言
• 5.2 基本假设与参数
• 5.3 博弈模型建立与分析
• 5.3.1 企业决策行为分析
• 5.3.2 最优监管策略分析
• 5.4 丛于计算实验的排污权交易监管机制演化分析
• 5.4.1 计算实验模型构建
• 5.4.2 实验设计与结果分析
• 5.5 管理启示
• 5.6 本章小结
• 第6章 排污权交易系统中初始分配机制研究
• 6.1 引言
• 6.2 排污权初始分配的社会最优化方案
• 6.3 现行初始分配模式比较分析
• 6.3.1 无偿分配
• 6.3.2 拍卖模式
• 6.3.3 定价出售
• 6.3.4 现行初始分配标准的跨期激励效应分析
• 6.4 构建以企业社会责任为内涵的初始分配机制
• 6.5 基于计算实验的排污权交易初始分配机制演化分析
• 6.5.1 计算实验模型构建
• 6.5.2 实验设计与结果分析
• 6.6 管理启示
• 6.7 本章小结
• 第7章 研究结论与展望
• 7.1 主要研究结论
• 7.2 主要创新之处
• 7.3 研究不足与展望
• 参考文献
• 攻读博士学位期间完成的论文和参与的项目
• 致谢