风险投资与高新技术融合的技术转让体系研究

论文摘要

我国促进高新技术与风险投资融合的技术转让体系尚处于萌芽阶段,而西方发达国家则已成熟。为此,借鉴别人的经验,研究技术转让体系形成的环境、条件、政策及政策工具(工具组合)具有重要意义。根据中国具有融合功能的技术转让体系建设的难点,提出了借鉴与创新相结合、过程与结果相统一、宏观政策与转让活动考察相结合、整体与局部相统一的设计原则;基于攻克难点的技术转让体系功能、组成、运行平台等关键点,设计了我国技术转让体系。它由三大类机构——政府机构、公共机构、商业机构组成。中央、地方政府技术转让机构代表政府;行政、财政支持的政府实验室、政府工程研究中心、政府技术转移中心、大学技术转让中心等肩负公共机构的技术转让使命;除已有的高新技术孵化器、信息服务公司外,技术拍卖型公司转化为专利销售公司,技术引进集成型公司转化为专利与开发公司,快速融资型公司转化为风险资本公司,风险管理探索型公司转化为风险开发与管理公司,它们构成商业技术转让机构。推动我国技术转让体系发育成熟的基本手段是立法促进、行政推动、市场机制。立法规定政府机构的使命、职责、业绩衡量与考核程序;立法规定公共中介的法律地位、管理体制、运行机制;利用条例完善技术转让支持政策的实施机制,逐步形成法律定位清晰、政策扶持到位、监督管理完善、市场竞争平等的良好发展环境。针对现阶段政府权力介入程度高、机构分散、效率低的特点,行政推动重在资源整合与有效利用。整合不是加强科技部门权力,而是指导各方站在价值链、价值网络的各自节点上创造价值并摘取各自的份额,在创造与收获价值的过程中发挥体系功能。针对目前政府、市场双轮驱动状况,逐步引入市场机制,化解政府主导配置与市场配置资源的矛盾。着力研究了技术转让体系建设的市场机制引入问题,即靠财政、税收、优惠贷款等宏观经济政策和公共机构输出的丰富多样的政策工具(工具组合)逐步引入。研究表明:日益改进的宏观经济政策对技术转让机构产生越来越强的正向影响,技术转让机构越来越需要宏观经济政策的支持。因此,宏观经济政策与技术转让机构必须互动、互进。在此前提下,政策工具(工具组合)延伸宏观经济政策和市场机制引入效能。政策工具组合设计源于各种工具各自的局限性,只有多项工具组合使用,方能弥补缺陷。技术转让机构融合高新技术与风险投资的前提是双方信任合作。但双方机会主义倾向严重,存在信任危机。化解危机的办法是依靠隐含社会契约的垂直与多边约束机制来约束双方守信,而高新技术评价网络、风险资本网络、大学及研究机构的附属中介是其实现形式。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 相关概念的界定
• 1.3 研究目的和意义
• 1.4 研究方法和主要内容
• 1.5 论文创新点
• 2 文献综述
• 2.1 风险投资与高新技术融合相关理论研究综述
• 2.2 国外风险投资与高新技术融合的技术转让体系比较研究
• 2.3 风险投资与高新技术融合的宏观经济政策研究综述
• 2.4 风险投资与高新技术融合的政策工具（工具组合）研究综述
• 2.5 风险投资与高新技术融合的信任问题研究综述
• 3 中美风险投资与高新技术融合的技术转让体系比较研究
• 3.1 中国风险投资与高新技术融合的技术转让体系的发展、现状及存在的问题
• 3.2 中美技术转让体系构成的比较分析
• 3.3 中美立法推动技术转让体系发育的比较分析
• 3.4 中美政府行政推动技术转让体系发育的比较分析
• 3.5 中美利用市场机制推动技术转让体系发育的比较分析
• 3.6 中美干预技术转让体系发育与形成的趋势
• 3.7 中美比较分析结论
• 4 中国风险投资与高新技术融合的技术转让体系设计
• 4.1 技术转让体系设计难点
• 4.2 技术转让体系设计的原则
• 4.3 技术转让体系设计的关键点
• 4.4 技术转让体系及其组成要素分析
• 4.5 技术转让体系形成的手段
• 5 融合双方的宏观经济政策与技术转让机构的互动研究
• 5.1 宏观经济政策对技术转让机构转让业绩的影响分析
• 5.2 技术转让机构对政策期待的相关分析
• 5.3 宏观经济政策与技术转让机构的互动
• 6 促进技术转让体系发育的政策工具（工具组合）研究
• 6.1 技术转让机构与政策工具（工具组合）的关系
• 6.2 政策工具（工具组合）及其作用
• 6.3 发达国家政策工具（工具组合）的设计、实践及经验
• 6.4 中国政策工具（工具组合）的设计及其特殊安排
• 7 风险资本与高新技术融合的信任问题研究
• 7.1 高新技术与风险投资双方的博弈模型
• 7.2 信任约束力量的形成机理与机制
• 7.3 信任约束的实现形式
• 8 结束语
• 8.1 研究结果
• 8.2 研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读博士学位期间发表论文目录
• 附录2 攻读博士学位期间完成的科研成果