论文摘要
证券市场的重要功能,就是能够为资金需求者筹集资金。企业上市,最终目的就是获得资金的支持。机遇与风险并存。境内外法律环境的差异,上市行为法律规制的不同,以及法律冲突、潜在竞争、行业限制、反垄断审查等等,都对防范内地企业境外上市法律风险提出了更高的要求。本文从辨析内地企业境外上市法律风险的概念和特征入手,力图把握内地企业境外上市法律环境、法律行为、法律冲突以及诉讼等法律风险的外在表现,剖析内地企业境外上市法律风险来源,为立法者、司法者、监管层,特别是有境外上市需求的企业提供防范与控制法律风险对策,并为内地企业境外上市法律风险内部控制法律规制提出建设性意见。
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中文摘要Abstract绪言第一章 内地企业境外上市法律风险是什么第一节 什么是企业风险一、企业风险的基本含义二、企业风险的一般特征三、企业风险的基本来源第二节 什么是企业法律风险一、企业的法律行为引发企业法律风险二、企业法律行为是企业法律风险的外在表现三、法律环境对企业法律风险的影响四、企业法律风险的基本类型第三节 内地企业境外上市法律风险一、内地企业境外上市法律风险是风险二、内地企业境外上市法律风险是客观存在三、内地企业境外上市法律风险与违法风险本章小结第二章 内地企业境外上市概念及对象辨析第一节 境外上市概念辨析一、国外上市或者跨国并购概念表述二、海外上市或者海外并购概念表述三、境外上市或者境外并购概念表述四、如何理解境外上市的概念第二节 内地企业境外上市对象辨析一、问题的提出二、从证券发行的含义辨析三、从证券上市的含义辨析四、内地企业境外上市对象辨析结论第三节 证券上市常见类型一、从证券交易方式上，分为上市证券与非上市证券二、从证券交易场所上，分为场内上市与场外上市三、从证券上市地域上，分为境内上市与境外上市四、从证券上市品种上，分为股票上市与债券上市本章小结第三章 内地企业境外上市法律风险表现第一节 境外上市企业外部法律风险表现一、境外上市时机与上市地点法律风险二、行业限制法律风险三、外汇规制法律风险四、税收法律规制法律风险五、知识产权法律风险六、其它外部法律环境因素法律风险第二节 境外上市企业内部法律风险表现一、企业法人治理结构构建行为法律风险二、信息披露行为法律风险三、禁止性交易行为法律风险四、公司收购行为法律风险第三节 境外上市法律冲突风险表现一、内地企业境外上市法律冲突的基本含义二、内地企业境外上市法律冲突构成要件三、内地企业境外上市法律冲突表现形式第四节 内地企业境外上市诉讼风险一、诉讼当事人二、股东诉讼方式三、境外上市诉讼典型案例本章小结第四章 内地企业境外上市法律风险防范对策第一节 境外上市企业外部法律风险防范对策一、推动内地企业境外上市法律风险防范的法律体系建设二、监督和控制企业内部行为法律风险发生节点三、监督中介机构在境外上市法律风险防控中的作用四、构建多层次融资平台第二节 境外上市企业内部法律风险防范对策一、重视境外上市可行性法律评估二、内地企业境外上市地点与时机选择法律风险防范三、内地企业境外上市方式选择法律风险防范四、内地企业境外上市中介机构选择法律风险防范第三节 内地企业境外上市法律冲突解决对策一、间接调整方法:冲突法二、直接调整方法:实体法三、以国际合作应对法律冲突的基本途径本章小结结语参考文献致谢攻读学位期间发表论文
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