论文题目: 经济转轨中中国国有企业的内部人控制问题：实质、实现与治理
论文类型: 博士论文
论文专业: 政治经济学
作者: 王国兵
导师: 徐传谌
关键词: 内部人控制问题,剩余所取权,合谋,内部人控制问题治理
文献来源: 吉林大学
发表年度: 2005
论文摘要: 在1978 年实行改革开放政策后,我国原有的计划经济体制开始向社会主义市场经济体制转轨。在经济转轨过程中,我们一个重要的任务就是完成对国有企业的改造。由于体制的不完善,随着政府对国有企业经营自主权的逐渐下放,我国国有企业经理人员通过各种形式和途径侵犯国有资产权益的案例也越来越多。这个问题在1994 年经青木昌彦以内部人控制的命题提出后受到了很多学者的关注。而随着经济改革的不断深入,我国国有企业的内部人控制问题也呈现出新的现象。这些现象比较明显地体现为:国有企业的经理人员通过与政府主管官员、董事会成员、审计等第三方机构的合谋来实现自己获取企业资产或增加自己的福利的目的。这就促使我们思考:经理人员通过与各监督主体之间合谋获取的利益其本质是什么?他们之间的合谋为什么会存在?合谋是如何完成,都可能在哪些环节存在?我们应如何进一步控制或解决国有企业的内部人控制问题? 本文以委托代理理论、产权理论和合谋理论为基础,结合中国的实际情况,分析了我国国有企业内部人控制问题的实质、实现以及相应的治理对策。本人也希望通过对这些问题的初步研究能为内部人控制问题的理论研究添砖加瓦。
论文目录:
第一章 引言
第一节 本文的选题意义
一、现实意义
二、理论意义
第二节 内部人控制问题的研究现状
一、相关概念的争论及本文的限定
二、对内部人控制问题的利弊探讨
三、对产生内部人控制问题的原因探讨
四、对治理内部人控制问题的对策探讨
五、评述
第三节 本文的研究逻辑及框架
一、研究的思路逻辑
二、论文的内容框架
第四节 本文的研究方法
一、辩证法的思想与方法
二、实证研究与规范研究相结合
三、微观研究和宏观研究相结合
四、定性分析与定量分析相结合
第五节 本文研究的创新及不足之处
一、本文研究的创新之处
二、研究的不足之处
第二章 研究的理论基础
第一节 委托代理理论与内部人控制问题
一、现代股份公司中所有权与控制权的分离
二、委托——代理关系和“代理问题”
三、代理问题的解决
四、委托代理理论与内部人控制问题研究
第二节 合谋理论与内部人控制问题
一、合谋问题的提出
二、合谋理论的综述
三、合谋理论与内部人控制问题
第三节 企业的产权理论与内部人控制问题
一、企业的性质及其产权安排问题的提出
二、企业产权安排的核心
三、企业形式与各自的产权安排
四、产权理论与内部人控制问题
第三章 部分转轨国家国企改革中的内部人控制问题
第一节 中、东欧转轨国家国企改革中的内部人控制问题
一、中、东欧国家的转轨与国企改革
二、中、东欧国家国企改革中的内部人控制问题
第二节 我国国企改革中的内部人控制问题
一、我国国有企业出现内部人控制问题的前提和背景
二、我国国有企业的内部人控制情况
三、我国国有企业的内部人控制问题
第四章 国有企业内部人控制问题的实质:经理人员对企业剩余索取权的分享与攫取
第一节 公有产权及“公共地悲剧”
一、产权安排及公有产权
二、公共产权与“公共地悲剧”的产生
第二节 国有企业的公共产权特性及其缺陷
一、传统国有企业的产权制度
二、经济体制改革与国有企业产权制度的变迁
三、国有企业产权的公共物品性
第三节 国有企业内部人控制问题的实质:经理人员对剩余索取权的分享和攫取
一、国有企业的代理关系及产权特征
二、内部人控制问题的实质:经理人分享与攫取企业的剩余索取权
第五章 国有企业内部人控制问题的实现:经理与监督者之间的合谋
第一节 委托代理中合谋的形成及福利变化——一个模型分析
一、模型的变量假设
二、博弈过程描述
三、无合谋时的福利
四、合谋的形成及对福利的影响
五、结论
第二节 国有企业经理与各监督者形成合谋的可能性分析
一、国有企业委托代理链条中形成合谋的主体分析
二、国有企业经理人员与各监督主体之间的利益关系分析
三、经理人员与各监督主体所拥有的处置权与合谋关系分析
第三节 国有企业经理与监督者之间形成合谋的现实因素分析
一、国有企业经理人员的报酬激励不足——经理人员寻求合谋的动机
二、特殊的产权安排很难形成对相关主体的有效约束
三、公司治理中的权力失衡促进了合谋的产生
四、外部市场约束的缺乏加重了合谋的出现
第六章 国有企业内部人控制问题的治理
第一节 国有资产管理体制改革与内部人控制问题的制约
一、国有资产监督管理机构的职责确定与落实
二、继续推进国有资产管理体制的改革与完善
第二节 公司治理与内部人控制:股东和经理合谋的防范及对策
一、优化股权结构,建立股权制衡机制
二、完善公司内部制衡机制
第三节 机构投资者与内部人控制问题的制约
一、机构投资者与公司治理
二、机构投资者在上市公司中如何参与公司治理
三、社保基金等机构投资者如何参与非上市公司的治理
第四节 经理人员的股权激励制度与内部人控制问题的制约
一、股权激励制度对内部人控制问题的制约作用
二、目前股权激励制度存在的问题
三、股权激励的形式
四、股权激励方案的步骤
第五节 市场机制的完善与内部人控制问题的制约
一、市场机制对经理的激励约束作用
二、我国资本市场的完善
三、我国经理市场的完善
参考文献
攻博期间发表的学术论文及其他成果
论文摘要(中文)
论文摘要(英文)
发布时间: 2006-01-17
参考文献
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- [5].中国国有企业产权制度设计研究[D]. 丁小强.武汉大学2004
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