电网经营企业的规制研究

论文摘要

本文主要研究自然垄断和规制经济学的相关理论在我国电网经营企业规制中的应用,结合中国实践,提出基于绩效的综合规制模式。传统的电力工业是发电、输电、配电和售电垂直一体化经营的垄断工业,受到政府或其委任的管制机构的严格管制。随着科学技术和网络经济理论研究的发展,电力工业的非网络业务事实上并不具有自然垄断特性。而主要负责输电、配电的电网经营企业因为经济、技术和地理的原因,仍然具有自然垄断特性,电网经营企业继续保持垄断运行。因此,对电网经营企业的管制就非常必要。管制的目的是为电网经营企业提供正确的信号,引导其实现资源的优化配置,改善管理和提高运行效率,降低成本,在保证不亏损且有合理利润的情况下,尽可能使社会福利最大化。本文第二章重点介绍了自然垄断,并对规制经济学的理论进行了概述;第三章从电力行业规制和放松规制的原因入手,回顾了我国电力行业的规制改革历程;第四部分回顾了电网经营企业规制的不同方法,提出了基于绩效的综合规制模式,并给出了具体的实施步骤以及各步骤的模型;第五章首先介绍了数据包络(DEA)的基本理论,以重庆电网经营企业为例,采用DEA方法,实证研究了电网经营企业效率评价的具体过程;第六章对全文进行了总结。本文提出的基于绩效的综合规制模式认为,在规制的第一阶段应该首先采用DEA方法计算各企业的效率,然后根据一定原则,确定基准组,再由尺度法来确定这个阶段的规制价格;在规制的第二阶段,首先同样是要采用DEA方法计算各企业的效率,然后根据本文提出的方法计算第一阶段各年的效率因子,并取其均值,确定第二阶段规制的效率因子,最后采用价格上限方法来确定第二阶段的规制价格。本规制模式具有传统激励性规制的优势,同时又解决了国内其他学者提出的规制模式存在的问题,理论上具有可行性和先进性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究的目的和意义
• 1.2 国内外研究现状综述
• 1.2.1 国外研究现状
• 1.2.2 国内研究综述
• 1.3 研究内容和技术路线
• 2 自然垄断及规制经济学理论概述
• 2.1 自然垄断与自然垄断产业特征
• 2.1.1 自然垄断及其理论的新发展
• 2.1.2 自然垄断产业的主要特征
• 2.2 规制理论及发展
• 2.2.1 自然垄断规制理论中的范式之争
• 2.2.2 新规制理论的不足及发展方向
• 2.3 规制和竞争
• 3 我国电力行业规制实践
• 3.1 电力行业规制与规制放松的根据
• 3.1.1 规制的根据
• 3.1.2 放松规制的根据
• 3.2 我国的电力规制改革
• 3.3 我国电力规制改革面临的问题
• 4 电网企业规制模式研究
• 4.1 传统COS/ROR 规制模式及存在的问题
• 4.1.1 纯粹的COS/ROR 规制模式
• 4.1.2 有规制滞后的COS/ROR 规制模式
• 4.2 基于绩效的规制模式
• 4.2.1 电网企业绩效
• 4.2.2 几种主要的PBR 规制模式
• 4.2.3 PBR 模式的优势和缺陷
• 4.3 基于绩效的综合规制模式设计
• 5 重庆电网经营企业效率研究
• 5.1 概述
• 5.2 研究方法和数据
• 5.2.1 DEA 简介
• 5.2.2 DEA 模型介绍
• 5.2.3 DEA 模型的经济含义
• 5.3 样本选择
• 5.4 评价指标体系的构建
• 5.5 DEA 建模分析
• 5.5.1 DEA35 模型结果分析
• 5.5.2 决策单元在生产前沿面上的投影分析
• 5.5.3 总体效率的敏感性分析
• 6 结论和不足
• 致谢
• 参考文献
• 附录