论证券投资者保护基金法律制度

论文摘要

自2001年6月开始,受“股权分置”等制度性因素的影响,中国资本市场进入了长达五年的调整期,证券行业在此期间陷入了全行业亏损的困境中,不断有证券公司因违规经营,资不抵债被其他金融机构托管,这严重打击了投资者信心,也显示出我国券商风险防范意识的薄弱,风险控制措施不当的弊病。为维护投资者信心,进而稳定证券市场,我国于2005年7月1日颁布实施《证券投资者保护基金管理办法》,设立证券投资者保护基金,成立中国证券投资者保护基金有限公司,负责基金的运作,这标志着我国证券投资者保护基金制度的正式确立。证券投资者保护基金制度作为保护投资者的重要制度,虽然已经历了四十余年的发展,但是在我国仍属于新生事物。《管理办法》所作的规定大多数过于原则化,缺乏可操作性。因此,通过借鉴美国、加拿大、英国、香港、台湾等国家和地区的成功经验,并结合我国证券市场的实际情况,对保护基金公司的职能、治理,保护基金的筹集、管理、使用等方面存在的问题进行考察,并提出解决建议,使基金的运作对证券公司和投资者形成激励约束机制,以期正确发挥基金功能,使其成为证券市场稳定和发展的长效机制。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 1 我国证券投资者保护基金制度概述
• 1.1 我国设立证券投资者保护基金的背景
• 1.2 我国设立证券投资者保护基金的学理基础
• 1.3 我国证券投资者保护基金的性质及作用
• 1.3.1 我国证券投资者保护基金的概念及性质
• 1.3.2 我国证券投资者保护基金的作用
• 2 对证券投资者保护基金进行法律规制的域外考察
• 2.1 美国证券投资者保护基金制度
• 2.1.1 美国证券投资者保护基金概述
• 2.1.2 SIPC的职责和组织机构
• 2.1.3 SIPC的资金来源
• 2.1.4 美国证券投资者保护基金的使用
• 2.1.5 保护基金在美国证券投资者保护体系中的定位
• 2.2 英国金融服务赔偿计划
• 2.2.1 英国金融服务赔偿计划概述
• 2.2.2 FSCSL的职责与组织机构
• 2.2.3 英国金融服务赔偿计划的资金来源
• 2.2.4 英国金融服务赔偿计划的资金使用
• 2.2.5 英国金融服务赔偿计划与英国投资者保护体系
• 2.3 加拿大投资者保护基金
• 2.3.1 加拿大投资者保护基金概述
• 2.3.2 加拿大投资者保护基金的职能和组织机构
• 2.3.3 加拿大投资者保护基金的资金来源和运用
• 2.3.4 加拿大投资者保护基金的使用
• 2.3.5 加拿大投资者保护基金与加拿大投资者保护体系
• 2.4 香港投资者赔偿基金
• 2.4.1 香港投资者赔偿基金概述
• 2.4.2 香港投资者赔偿有限公司的职能和组织构架
• 2.4.3 香港投资者赔偿基金的资金来源
• 2.4.4 香港投资者赔偿基金的使用
• 2.5 台湾投资者保护基金
• 2.5.1 台湾投资者保护基金概述
• 2.5.2 保护中心的职责和组织构架
• 2.5.3 台湾投资者保护基金的资金来源
• 2.5.4 台湾投资者保护基金的使用
• 2.6 澳大利亚国家担保基金
• 2.6.1 澳大利亚国家担保基金概述
• 2.6.2 证券交易担保公司的组织构架
• 2.6.3 澳大利亚国家担保基金的资金来源
• 2.6.4 澳大利亚国家担保基金的使用
• 3 证券投资者保护基金的比较
• 3.1 证券投资者保护基金法律基础的比较
• 3.2 证券投资者保护基金组织模式的比较
• 3.3 证券投资者保护基金治理的比较
• 3.4 证券投资者保护基金职能的比较
• 3.5 证券投资者保护基金筹集的比较
• 3.6 证券投资者保护基金使用的比较
• 4 我国证券投资者保护基金制度的完善
• 4.1 我国证券投资者保护基金制度的具体内容
• 4.1.1 保护基金公司的职责和组织机构
• 4.1.2 保护基金的筹集
• 4.1.3 保护基金的使用
• 4.2 保护基金公司职责和组织结构的完善
• 4.2.1 保护基金公司职责的完善
• 4.2.2 保护基金公司组织结构的完善
• 4.3 保护基金筹集和运用的完善
• 4.3.1 保护基金筹集的完善
• 4.3.2 保护基金运用的完善
• 4.4 保护基金使用的完善
• 4.4.1 保护基金使用对象的完善
• 4.4.2 保护基金使用限额的完善
• 4.4.3 保护基金公司代位权行使的完善
• 4.5 保护基金公司同其他组织的协调
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 个人简历及在学期间发表的学术论文