GATT第20条下中国资源出口保障措施研究

论文摘要

资源是人类社会赖以生存和发展的重要物质基础,也是当今国际政治、经济、军事和外交等关注的焦点。尤其是在经历了全球金融危机而经济亟待全面复苏的背景下,自然资源贸易在国际贸易中更是占有举足轻重的地位。自改革开放以来,由于自然资源被长期滥开滥挖、重复开发和降价贱卖,中国的自然资源浪费十分严重。面对自然资源濒临枯竭的危险,为了经济的可持续发展,中国不得不采取自然资源出口保障措施。然而,作为最大的发展中贸易成员国,中国的自然资源出口限制等措施损害了WTO其他成员国的相关经济利益,诱发了一系列贸易争端。2004年,由于不满中国的焦炭出口配额等限制措施,欧盟向WTO争端解决机构提出申诉,以中国做出让步告终。2009年,美国、欧盟、墨西哥等三个成员国,又就中国自然资源限制出口提出申诉。自然资源出口贸易之争的实质是国家利益之争,但是一旦将国际贸易争端提交WTO争端解决机构,则完全表现为法律规范问题。中国要捍卫本国的自然资源主权以及利用自然资源的权利,最可行的办法就是援引GATT第20条等一般例外条款,以法律手段为基础向WTO争端解决机构提起抗辩。本文主要运用了规范分析方法和案例分析方法,致力于研究中国自然资源出口贸易的保障措施事宜。对于GATT第20条(g)项和GATT第20条序言的适用条件的解释,本文首先运用传统的规范分析方法探讨了法理问题,接着尝试结合GATT/WTO时期的进出口限制方面的典型案例展开分析,这是本文的创新之处。对于2004年的“中欧焦炭贸易争端”,本文在前文分析的基础上,援引GATT第20条进行自然资源出口保障的可行性分析。最后,针对中国的自然资源出口保障问题,本文提出一些粗浅的对策建议以抛砖引玉。本文写作的基本框架是：第一章是绪论,依次阐述了本文选题的背景和选题的意义,研究的思路和研究的方法,以及本文创新点和不足之处。第二章分析了中国自然资源出口限制的WTO法律规范问题,依次介绍了中国自然资源出口限制案及其涉及的主要争议问题,分别从出口限制、出口税和GATT第20条对《加入议定书》的适用性等方面,对中国自然资源出口保障作法理分析。第三章是对GATT/WTO第20条相关内容的解释。首先是对GATT第20条(g)项的解释：本文认为,中国政府要成功援引GATT第20条(g)项则必须注意三个方面,一是必须针对属于可用竭的自然资源,二是必须针对养护可用竭的自然资源,三是该措施要与国内的生产或消费一同实施；然后是对GATT第20条序言的解释：一是阐述序言的目的与功能,二是专门介绍GATT第20条(g)款与序言之间的逻辑适用顺序,三是从四个方面解释GATT第20条序言。第四章是援引GATT第20条进行自然资源出口保障的可行性分析——以中欧焦炭贸易争端为例：首先综述了中欧焦炭贸易争端的案情,然后对该案的相关措施与GATT第20条进行相符性分析。第五章是中国自然资源出口措施对策分析：一是确保资源出口限制措施契合GATT第20条；二是积极利用WTO争端解决机制,解决自然资源保障争端；三是建立稀缺资源保护机制,为合理限制出口奠定基础；四是完善资源保障措施的国内立法,使其与WTO法律接轨。第六章是结论,简要总结了本文的基本内容,寄望本文的对策建议能够对即将面对的稀土案和以后可能出现的国际贸易争端有一定的指导意义。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 选题的背景、意义
• 1.1.1 选题的背景
• 1.1.2 选题的意义
• 1.2 研究的思路和方法
• 1.2.1 研究的思路
• 1.2.2 研究的方法
• 1.3 本文的创新点和不足之处
• 1.3.1 本文的创新点
• 1.3.2 本文存在的不足之处
• 2 中国自然资源出口限制的WTO法律规范问题
• 2.1 中国自然资源出口限制措施案涉及的主要问题
• 2.1.1 “中国自然资源出口限制措施案”回顾
• 2.1.2 本案涉及的主要争议问题
• 2.2 对中国自然资源出口保障的法律问题分析
• 2.2.1 关于中国出口限制的法律依据与WTO规则相符性问题
• 2.2.2 关于出口税问题
• 2.2.3 GATT第20条对中国《加入议定书》的适用性
• 3 对GATT/WTO第20条相关内容的解释
• 3.1 对GATT第20条（g）项的解释
• 3.1.1 “可用竭的自然资源”
• 3.1.2 该措施是“关于”养护可穷竭的自然资源
• 3.1.3 该措施与国内的生产或消费一同实施
• 3.2 对GATT第20条序言的解释
• 3.2.1 序言的目的与功能
• 3.2.2 GATT第20条（g）款与序言之间的逻辑适用顺序
• 3.2.3 “相同条件下国家间”的含义
• 3.2.4 “武断的歧视”
• 3.2.5 “不合理的歧视”
• 3.2.6 “对国际贸易的变相限制”
• 4 援引GATT第20条进行自然资源出口保障的可行性分析
• 4.1 中欧焦炭贸易争端案情综述
• 4.2 中欧焦炭贸易争端的措施与GATT第20条的相符性分析
• 4.2.1 相关措施是否符合“与保护可用竭的自然资源有关”
• 4.2.2 相关措施是否符合“与限制国内生产或消费的措施一同实施”
• 4.2.3 相关措施是否符合第20条序言的要求
• 5 中国自然资源出口措施对策分析
• 5.1 确保资源出口限制措施契合GATT第20条
• 5.1.1 注意符合GATT第20条（g）项的条件
• 5.1.2 注意符合GATT第20条序言的条件
• 5.1.3 注意加强对涉及自然资源保护例外条款的案例研究
• 5.2 积极利用WTO争端解决机制，解决自然资源保障争端
• 5.2.1 捍卫本国限制资源出口的权利
• 5.2.2 适应WTO争端解决机制本身的特点
• 5.2.3 掌握更多有利条件
• 5.2.4 规避双边或多边贸易关系恶化
• 5.3 建立稀缺资源保护机制，为合理限制出口奠定基础
• 5.3.1 建立稀缺资源的内外同等保护机制
• 5.3.2 统筹协调中国贸易政策、产业政策和竞争政策
• 5.4 完善资源保障措施的国内立法，使其与WTO法律接轨
• 6 结论
• 参考文献
• 后记