基于非合作寡占模型的技术许可研究

论文摘要

随着以创新为基础的竞争日益激烈、技术的快速发展以及更完善的知识产权保护,技术许可在许多产业的创新商业化与创新扩散过程中起着越来越重要的作用。在技术许可过程中,寻求使参与各方效用最大化的许可均衡是一个非常关键的问题,而我国现有的相关研究非常少。鉴于寡头竞争在技术创新与技术许可中的重要地位,本文基于非合作寡占模型对技术许可进行了研究。本文的研究不仅填补了国内技术许可理论研究的空白,而且有益地补充了国外的技术许可研究。本研究的现实意义在于:有助于创新者选择最优的许可策略、有助于国内企业提高创新激励,有利于促进国内创新扩散以及大力引进国外先进技术等。因此,论文具有较强的理论和现实意义。本文以成本降低型工艺创新为例,主要研究内外部创新者在不同市场环境下的技术许可策略。同时,还讨论了技术许可策略对创新激励、消费者剩余与社会福利的影响。论文利用逆向归纳法求取各种许可策略下的动态博弈最优解,以确定创新者的最优许可策略。论文的主要研究工作和结论如下:1、基于不同的上游市场结构假设,研究了下游差异Cournot、差异Stackelberg与差异Bertrand双头垄断结构中的创新寡头(内部创新者)对其在位竞争对手(即在位竞手)的技术许可策略以及相应的创新激励。主要结论:①只要产品差异程度满足一定条件,创新厂商总是愿意许可其各种规模的工艺创新;②随着上游产业的垄断性增强,下游厂商的显著创新激励降低。但是,显著创新的许可激励却相应上升。2、基于有无技术外溢效应的假设,研究了研发机构(外部创新者)的最优许可策略、相应的消费者剩余与社会福利。主要结论:①鉴于“许可需求的相互依赖性”,对于研发机构来说,许可数量受限的固定费用许可机制通常是最优的。从社会福利的角度来看,若创新规模偏小则提成许可最优,反之拍卖许可最优。②较之于无技术外溢情形,技术外溢使得研发机构的最优许可比例的取值范围变窄。3、差异Cournot多头寡占中的唯一创新厂商对在位竞争对手的技术许可策略。主要结论:①在许可数量受限的固定费用许可机制下,唯一创新厂商的均衡许可数量的无约束解与创新规模、产品替代系数成反比,与厂商数量成正比。②同质Cournot竞争模式下,唯一创新厂商偏好向其他全部的在位竞手实施提成许可,且最优提成率等于创新规模。4、技术市场的竞争性与在位创新厂商对潜在进入者的技术许可策略。主要结论:①在差异Cournot产量竞争或差异Bertrand价格竞争模式下,N家对称创新厂

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 第一章 绪论
• 1.1 概述
• 1.1.1 技术创新与经济增长
• 1.1.2 技术贸易（交易）与知识产权保护
• 1.1.3 寡头垄断、技术创新与技术许可
• 1.1.4 技术许可的相关概念与原理
• 1.2 国内外研究述评
• 1.3 论文的选题目的
• 1.4 论文的研究内容
• 1.5 论文的研究方法与技术路线
• 1.5.1 论文的研究方法
• 1.5.2 论文的技术路线
• 第二章 差异Cournot双寡头中的创新厂商对在位竞手的技术许可
• 2.1 下游差异Cournot双寡头均衡
• 2.1.1 下游差异Cournot双寡头均衡的一般式
• 2.1.2 下游差异Cournot双寡头的特定均衡
• 2.2 下游差异Cournot厂商的最优许可策略--基于上游完全竞争结构
• 2.2.1 固定费用许可策略
• 2.2.2 纯产量提成许可策略
• 2.2.3 固定费用与纯提成许可策略的比较
• 2.2.4 两部制许可策略
• 2.3 具有重要市场势力的上游厂商假设与动态博弈描述
• 2.4 具有重要市场势力上游厂商的原料供应决策
• 2.4.1 下游厂商创新前后的特定市场均衡
• 2.4.2 上游厂商对原料供应对象的不同选择
• 2.4.3 上游厂商的最优原料供应决策
• 2.4.4 上游潜在进入者的进入决策
• 2.5 下游创新厂商的固定费用许可决策--基于上游具有重要市场势力
• 2.5.1 给定上游市场结构,下游厂商的有无许可比较
• 2.5.2 下游许可无法改变上游市场结构时的许可决策
• 2.5.3 下游许可能够改变上游市场结构时的许可决策
• 2.5.4 与给定上游为完全竞争的情形比较
• 2.6 下游创新厂商的提成许可决策--基于上游具有重要市场势力
• 2.6.1 非显著创新提成许可
• 2.6.2 显著创新提成许可
• 2.7 下游差异Cournot厂商的创新激励比较
• 2.7.1 上游具有重要市场势力时的无许可创新激励
• 2.7.2 上游完全竞争时的无许可创新激励
• 2.7.3 基于不同上游市场结构的无许可创新激励比较
• 2.7.4 下游创新厂商的提成许可创新激励—基于上游具有重要市场势力
• 2.8 本章小结
• 第三章 差异Stackelberg双寡头中创新厂商对在位竞手的技术许可
• 3.1 下游差异Stackelberg双寡头均衡
• 3.1.1 下游差异Stackelberg双寡头均衡的一般式
• 3.1.2 下游差异Stackelberg双寡头的特定均衡
• 3.2 FR的最优许可策略--基于上游完全竞争
• 3.2.1 固定费用许可策略
• 3.2.2 纯产量提成许可策略
• 3.2.3 固定费用与纯提成许可策略的比较
• 3.2.4 两部制许可策略
• 3.3 具有重要市场势力上游厂商的原料供应决策（以FR创新为例）
• 3.3.1 下游跟随厂商创新前后的特定市场均衡
• 3.3.2 上游厂商对原料供应对象的不同选择
• 3.3.3 上游厂商的最优原料供应决策
• 3.3.4 上游潜在进入者的进入决策
• 3.4 FR的固定费用许可决策--基于上游具有重要市场势力
• 3.4.1 给定上游市场结构,下游厂商的有无许可比较
• 3.4.2 下游许可无法改变上游市场结构时,FR的许可决策
• 3.4.3 下游许可能够改变上游市场结构时,FR的许可决策
• 3.4.4 与给定上游为完全竞争结构情形的比较
• 3.5 LR的固定费用许可决策--基于上游具有重要市场势力
• 3.5.1 无许可时的市场均衡与原料需求一般式
• 3.5.2 上游原料供应的最优决策以及下游市场均衡的确定
• 3.6 LR与FR的无许可创新激励比较
• 3.6.1 上游具有重要市场势力时的无许可创新激励
• 3.6.2 上游完全竞争时的无许可创新激励
• 3.6.3 基于不同上游市场结构时的无许可创新激励比较
• 3.7 LR与FR的提成许可创新激励—基于上游具有重要市场势力
• 3.7.1 上游独占垄断时的提成许可创新激励
• 3.7.2 上游双头垄断时的提成许可创新激励
• 3.8 本章小结
• 第四章 研发机构对同质Cournot寡占中的在位厂商的技术许可
• 4.1 同质Cournot多头寡占均衡
• 4.1.1 同质Cournot多头寡占均衡的一般式
• 4.1.2 同质Cournot多头寡占的特定均衡及比较
• 4.2 研发机构的最优许可策略
• 4.2.1 F（F）许可策略
• 4.2.2 拍卖许可策略
• 4.2.3 提成许可策略
• 4.2.4 最优许可策略
• 4.3 不同许可机制下的消费者剩余与社会福利增量比较
• 4.3.1 F（F）许可机制的情形
• 4.3.2 拍卖许可机制的几种情形
• 4.3.3 提成许可机制的情形
• 4.3.4 比较
• 4.3.5 研发机构来自国外时的社会福利讨论
• 4.4 技术外溢对研发机构许可收益的影响
• 4.4.1 无技术外溢的情形
• 4.4.2 技术外溢的情形
• 4.5 本章小结
• 第五章 差异Cournot寡占中的唯一创新厂商对在位竞手的技术许可
• 5.1 差异Cournot多头寡占均衡
• 5.1.1 差异Cournot多头寡占均衡的一般式
• 5.1.2 差异Cournot多头寡占的特定均衡
• 5.2 唯一创新厂商实施许可的两个效应
• 5.3 F（F,k）方式下,唯一创新厂商的固定费用许可策略
• 5.3.1 未接受技术许可的厂商具有正产量的情形
• 5.3.2 未接受技术许可的厂商被挤出市场的情形
• 5.3.3 关于创新激励
• 5.3.4 厂商创新者在F（F,k）方式下的固定费用许可策略总结
• 5.3.5 与外部创新者的拍卖许可策略进行比较
• 5.4 唯一创新厂商在F（F）方式下的固定费用许可条件讨论
• 5.5 唯一创新厂商的非显著创新提成许可
• 5.5.1 差异Cournot寡占的特定均衡
• 5.5.2 唯一创新厂商的提成许可收益
• 5.5.3 唯一创新厂商的最优提成许可策略
• 5.5.4 提成许可与许可数量受限的固定费用许可的比较
• 5.6 本章小结
• 第六章 差异Cournot寡占中的在位创新厂商对潜在进入者的技术许可
• 6.1 模型假设
• 6.2 差异Cournot多头寡占均衡
• 6.2.1 差异Cournot多头寡占均衡的一般式
• 6.2.2 差异Cournot多头寡占的特定均衡
• 6.3 创新厂商实施许可的两个效应
• 6.4 N家对称创新厂商对潜在进入者的许可策略
• 6.4.1 许可数量的影响要素讨论
• 6.4.2 创新厂商向潜在进入者发放的均衡许可数量
• 6.5 唯一创新厂商的许可策略
• 6.5.1 许可数量的影响要素讨论
• 6.5.2 唯一创新厂商向潜在进入者发放的均衡许可数量
• 6.6 本章小结
• 第七章 差异Bertrand寡占中的创新厂商对竞手的技术许可
• 7.1 差异Bertrand多头寡占均衡
• 7.2 N家对称创新厂商的情形
• 7.2.1 差异Bertrand多头寡占的特定均衡
• 7.2.2 对称创新厂商对潜在进入者的许可策略
• 7.3 差异Bertrand双寡头中唯一创新厂商的情形
• 7.3.1 差异Bertrand双寡头均衡的一般式
• 7.3.2 差异Bertrand双寡头的特定均衡
• 7.4 差异Bertrand双寡头中唯一创新厂商的许可策略
• 7.4.1 对潜在进入者的固定费用许可策略
• 7.4.2 对在位竞手的固定费用许可策略
• 7.4.3 对在位竞手的提成许可策略
• 7.4.4 固定费用与纯提成许可策略的比较
• 7.5 本章小结
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表的学术论文