中国证券公司核心竞争力评价与提升研究

论文摘要

证券公司核心竞争力是指证券公司内在的一种难以模仿和替代的知识性能力或者资产,是其区别于其他证券公司从而形成自身持续竞争优势的基础。中国加入WTO以后,资本市场逐步开放,国内证券公司承销、经纪和自营三大传统业务将受到国外大型证券公司强有力的冲击。这一切使得证券公司前所未有的关注自己的生存能力和持续发展的能力。近几年以来,我国证券公司失败频频,证券业出现了全行业的亏损,重要原因就是我国证券公司缺乏核心竞争力。因此如何科学地评价、提升证券公司的核心竞争力已经成为非常急迫的任务。本文正是针对这一现实主题展开的。本文紧密围绕着中国证券公司核心竞争力评价这一主线,采用了层层递进的研究结构,按照提出问题→文献研究→指标体系构建→实证研究→国际比较→对策研究的思路,分别应用了规范分析、实证分析、案例分析、比较制度分析和计量经济学的定量分析方法等方法进行研究。本文的主要研究内容可以分为三部分:第一部分是中国证券公司核心竞争力现状的研究。本部分在对于我国证券行业现状和基本发展格局深入分析的基础上,剖析了我国证券公司失败连连,缺乏核心竞争力的内部和外部原因。指出资本规模较小、盈利能力较弱、盈利模式单一、风险控制能力较差、缺乏创新能力是我国证券公司核心竞争力差的主要体现,而我国证券市场由管制到竞争的转轨更是加剧了这种表现。本部分主要包括在本文的第一章。第二部分是中国证券公司核心竞争力评价体系的研究。首先在资源、能力和环境三个维度上,本部分就有关企业核心竞争力研究的最新文献进行了回顾和分类;其次,在文献研究基础上,紧密结合中国证券公司运营的实践,本部分分别从资本规模、市场势力、盈利能力、融资能力、风险管理能力、创新能力、会计信息质量、产业集聚等8个方面,选取16个指标构建了中国证券公司核心竞争力的评价体系;最后,基于中国证监会所做的有关统计数据,通过运用因子分析和聚类分析的方法,对中国证券公司的核心竞争力状况进行了分析和评价。本部分主要包括在本文的第二、三、四章。第三部分是基于中外证券公司比较研究基础上的提升我国证券公司核心竞

论文目录

• 第一章 导论
• 第一节 研究背景
• 第二节 研究选题的意义
• 第三节 国内外的研究状况
• 第四节 研究思路、内容和创新性
• 第五节 研究方法
• 第二章 企业核心竞争力研究文献综述
• 第一节 核心竞争力的定义
• 第二节 核心竞争力理论产生的演进过程
• 第三节 国内外学者关于核心竞争力研究的主要研究观点总结
• 第四节 简要的评述
• 第三章 中国证券公司核心竞争力评价体系构建研究
• 第一节 评价体系构建的准则
• 第二节 评价指标设置的原则
• 第三节 评价指标的选取以及评价体系的构建
• 第四章 基于因子分析、聚类分析方法的中国证券公司核心竞争力评价实证研究
• 第一节 证券公司核心竞争力的内涵
• 第二节 评价指标体系及其鉴别能力分析
• 第三节 研究方法
• 第四节 研究数据
• 第五节 研究过程
• 第五章 中外证券公司核心竞争能力比较研究
• 第一节 中外证券公司的规模比较
• 第二节 中外证券公司的资产结构比较
• 第三节 中外证券公司的收入结构比较
• 第四节 中外证券公司风险管理比较
• 第五节 中外证券公司治理结构比较
• 第六节 中外证券公司创新能力比较
• 第六章 中国证券公司核心竞争力提升对策研究
• 第一节 中国证券公司核心竞争力提升：内部机制构建
• 第二节 中国证券公司核心竞争力提升：外部环境创造
• 第七章 结论
• 参考文献
• 后记