家族企业的公司治理结构研究

论文摘要

家族企业就是家族控制和管理的企业(Drucker,1974)1。美国著名企业史学家钱德勒(Chandler,1977)重点对十九世纪四十年代到二十世纪二十年代这段时间的大量家族企业在实证研究的基础上,界定了家族企业:“企业创始人及其最亲密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股权。他们与经理人维持紧密的私人关系,且保留高阶层管理的主要决策权,特别是在有关财务政策、资源分配和高阶层人员的选拔方面”。钱德勒将这种“现代工商企业”称之为“企业家式或家族式的企业”,认为家族企业具有不同于公众企业的典型的社会特征,家族企业是与公众企业相对应的概念。2Lansberg(1983)认为,企业中家族成分会导致管理者的管理行为不同于非家族企业,企业与家族自身发展之间存在相互影响关系,如家族成员将家族企业看作是个人或者是家族的事业,家族企业的结构、经营发展对家族的价值观影响等。3本文认为家族企业是随着社会文化、法律制度和管理模式变化的动态演进概念。家族企业所有权和控制权是“一组排他性使用和处置企业稀缺资源(财力资源、人力资源和信息资源等)的权利束,包括合约控制权与剩余控制权”。如果外来的经理人员不能获得与该岗位职责相匹配的权利束,那么即使企业的所有部门包括总经理职位都向外来人员开放,企业在形态上将变成公众公司,但企业的性质依然是家族企业。经济制度是人们行为的结果,而不是人设计的结果(Hayek,1969)4。家族企业虽然在管理学中一般被认为是一种已经被现代公司制度所淘汰企业组织形态,在理论上,中外理论界对于家族企业研究的忽视也是令人惊异的。“直到最近,人们在这个领域所达到的认识仍是模糊和朦胧的,那种深入细致的研究并未形成”(巴恩斯,1998)。著名管理学大师彼得·德鲁克(Drucker,1998)5也指出,有关管理的书籍和课程几乎完全是针对公共的和专业管理的企业——它们难得提到家族经营的企业。然而,我们有理由相信,当今中外家族企业的普遍存在便是人们行为的结果。家族企业是家族制与现代公司制相互融合的组织,家族利益目标的实现必须以组织赢利为前提的。如果家族企业制度本身不存在效率基础,那么创业者及其家族的企业制度选择行为即使是对家族利益而言也是非理性的。但是,家族企业始终具有不同于公众企业的典型的社会特征,家族企业是与公众企业相对应的概念。公司与家族合一,公司的主要控制权在家族成员中配置。公司的所有权主要控制在由血缘、亲缘和姻缘为纽带组成的家族成员手中,主要经营管理权由家族成员把持,公司决策程序按家族程序进行是家族企业的主要特征。随着我国市场经济的不断发展,家族企业在中国的经济和社会中所起的作用日益显著,整体上呈现出规模由小到大、作用由弱变强、发展由慢变快的趋势。而企业的公司治理结构状况在市场经济秩序逐步得以确立的今天,也成为家族企业能否生存与发展的决定因素之一。本文就试图探讨家族企业由家族治理向公众化治理演进过程中,涉及到的公司治理结构问题,寻找、分析家族公司治理结构的影响因素,研究各种因素对公司治理结构的影响方向和影响程度,从而为我国古典式家族企业向现代企业制度转型提供理论支撑,为我国家族企业在日益激烈的竞争环境中选择适合自身的治理模式提供参考与借鉴,在此基础上为家族企业提出完善公司治理结构的对策与建议。本论文全文共分四章:第一章:绪论。文章的研究背景和意义,包括家族企业的特点、国内外公司治理结构的特点和家族企业公司治理结构的特点及存在的问题;研究内容、研究方法及本文的主要创新点。第二章:本文涉及的相关理论研究。包括家族企业和公司治理结构的概念以及相关理论的研究;接着试图探讨中国的家族制公司治理结构的特点和存在的问题。第三章:探讨影响家族公司治理结构的四个维度,包括所有权关系维度、法律政策维度、人员能力维度(知识型员工)和中国文化维度(关系假设、家的假设、人情的假设、老板面子的假设)。第四章:对当今家族企业逐步向现代公司制模式过渡中涉及到的公司治理结构问题提出相关的政策建议。众多经验性研究表明,企业的兴衰成败、业绩好坏在很大程度上取决于公司治理结构机制是否合理有效。与家族企业的概念一样,家族式公司治理结构的发展同样也是一个动态演进的过程,它也会经历一个从简单到复杂,从不完善到完善的过程。家族企业在初始化过程中,家族企业中的“家族”治理模式发挥了巨大的作用。当家族企业在经营中不断发展壮大后,客观必然地向现代公司制模式过渡时,必然会遗留一些“家族”治理模式的残余,家族企业核心成员曾经一直占据着家族企业的重要岗位,即家族企业的治理结构直接影响着公司治理结构未来的发展模式和运行绩效。能否解决好家族企业的公司治理结构,特别是家族企业的治理结构问题,不仅是关乎家族企业发展的问题,甚至可以说是维系着家族企业生死存亡的关键。这正是本文研究的紧迫性和现实意义所在。作者在对美国、日本、韩国、东亚各国等国的公司治理结构模式进行了总结和比较,得到我国家族企业公司治理结构的特点和存在的问题;在界定了本文的家族企业、公司治理结构的概念基础上,描述了目前我国家族企业的公司治理结构的现状和存在的问题基础上,作者采用分维、概括和归纳的方法,得出我国家族企业存在影响治理结构问题的四个维度。研究我国家族公司治理结构的决定、影响因素,找到制约公司治理结构的核心因素所在,提出相关的政策建议,以推动我国家族企业治理水平的改善,提高我国企业的整体竞争能力,不仅具有重大的理论意义,而且对于探索有中国特色的现代企业制度、指导私营企业建立与完善高效率的治理结构具有重大的现实意义。从这个角度上讲,家族企业治理结构问题是一个值得进一步研究的问题。对于中国家族企业的长时段考察将具有很大的学术意义。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 绪论
• 1.1 家族企业的公司治理结构研究背景及意义
• 1.2 文献综述——家族企业及国内外公司治理结构模式的特点
• 1.2.1 家族企业的特点
• 1.2.2 国外公司治理结构模式的特点
• 1.2.3 国内公司治理结构模式的特点
• 1.2.4 家族公司治理结构的特点
• 1.3 论文的研究方法及意义
• 1.3.1 论文的逻辑结构
• 1.3.2 论文的研究方法
• 1.3.3 论文的创新
• 2. 家族企业的公司治理结构
• 2.1 概念的界定
• 2.1.1 家族企业的概念
• 2.1.2 公司治理结构的概念
• 2.2 家族企业理论研究概述
• 2.2.1 国外家族企业理论的研究
• 2.2.2 国内家族企业理论的研究
• 2.3 中国家族制公司的治理特点及存在的问题
• 2.3.1 中国家族制公司的治理特点
• 2.3.2 中国家族制公司的治理存在的问题
• 3. 家族制公司治理结构的维度分析
• 3.1 所有权维度
• 3.1.1 委托代理关系
• 3.1.2 代理风险问题
• 3.1.3 我国家族企业所有权与控制权的特点
• 3.2 法律、政策维度
• 3.2.1 我国私营企业法律与政策的变迁过程
• 3.2.2 我国法律和政策对家族企业的公司治理结构的影响
• 3.3 人员能力维度
• 3.4 中国文化维度
• 3.4.1 “面子”对中国家族企业公司治理结构模式的影响
• 3.4.2 “关系”对中国家族企业公司治理结构模式的影响
• 3.4.3 “家”对中国家族企业公司治理结构模式的影响
• 4. 家族企业治理的政策建议
• 4.1 家族企业公司治理结构的引力模型
• 4.2 建立有效的控制机制
• 4.2.1 建立家族委员会
• 4.2.2 优化董事会结构，建立独立董事制度
• 4.2.3 真正发挥股东大会的作用
• 4.2.4 构建有效的激励和约束机制
• 4.2.5 在明确家族出资者身份的同时，建立健全公司治理结构制度
• 4.3 建立被控制机制
• 4.3.1 建立与完善我国的法律、法规与制度建设
• 4.3.2 建立健全完备的融资环境
• 4.3.3 积极推进信用制度建设
• 结语 公司治理结构的创新与企业家精神
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录