经济增长视角下的中国自主创新模式研究

论文摘要

科技进步和创新已经成为经济社会发展的首要推动力量,提高中国自主创新能力正成为调整经济结构、转变经济增长方式、提高国家竞争力的中心环节,建设创新型地区和创新型国家将是面向未来的重大战略选择。近年来,自主创新问题成为理论界经济问题研究的热点。但是这个问题首先是一个技术发展和演进的问题。考察技术的发展周期,试图减少中国与发达国家的技术差距并适时跨越发达国家的技术水平时,必须重视自主创新模式的选择,同时又不能忽视自主创新进程中的阶段性特点。中国自主创新现阶段的特点决定了其内容将随着自主创新进程的推进会发生相应的变化。目前,大多数的研究者把视线集中在企业技术创新的机制、技术创新的扩散、创新组织结构等问题上,而如何站在经济增长的宏观角度,把握自主创新的阶段性特征,同时结合中国目前工业化中期的现实状况,通过对自主创新模式的理论探索,找到一条具有中国特色的自主创新之路是一个亟需解决的重要问题。从宏观经济理论的角度来看,自主创新最核心的问题实质是自主创新进程中知识本身的增长,如何生产知识,什么因素决定了资源向知识生产的配置。本文从经济增长的理论出发,探讨经济增长与技术进步之间的关系,建立了中国自主创新的宏观经济模型,得出了中国自主创新的理论模式,并根据中国自主创新的现状,借鉴国外自主创新的经验,指出了中国自主创新的实现路径。除了绪论,本文的主要结构分为六章,每章的主要内容是:第一章文献综述部分,从国内和国外两个角度分别对技术创新和自主创新的模式和实现路径的相关研究作了较为全面的综述和简要评价。第二章中基于经济增长的视角,通过对经济增长理论模型(如研究和开发与增长模型、干中学模型等)的分析,提炼出自主创新进程中的技术进步的两大要素:实物资本(physical capital)与人力资本(human capital),从而建立了基于经济增长的技术进步模型,通过对模型的动态和静态分析,探讨了自主创新中的技术演化规律,从而为后续章节自主创新的模式和路径的研究奠定理论基础,在该章的最后还结合实际数据进行了实证分析。接下来第三章,从中国自主创新中R&D经费投入情况、科技活动人员变化特点、承担主体、高科技产业的技术进步状况、产出分析等方面对中国自主创新的现状进行了分析,并指出中国自主创新中存在的问题,最后分析了造成这些问题的原因。第四章分别对日本、美国、韩国等国的技术创新模式进行了深度剖析,分别总结了这些国家自主创新的成功和失败的经验教训,运用横向和纵向比较相结合的方法,对这些国家的自主创新模式作了简要的评价。第五章通过中国工业化中期经济发展水平的分析,判断中国目前人力资本和实物资本的数量和水平(也就是技术进步模型演变路径的起点),在知识增长模型的演化规律的基础上中得出中国自主创新必须是市场和技术同时驱动的自主创新模式的结论并进行了实证分析。第六章先对中国自主创新的实现路径进行总体上的概括,指出中国自主创新的实现路径分为三个阶段。在此基础上,分别对中国发达地区和欠发达地区自主创新的实现路径加以阐述和实证分析。最后从中国自主创新实现路径的制度支持的角度,对财政供给制度、风险投资制度、国家创新体系构建三个方面分进行了分析,以最大限度的发挥制度创新对自主创新的支持作用。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 绪论
• 0.1 问题的提出
• 0.2 研究的意义
• 0.3 研究的方法
• 0.4 基本结构与主要内容
• 0.5 主要创新点及不足
• 1 国内外文献综述
• 1.1 国外文献综述
• 1.1.1 内生增长理论
• 1.1.2 技术创新理论
• 1.1.3 技术创新模式
• 1.1.4 自主创新的实现路径
• 1.2 国内文献综述
• 1.2.1 自主创新理论
• 1.2.2 自主创新模式
• 1.2.3 自主创新的实现路径
• 2 基于经济增长的中国自主创新理论
• 2.1 基于经济增长的技术进步模型
• 2.1.1 基于技术进步视角的经济增长理论模型分析
• 2.1.2 基于经济增长视角的技术进步模型构建
• 2.2 模型的静态和动态分析
• A 的动态学分析'>2.2.1 g_A的动态学分析
• h的动态学分析'>2.2.2 g_h的动态学分析
• 2.2.3 模型的稳态分析
• 2.3 模型的实证分析
• 2.4 经济增长过程中投入到自主创新中的物质资本及其配置状况
• 2.5 经济增长过程中人力资本与自主创新关系的拓展分析
• 2.5.1 R&D 人力资源总体情况
• 2.5.2 研发人力资源在自主创新进程中配置状况
• 2.5.3 研发人力资源在自主创新进程中配置存在的问题
• 3 中国自主创新的现状、问题和成因
• 3.1 中国自主创新的现状分析
• 3.1.1 中国自主创新R&D 经费投入情况
• 3.1.2 中国自主创新的科技活动人员变化特点
• 3.1.3 中国自主创新的承担主体
• 3.1.4 中国自主创新中高科技产业的技术进步状况
• 3.1.5 中国自主创新产出分析
• 3.2 中国自主创新存在的主要问题
• 3.3 造成上述问题的主要原因
• 4 日美韩技术创新模式比较与借鉴
• 4.1 日本的技术创新模式
• 4.1.1 日本的自主创新历程
• 4.1.2 日本自主创新模式成功之处
• 4.1.3 日本自主创新的不足之处
• 4.1.4 日本自主创新模式对我国自主创新的借鉴意义
• 4.2 美国的技术创新模式
• 4.2.1 美国自主创新模式成功之处
• 4.2.2 美国自主创新的不足之处
• 4.2.3 美日技术创新模式的比较
• 4.3 韩国的自主创新模式
• 4.3.1 韩国的自主创新历程
• 4.3.2 韩国自主创新模式的成功之处
• 4.3.3 韩国自主创新模式的不足之处
• 4.3.4 韩国自主创新模式对我国自主创新的借鉴意义
• 5 中国自主创新模式的选择
• 5.1 中国工业化中期经济发展水平与自主创新模式
• 5.1.1 中国工业化中期物质资本水平特点
• 5.1.2 中国工业化中期人力资本水平特点
• 5.1.3 中国工业化中期技术水平特点
• 5.2 中国自主创新模式选择的市场导向性
• 5.2.1 自主创新模式市场导向性的理论分析
• 5.2.2 自主创新模式市场导向性的实证分析
• 5.3 中国基于市场和技术驱动的自主创新模式选择
• 5.3.1 技术对自主创新的推动作用
• 5.3.2 自主创新的模式选择
• 6 中国自主创新的实现路径
• 6.1 中国自主创新实现路径的三阶段
• 6.1.1 中国自主创新实现路径阶段性的理论基础
• 6.1.2 中国自主创新的技术使用阶段
• 6.1.3 中国自主创新的技术改进阶段
• 6.1.4 中国自主创新的技术创造阶段
• 6.2 中国区域自主创新的实现路径
• 6.2.1 中国强势地区自主创新的实现路径
• 6.2.2 中国弱势地区自主创新的实现路径
• 6.3 中国自主创新实现路径的制度支持
• 6.3.1 中国自主创新财政供给制度及完善
• 6.3.2 中国自主创新风险投资制度及完善
• 6.3.3 中国国家创新体系构建的对策和建议
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况