西方国家社会保障的民营化：新制度主义的视角

论文摘要

自20世纪70年代末80年代初以英国、美国为代表的西方国家普遍开展政府改革运动以来,西方国家政府职能调整、管理方式变迁、服务模式变化,成为一个明显的特征。作为公共服务一个重要方面的社会保障也经历了不同程度的各种方式的变革,其中一个重要趋势就是实行社会保障的民营化。本文以20世纪70年代末至今为研究时间,以北美、欧洲、澳洲、日本为研究空间,以养老保险、医疗保健、社会救助为研究领域,研究这些国家在社会保障各个方面的民营化。本文试图回答两个问题:(1)各国社会保障民营化产生、发展和演变路径怎样,在不同项目上的民营化具体方式、措施与进展如何;(2)影响社会保障民营化的内外因素有哪些。在回答第一个问题时,本文运用比较研究方法,通过国别的、项目的、方式的、手段的比较,展示出社会保障民营化相对清晰的图景。在回答第二个问题时,本文运用新制度主义分析方法,在分析环境变量对民营化变革的影响和制约作用之后,重点研究制度变量与行为变量对社会保障民营化变革的影响。一方面,运用制度变迁的路径依赖理论,揭示制度作为一种内生变量,在社会保障民营化变革中,对决策参与者的行为如何产生决定与制约作用;另一方面,运用制度变迁的演化理论,阐释行为对制度的变革及形塑作用,揭示行为变量对社会保障民营化变革的影响,分析社会保障民营化变革的过程、机制,即决策的各方参与者以及各种行为变量如何在民营化问题的制度选择和变迁中发挥影响作用。本文得出以下结论:(1)各国社会保障民营化产生、发展和演变路径不同,不同项目的民营化手段、方法、程度不一;(2)影响社会保障民营化的内在因素主要有两类,即制度变量和行为变量,制度变量对民营化的推行起着重要约束作用,民营化变革存在路径依赖现象;民营化变迁还受到行为变量的影响,它影响着民营化的具体方法、手段和措施。本文的创新点有三:第一,对作为公共服务的社会保障的民营化进行相对深入的研究,开拓公共服务研究新的论域。第二,从研究方法来看,本文主要运用新制度主义政治学研究方法,将新公共管理理论、治理理论、公民社会理论、福利多元主义理论等进行综合,吸收借鉴行为主义政治学、政治经济学、政治社会学、政策科学的最新研究成果,发展出针对这一专门领域研究新的方法论视角。第三,对福利国家新政治学的理论进行一定的修正,建构社会保障民营化的分析解释模型,开创了关于政策形成与变迁新的研究模型。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 1. 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 社会保障民营化的含义
• 1.3 本研究的理论意义与实践价值
• 1.3.1 理论意义
• 1.3.2 实践意义
• 1.4 文献综述及简要评价
• 1.4.1 关于政府公共服务职能的基础理论研究
• 1.4.2 公共服务民营化（市场化）研究现状综述
• 1.4.3 社会保障民营化（市场化）研究现状综述
• 1.4.4 对相关研究的简要评价
• 1.5 论文的逻辑结构与研究框架
• 2. 研究方法与理论模型建构
• 2.1 新制度主义政治学研究方法
• 2.1.1 新制度主义政治学的产生
• 2.1.2 新制度主义政治学的研究对象
• 2.1.3 新制度主义政治学的主要观点
• 2.1.4 新制度主义政治学研究方法
• 2.2 福利改革问题的研究方法
• 2.2.1 功能主义方法及冲突理论
• 2.2.2 政治经济学及政治社会学方法
• 2.2.3 政策话语取向
• 2.3 福利改革研究的制度主义方法
• 2.3.1 福利制度变革的影响因素
• 2.3.2 福利制度变革的过程
• 2.3.3 福利制度变革的动力
• 2.3.4 福利制度变革的三个层面
• 2.4 本文的研究方法及解释模型建构
• 2.4.1 方法论来源与变量选取
• 2.4.2 解释模型建构
• 3. 西方国家社会保障民营化变革的实践背景与理论基础
• 3.1 西方国家社会保障民营化变革的实践背景
• 3.1.1 20 世纪70 年代以来的经济滞胀
• 3.1.2 人口老龄化带来的社会保障压力
• 3.1.3 政府财政困境以及社会保障服务效率降低
• 3.1.4 福利国家对经济发展的负面影响
• 3.1.5 新公共管理运动与政府改革浪潮的推动
• 3.2 西方国家社会保障民营化变革的理论基础
• 3.2.1 新自由主义经济学
• 3.2.2 新公共管理理论
• 3.2.3 第三部门和公民社会理论
• 3.2.4 治理理论与福利多元主义
• 3.2.5 民营化理论
• 4. 社会保障民营化变革的主要方向、路径与措施
• 4.1 社会保障民营化变革的主要方向
• 4.1.1 从福利国家扩张转向福利国家缩减
• 4.1.2 从普遍性转向有选择性
• 4.1.3 从单一福利提供主体转向多元福利提供主体
• 4.1.4 从公共部门转向私人部门
• 4.2 社会保障民营化的主要路径
• 4.2.1 社会保障机构的民营化
• 4.2.2 社会保障管理的民营化
• 4.2.3 社会保障筹资的民营化
• 4.3 社会保障民营化的具体措施
• 4.3.1 养老保险民营化的具体措施
• 4.3.2 医疗保险与医疗服务民营化的具体措施
• 4.3.3 失业保险与公共就业服务民营化的具体措施
• 4.3.4 社会救济民营化的具体措施
• 5. 社会保障民营化的制度分析
• 5.1 制度演化的基本过程
• 5.1.1 制度维持
• 5.1.2 制度变迁
• 5.2 民营化变革的环境变量
• 5.2.1 国际环境
• 5.2.2 国内经济原因
• 5.2.3 国内社会原因
• 5.3 民营化变革的制度变量
• 5.3.1 政治制度
• 5.3.2 政党结构与意识形态
• 5.3.3 政治参与者网络结构
• 5.3.4 现有福利制度安排模式
• 5.4 民营化变革的行为变量
• 5.4.1 决策者个人风格及行为动机
• 5.4.2 流行观念及意识形态
• 5.4.3 利益博弈与政治运动
• 6. 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录