俄罗斯中小企业发展研究

论文摘要

近一个时期以来,国内外学界对俄罗斯经济增长的可持续性问题较为关注,并尝试从不同的角度加以分析。因为,各研究的分析视角和分析工具不同,得出的结论也不尽相同。在这种背景下,俄罗斯中小企业发展问题,因与俄罗斯经济结构升级、经济竞争力提升等涉及俄罗斯经济增长可持续性的问题密切相关,而受到学术界越来越多的重视。这样,通过分析俄罗斯中小企业发展问题,帮助人们理解整个俄罗斯经济发展问题并为中国的中小企业发展提供有益的借鉴即为本研究的理论意义和实践意义所在。问题在于,如何研究俄罗斯中小企业问题。除了纯粹的理论研究之外,流行的分析范式大多围绕中小企业面临的具体问题展开,就问题谈论问题,缺乏解释力。因此,本研究尝试从新的视角切入,将研究对象聚焦于俄罗斯中小企业总体性发展问题上,在归纳分析俄罗斯中小企业发展过程中出现的税收、法律、行政壁垒等中小企业面临的共性问题的同时,进一步分析这些问题的深层原因,并尝试解答以下几个问题,即作为经济发展微观载体的俄罗斯中小企业,其在国民经济中的地位和作用如何,其发展会对俄罗斯经济的可持续性增长产生怎样的影响;在转型的不同历史时期即叶利钦时代、普京时代,在俄罗斯主要经济、政治矛盾演变过程中制约俄罗斯中小企业发展的主要经济、政治因素及其机制是什么;俄罗斯联邦主体之间中小企业发展水平的差异程度及主要影响因素有哪些;俄罗斯转型条件下的中小企业发展的经验教训及对转型条件下的中国中小企业发展的借鉴意义主要体现在哪些方面等,对上述问题的回答则充分体现了本研究的视角及创新之处。根据上述分析进路,论文主体部分的主要内容如下:绪论,该部分一般性地介绍了研究的目的及意义、文献综述、拟解决的问题、创新点以及理论分析工具和分析方法等内容。其中,文献综述部分比较详细地考察了国内外学界对俄罗斯中小企业研究的现状,并对近期研究的四个主要方面分别给予了扼要评述,即关于俄罗斯中小企业的融资问题;影响俄罗斯中小企业发展等?铡⑿姓喙艿戎贫然肪澄侍?产权私有化与产权保护的激励问题以及国家扶持中小企业的效率问题等。第1章,首先阐述了俄罗斯中小企业的概念、类型以及发展阶段等基本特征,这是论文分析的逻辑前提。然后分析了俄罗斯中小企业的总量和结构性特点,并从吸纳就业、总产值、中产阶级培育等角度分析了其对国民经济的贡献,最后借鉴国内学者的研究构造了“俄罗斯经济体制结构动态模型”,用以大致评价中小企业发展对俄罗斯经济增长的长期影响。第2章,基于新制度经济学的视角,考察分析了影响俄罗斯中小企业发展的一般性制度因素,即历史发展道路的影响;经营传统、意识形态、宗教信仰等非正式制度;以及税收、行政壁垒、法律等正式制度因素的影响。第3章和第4章则以时间为线索,利用新制度经济学理论、公共选择理论、利益集团理论等理论分析工具,剖析了俄罗斯转型的两个重要时期,即叶利钦时代和普京时代影响俄罗斯中小企业发展的重大经济政治因素。在分析叶利钦时期时,论文首先讨论了叶利钦时代启动的重大改革,如小私有化、大私有化等对中小企业发展影响,然后,分析了转型初期在国家制度能力弱化、制度供给不足的条件下,作为正式制度的不完全替代的中小企业商业关系网络的作用、中小企业部门之间的契约关系对中小企业发展的影响;在分析普京时代俄罗斯中小企业的发展时,先后分析了普京上台后国家企业间关系的重构、产权结构的变动以及产业政策调整对中小企业的影响,然后以融资制度、协会制度的发展为例分析了制度需求与制度供给的演进对中小企业发展的影响。第5章则以空间为线索,分析了俄罗斯中小企业发展的地区不平衡性,即根据俄罗斯国家企业问题系统研究所公布的系列报告提供的数据,设计出6个衡量中小企业发展水平的指标,即X1:每十万居民注册小企业数;X2:就业人数占总就业人数的比重;X3:居民人均固定资产投资额;X4:工人人均固定资产投资额;X5:人均产值;X6:工人人均产值。利用多元统计的因子分析方法,对俄罗斯诸联邦主体中小企业发展的不平衡性进行实证分析。第6章则总结了俄罗斯中小企业发展的经验教训,与大型企业相比,中小企业的健康发展更需要政府的扶持;俄罗斯经济政治转型的过程中正式制度与非正式制度的联合演进制约着中小企业发展,演进的动态性为不同历史时期的中小企业提供不同的制度环境和制度安排,提供不同的激励结构和约束条件;中小企业有效的集体行动是维护自身利益、表达本群体声音的必然途径,只有这样才能在某秩?壬峡购獯笮徒鹑诠ひ导藕吐⒍鲜屏Φ募费埂Ｆ羰静糠?着重分析了俄罗斯非银行小额信贷的发展给我们带来的启发。最后的展望部分指出,本文在研究俄罗斯中小企业发展方面虽然有些创新之处,但也存在一些不足之处,有待于今后继续努力完善。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 0 绪论
• 0.1 研究的目的及意义
• 0.2 国内外相关文献综述
• 0.2.1 关于俄罗斯中小企业的融资问题
• 0.2.2 影响俄罗斯中小企业发展的制度环境问题
• 0.2.3 产权私有化和产权保护的激励问题
• 0.2.4 国家扶持中小企业的效率问题
• 0.2.5 对既有研究的总体性评价
• 0.3 拟解决的问题及创新之处
• 0.4 理论工具和研究方法
• 0.4.1 关于理论分析工具的探讨
• 0.4.2 关于研究方法的几个特点
• 0.5 本文的结构安排
• 1 俄罗斯中小企业概述
• 1.1 中小企业的内涵与界定
• 1.2 俄罗斯中小企业的类型
• 1.3 俄罗斯中小企业的发展阶段
• 1.4 俄罗斯中小企业在国民经济中的地位及贡献
• 1.4.1 俄罗斯中小企业发展的典型指标
• 1.4.2 俄罗斯中小企业对国民经济的贡献
• 1.4.3 俄罗斯中小企业对经济增长影响的预测
• 2 俄罗斯中小企业发展的影响因素：一般性考察
• 2.1 俄罗斯中小企业发展的路径依赖
• 2.1.1 俄罗斯发展道路的影响
• 2.1.2 俄罗斯经营传统对中小企业发展的影响
• 2.1.3 意识形态、文化传统、宗教信仰与中小企业发展
• 2.2 俄罗斯中小企业发展的基本问题及政府扶持措施
• 2.2.1 税收
• 2.2.2 行政壁垒
• 2.2.3 法律制度
• 2.2.4 融资
• 2.2.5 基础设施
• 3 叶利钦时代的俄罗斯中小企业发展
• 3.1 自发私有化、小私有化与中小企业发展
• 3.1.1 产权改革的直接影响
• 3.1.2 小私有化方式及其影响
• 3.1.3 “非货币化”的影响
• 3.2 大私有化与中小企业发展
• 3.2.1 大私有化的发展阶段
• 3.2.2 大私有化、利益集团对中小企业发展的影响
• 3.3 休克疗法、制度缺失与中小企业发展
• 3.3.1 “休克疗法”的影响
• 3.3.2 制度缺失与制度替代：小企业商业关系网络的作用
• 3.3.3 小企业之间的契约关系及其影响
• 4 普京时代的俄罗斯中小企业发展
• 4.1 国家企业间关系、产权结构与中小企业发展
• 4.1.1 国家企业间关系的重构及对中小企业发展的影响
• 4.1.2 产权结构的演变对中小企业发展的影响
• 4.1.3 金融工业集团对中小企业发展的影响
• 4.2 产业政策调整与中小企业发展
• 4.2.1 俄罗斯产业政策调整问题
• 4.2.2 产业政策对中小企业发展的影响
• 4.2.3 大中小型企业之间的协作
• 4.3 制度需求演进与中小企业发展
• 4.3.1 由“公地悲剧”到制度需求演进
• 4.3.2 制度环境与俄罗斯中小企业的发展：以中小企业融资为例
• 4.3.3 “协会”制度与有效的集体行动
• 5 俄罗斯中小企业发展实证分析：地区间比较
• 5.1 因子分析模型
• 5.2 全俄各联邦主体中小企业发展水平实证分析
• 5.2.1 指标选取及数据来源
• 5.2.2 因子的确定及命名
• 5.2.3 综合因子分析
• 6 总结与展望
• 6.1 对俄罗斯中小企业发展经验教训的总结
• 6.2 俄罗斯中小企业发展带给中国的启示
• 6.3 对进一步研究的展望
• 参考文献
• 附录
• 致谢
• 攻读学位期间发表论文以及参加科研情况