上市公司治理结构与共同治理模式的建构 ——以“国美控制权之争”为进路

论文摘要

国家经济的增长依赖于公司财富的增加,而创造财富离不开良好的公司治理。随着全球经济一体化的发展和世界经济环境的变化,各国的公司治理实践也发生着深刻的变革,越来越多的投资者和公司的决策者认识到,良好的公司治理是企业增强竞争力和提高经营绩效的必要条件,是保护所有者及其他利害相关者,保证现代市场体系有序、高效运行的微观基础。近年来,我国许多上市公司接连不断地出现问题,己经严重威胁到我国上市公司和资本市场的健康发展,对我国的经济转型产生了不良影响。因此,研究我国上市公司的治理结构现状、问题及其优化途径,有着重要的理论和现实意义。论文首先从“国美控制权之争”这个典型案例切入,运用案例分析与实际理论相结合的研究方法,剖析我国上市公司治理结构(股东大会、董事会、监事会、管理层)存在的主要问题及其产生的原因。其次,对上市公司治理理论和模式变迁进行了探讨,最后,借鉴各国引入共同治理模式的做法,就我国引入共同治理模式做可行性分析,为我国上市公司治理结构完善提出相关建议。在研究方法上,采用现代经济学、管理学和法学分析相结合的方法,主要包括以下三种：第一,制度分析方法。公司治理是一种制度安排,不同的公司治理模式代表着不用的制度安排。制度安排是有成本的,人们在不同的制度安排中做出选择,实际上是权衡各种制度安排的成本收益比,从中找出一种成本收益比最小的制度安排。如何顺应环境的变化,选择能带来同等收益的成本最低的上市公司治理法律机制,是本文的研究重点。第二,案例分析法。选择现实中的“国美控制权之争”,作为典型的案例,从“国美”案切入,层层剖析我国转型期上市公司治理法律机制的宏观、微观缺陷,探寻我国上市公司治理法律机制的优化路径。第三,比较分析法。比较是为了鉴别和择优,本文对西方国家公司治理模式进行了比较,以图有所借鉴,在结合我国上市公司治理国情的前提下,修正我国上市公司治理模式。在创新上,论文的创新点有以下两个方面：其一,在研究内容上,趋于我国上市公司治理结构的复杂性和特殊性,论文整体以提出问题、分析问题、解决问题的论证方法为主线,以”国美控制权之争”案例为切入点,分析我国上市公司治理结构存在的缺陷,并就缺陷做出原因性分析,最后就存在缺陷之处提出完善建议。因此,论文能够联系实际,实用性较强。其二,在研究工具上,除了采用法学、经济学、管理学等多学科交叉进行理论推理外,还采用典型案例分析与理论分析相结合的研究方法进行检验与论证。此外,还运用对比方法,检视世界先进国家相关上市公司治理制度,总结提炼相关有益经验,以期为完善我国上市公司治理结构“添砖加瓦”。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 0. 导论
• 0.1 问题的提出
• 0.2 文献述评
• 0.3 研究意义
• 0.4 研究内容
• 0.5. 研究方法与创新点
• 0.5.1 研究方法
• 0.5.2 创新点
• 1. "国美控制权之争"隐喻中的上市公司治理结构
• 1.1 上市公司所有权与控制权的分离
• 1.2 股东大会对董事会的概括授权
• 1.3 权力制衡机制不足
• 2. 我国上市公司治理结构缺陷的原因分析
• 2.1 权力配置结构有待优化
• 2.2 利益分配及激励机制失衡
• 2.3 监督主体未能有效发挥作用
• 2.4 小结
• 3. 上市公司治理理论与模式变迁
• 3.1 "股东中心论"与公司治理模式
• 3.1.1 股东主义理论
• 3.1.2 "股东中心"治理模式
• 3.2 "利益相关者论"与公司治理模式
• 3.2.1 "利益相关者"治理理论
• 3.2.2 共同治理模式
• 3.3 小结
• 4. 共同治理模式:我国上市公司治理结构的完善
• 4.1 国外引入共同治理模式的实践与立法
• 4.1.1 国外对共同治理模式的立法
• 4.1.2 国外对共同治理模式的实践
• 4.2 我国引入共同治理模式的可行性分析
• 4.3 我国引入共同治理模式之法律制度探索
• 4.3.1 完善职工参与制度
• 4.3.2 健全经营者激励制度
• 4.3.3 建立银行参与治理机制
• 4.3.4 创设供应商与消费者参与机制
• 结论
• 参考文献
• 致谢