知识溢出、空间依赖与中国省际区域经济增长问题研究

论文摘要

传统经济增长理论研究知识溢出是在时间维度上展开的,新经济增长理论对知识溢出的研究在空间上进行了扩展；用知识扩散的形态、特征或者知识溢出的地理因素等来解释区域间经济增长。本文依据内生经济增长理论、累积因果关系理论和技术差距理论等理论,运用面板数据分析等传统计量经济学和空间计量经济学研究方法，研究知识溢出、空间依赖及其对我国省际区域经济增长的作用,对知识溢出效应对我国省际区域经济增长的作用进行了较系统的理论探讨和实证研究,本项研究对于丰富和发展理论经济学具有一定的学术价值,为决策者合理有效地利用知识溢出效应来促进我国省际区域经济增长提供了参考依据,同时也为内生经济增长理论提供了相关的经验证据。本文的中心是研究知识溢出对省际区域经济增长的影响,围绕三个基本问题进行研究：（1）中国省际区域创新活动的空间分布；（2）集聚经济和创新活动地理；（3）空间依赖和区域经济增长。论文主要完成了以下几个方面的研究工作。首先建立了研究基础,评述了国内外相关研究,指出了目前研究中存在的问题；在此基础上,提出了本研究的选题依据、思路方法以及论文的主要内容。国内外研究中比较普遍地存在忽视地理空间效应对经济增长的作用,缺乏对空间维度的考察。本研究的逻辑起点就是省际区域经济增长的地理空间效应。本研究以省际区域为研究的空间尺度；以知识外部性理论以及经济增长过程中的报酬递增理论为理论支撑。在理论上,假设空间相关和异质性,以知识溢出的地理空间效应为基础构建理论框架；在方法上,使用经典的统计学方法、空间统计和空间计量经济方法；在分析要素方面,将知识外部性和创新等要素引入省际区域经济增长收敛模型。第二是提出研究方法,解释研究中应用空间计量经济方法的基本原理、知识溢出与地理因素的理论联系和方法涉及的空间数据。由于空间样本存在复杂的空间相互作用与空间依存性结构问题,传统计量经济学模型进行回归分析会产生偏误,因此空间计量经济学在分析空间样本数据时优于传统计量经济学。空间计量经济方法有这样的特点,它有一系列的技术能够处理“方法”上与空间效应“理论”相联系的问题。因此,空间计量经济分析不但是空间数据性质的需要,也是如知识溢出、集聚经济和空间外部性等理论概念说明和检验的需要。第二是进行空间数据探索分析,研究中国省际区域创新活动的空间分布及其差异。提出1996-2005年间中国省际区域创新强度正的空间自相关的证据。本部分的研究以专利数据作为衡量创新产出的指标,利用空间计量分析方法,对中国31个省际区域创新产出的空间分布以及空间相关性进行了研究。专利可视化分布图显示了中国省际区域创新产出的分布情况及其空间动态变化；区位Gini系数和MoranⅠ指数则表明中国省际区域创新产出呈现空间集聚和空间依赖的特点,而非随机分布的；Moran散点图进一步指出了各省际区域的创新产出的空间相关模式。这些结论将有利于各省际区域发现本区域创新变化轨迹,正确认识区域创新能力及差异的地理特性影响,以便更好的制定区域创新发展策略。第四是讨论知识溢出对中国省际区域创新活动的影响。主要结论是省际区域的高技术产业专业化和多样化的外部性对创新活动有正的影响,即MAR溢出和Jacobs溢出对区域创新活动有正的影响,但是高技术产业的本地竞争对区域创新活动的影响不显著；各省际区域的高技术产业的多样化,即一个区域的高技术产业种类的多样性对创新活动影响最大,其次是高技术产业的专业化水平；各省际区域的人力资本水平对创新产出有正的影响。通过空间相关性分析,发现了各省际区域知识空间扩散的潜在机制,在省际区域的地理边界内存在知识溢出,高技术产业的专业化外部性比高技术产业的多样化外部性更具有局域性的特点；同时,存在越过省际区域地理边界的知识外部性,这意味着省际区域的创新活动不仅受省际区域本身知识溢出的影响,也受到来自邻近省际区域知识溢出的影响。第五是研究高技术产业的三种不同类型的知识外部性与中国省际区域经济增长的关系。主要结论是高技术产业多样化对省际区域经济增长有积极的和重要的影响；创新差距变量（IGAP）对省际区域人均GDP增长有负的和高度显著（p=0.001）的影响。这一发现与创新差距引致区域经济快速增长的观点不一致,也没有产生追赶效应。对区域经济趋同的研究,结果没有发现1996-2005年间绝对收敛的证据。然而,在对决定省际区域经济增长的结构性因素控制之后,发现了1996-2005年间条件收敛的重要证据。基于经典OLS的截面回归与合成的空间计量经济模型的回归对经济增长的收敛检验结果基本相同,中国省际区域经济增长均表现出了条件收敛的趋势。比较起来看,空间计量模型回归的收敛速度要比截面回归所得的收敛速度略微快了一些,这表明截面回归结果有偏,另一方面也说明考虑空间因素与地理溢出效应是必要的,空间计量模型是更加可取的收敛分析模型,获得的结果也比较稳健。最后,总结了本论文的主要研究内容和结论,概括了结论的启示意义和政策含义,并提出本文需要进一步研究的问题和努力方向。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 问题陈述
• 1.2.1 新古典主义理论的区域不均衡主要观点
• 1.2.2 累积因果关系理论的区域不均衡主要观点
• 1.2.3 区域不均衡发展的新理论探索
• 1.2.4 实证研究的空间效应与方法改进
• 1.2.5 问题的提出
• 1.3 研究目的
• 1.4 研究思路
• 1.5 研究的组织
• 第二章 文献综述:增长进程中的知识外部性和报酬递增
• 2.1 引言
• 2.2 古典起源
• 2.3 新古典主义的增长理论
• 2.4 报酬递增与累积因果关系过程
• 2.5 报酬递增与内生增长理论
• 2.6 技术变化的进化理论与经济增长
• 2.7 本章小结
• 第三章 空间数据、空间外部性和空间计量经济方法
• 3.1 引言
• 3.2 空间依赖和空间计量经济分析
• 3.2.1 空间计量经济分析的基本特征
• 3.2.2 空间模型:空间权重矩阵
• 3.2.3 空间滞后变量
• 3.3 空间计量经济学模型
• 3.3.1 空间回归模型的分类
• 3.3.1.1 空间滞后模型（spatial lag model）
• 3.3.1.2 空间误差模型（spatial error model）
• 3.3.2 最大似然估计
• 3.3.2.1 在模型中使用空间滞后相关变量的ML估计
• 3.3.2.2 在模型中使用空间自回归误差项的ML估计
• 3.3.2.3 本节小结
• 3.3.3 工具变量（Ⅳ）或空间两阶段最小二乘估计（2SLS）
• 3.3.4 广义矩估计方法（GMM）
• 3.4 空间相关性检验
• 3.4.1 Moran Ⅰ检验
• 3.4.2 基于最大似然检验
• 3.5 研究的视角与范式:经济空间性的理论分析
• 3.5.1 研究的视角演进:空间计量经济学的产生及其发展
• 3.5.2 基于"空间"的经济学研究
• 3.6 本章小结
• 第四章 省际区域创新活动的空间特征研究
• 4.1 引言
• 4.2 技术变化的进化性质及其经济地理联系
• 4.2.1 作为创新投入的知识的性质
• 4.2.2 创新的性质及其经济地理联系
• 4.2.3 技术制度（technological regimes）的性质及其经济地理联系
• 4.2.4 技术变化的不连续性质及其经济地理联系
• 4.3 创新空间模式的基本分析
• 4.3.1 数据
• 4.3.2 创新活动的空间分布
• 4.3.2.1 创新活动的可视化描述及总的概况
• 4.3.2.2 创新活动的空间集中度
• 4.3.2.3 省际区域创新强度的空间比较
• 4.4 空间数据探索分析（ESDA）
• 4.4.1 空间权重矩阵
• 4.4.2 Moran Ⅰ统计
• 4.4.3 Moran散点图（Moran scatter plot）
• 4.4.4 空间数据探索分析结果:创新活动的时空演化
• 4.4.4.1 基于Moran Ⅰ指数的创新活动全局空间相关性检验
• 4.4.4.2 基于Moran散点图的局域空间相关模式分析
• 4.5 本章小结
• 第五章 基于空间模型的省际区域知识溢出效应研究
• 5.1 引言
• 5.2 知识溢出的概念及其研究发展历程
• 5.2.1 知识溢出的概念及特征
• 5.2.2 知识溢出研究的发展历程
• 5.2.2.1 20世纪60年代知识溢出研究的主要观点
• 5.2.2.2 20世纪70-80年代知识溢出研究的主要观点
• 5.2.2.3 20世纪90年代知识溢出研究的主要观点
• 5.3 知识溢出和创新活动地理
• 5.3.1 知识溢出和集聚经济
• 5.3.2 知识外部性和创新活动地理的实证发现
• 5.4 空间计量经济模型设定（Model Specifications）
• 5.4.1 样本数据和变量选择
• 5.4.2 空间计量经济模型方法
• 5.4.2.1 空间滞后模型
• 5.4.2.2 空间误差模型
• 5.4.2.3 估计方法
• 5.5 实证分析结果
• 5.5.1 高技术产业定义
• 5.5.2 基本模型的建立和估计
• 5.5.3 空间相关性检验
• 5.5.4 空间量经济估计与分析
• 5.6 本章小结
• 第六章 省际区域经济增长收敛性研究
• 6.1 引言
• 6.2 知识溢出和区域经济增长收敛的实证发现
• 6.2.1 国内外对中国区域经济增长收敛性的实证发现
• 6.2.2 国外对知识溢出与区域经济增长收敛的实证发现
• 6.3 计量经济学的模型结构
• 6.3.1 省际区域经济增长模型
• 6.3.2 省际区域经济增长收敛模型
• 6.4 变量描述和空间数据探索分析（ESDA）
• 6.4.1 数据和变量描述
• 6.4.2 空间数据探索分析
• 6.5 空间计量经济分析
• 6.5.1 非空间的回归模型
• 6.5.2 空间滞后模型
• 6.6 本章小结
• 第七章 结论与研究展望
• 7.1 论文的主要研究工作与成果
• 7.2 论文可能的创新点和贡献
• 7.3 研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 作者攻读学位期间发表论文情况
• 作者攻读学位期间完成科研项目及获奖情况
• 作者简介