基于联盟结构和分配方式的行业内合作研发激励机制研究

论文摘要

在当今企业激烈竞争的环境下,科学技术的迅速发展使得产品更新换代速度加快,消费者需求的不断变化和市场竞争的加剧需要企业持续进行新产品研发。但是复杂产品的研发存在着大量的不确定因素,具有很高的研发风险。仅仅依靠企业内部有限的技术和资源进行研发变得日益困难。为了降低研发风险,提高成功率,企业进行新产品的研发越来越倾向于结成研发联盟的方式。合作研发能给企业带来诸多好处,如:共享信息和研究成果,提高研发效率,降低和分担研发中的风险和成本,保证创新中组织的灵活性,还可以形成协同优势等。但是合作研发也存在一些问题,由于创新的外部性,研发活动的高技术风险、高成本等因素,多数研发以失败告终。产品开发和管理协会研究指出,目前新产品研发成功率仅为59%。联盟中存在成员少投入甚至不投入的道德风险,收益分配方式的不合理也是导致研发联盟不稳定的主要因素。因此如何降低成员道德风险、增大成员研发投入量是联盟进行研发及参与市场竞争成功的关键。论文针对联盟中道德风险和收益分配不合理的现状,建立了研发联盟成员在不同分配方式和不同联盟结构下的合作研发博弈模型。通过研究不同收益分配方式和联盟结构下,技术风险和投资溢出效应等条件对联盟成员投资策略的影响,探索不同市场环境下的最优合作研发模式,设计研发联盟成员的投资激励机制,使得联盟成员在自利行为的驱使下自愿减少投机行为,从而规避道德风险,激励其投入更多研发资源,促进合作研发的成功。为企业、高校、科研机构以及政府科研管理部门制定策略或政策提供理论指导。在现实经济生活或研究文献中,以合作研发为主要生产活动的组织形式有多种。常见的分类方法是根据合作各方是否以采用股份制分为股权合作研发组织和非股权合作研发组织。论文研究的研发联盟结构包括并行研发联盟和集中研发联盟两种形式,收益分配方式为平均分配和按投入比例分配。并行研发联盟是指以交叉许可协议为基础的非股权合作研发组织,联盟成员基于各自的技术和资源独立进行研发,最终双方根据交叉协议共享研发成果。集中研发联盟是一种股权合作研发组织,联盟成员以资源投入量为限享有一定比例的股权。在平均分配方式下,联盟成员无论各自投入了多少研发资源,均将市场收益平分给每个成员。在按投入比例分配方式下,研发联盟按照成员的研发资源投入量占联盟研发资源总投入量的比例将市场收益分配给每位成员。本文的主要内容是第三、四、五章,具体内容如下:第三章研究的是基于相持收益的行业内合作研发联盟结构及分配方式。分别构建集中和并行研发联盟在平均分配和按投入比例分配下的合作研发博弈模型,通过研究不同联盟结构和收益分配方式下联盟成员的研发投资策略,探索不同市场环境下的最优合作研发模式,设计研发联盟成员的投资激励机制,防范研发联盟道德风险。第四章研究的是基于溢出效应的行业内合作研发联盟结构及分配方式。主要是考虑在研发过程中存在着由于企业间研发信息的交流,研发人员的流动所引起的投资溢出效应。研究并行研发联盟和集中研发联盟中联盟成员在平均分配和按投入比例分配收益方式下的投资策略,分析研发投资溢出、联盟结构和收益分配方式对联盟成员投资策略的影响,探索不同市场环境下的最优合作研发模式。第五章研究的是基于技术风险的行业内合作研发联盟结构及分配方式。主要是考虑研发存在技术风险,分别建立集中和并行研发联盟成员在平均分配和按投入比例分配方式下的合作研发博弈模型,通过研究不同联盟结构和收益分配方式下,联盟成员在不同的技术风险和市场收益等条件下的投资策略,设计研发联盟成员的投资激励机制。论文理论和方法上的创新之处有以下几点:①考虑研发联盟之间竞争相持时仍存在一定的收益,建立了基于相持收益的行业内合作研发博弈模型,研究了不同联盟结构、收益分配方式和相持收益下的联盟成员投资策略,提出了不同外部环境下的最优联盟结构和收益分配方式。②考虑研发联盟间竞争存在相持收益,联盟成员间存在投资溢出效应,建立了基于溢出效应的行业内合作研发博弈模型,研究了不同联盟结构、收益分配方式、相持收益以及溢出效应环境下的联盟成员投资策略,提出了不同外部环境下的最优联盟结构和收益分配方式。③考虑研发联盟间竞争存在相持收益,研发存在技术风险,建立了基于技术风险的行业内合作研发博弈模型,研究了不同联盟结构、收益分配方式、相持收益以及技术风险环境下的联盟成员投资策略,提出了不同外部环境下的最优联盟结构和收益分配方式。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 1 绪论
• 1.1 研究背景、目的及意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究目的及意义
• 1.2 研究对象的界定
• 1.2.1 研发联盟的界定
• 1.2.2 道德风险的界定
• 1.2.3 研发联盟道德风险的界定
• 1.2.4 溢出效应的界定
• 1.2.5 技术风险的界定
• 1.2.6 联盟结构及收益分配方式的界定
• 1.3 研究内容
• 1.4 研究方法及技术路线
• 1.5 特色及创新之处
• 2 研发联盟激励理论基础及研究现状综述
• 2.1 研发联盟激励机制的理论基础
• 2.1.1 交易成本理论
• 2.1.2 资源基础理论
• 2.1.3 组织学习理论
• 2.1.4 产业组织理论
• 2.1.5 机制设计理论
• 2.1.6 激励理论
• 2.2 合作研发国内外研究现状
• 2.2.1 合作研发的动机和优势
• 2.2.2 合作研发中的冲突与合作绩效
• 2.2.3 基于“溢出效应”的合作创新经济学分析
• 2.2.4 基于不确定性的合作研发
• 2.2.5 合作研发中的技术学习与企业核心能力
• 2.2.6 联盟结构和收益分配方式
• 2.3 研究现状综合评价
• 3 基于相持收益的行业内合作研发联盟结构及分配方式研究
• 3.1 引言
• 3.2 模型建立
• 3.3 模型分析
• 3.3.1 并行研发联盟
• 3.3.2 集中研发联盟
• 3.3.3 分配方式对联盟成员投资策略的影响
• 3.3.4 联盟结构对联盟成员投资策略的影响
• 3.3.5 相持收益对联盟成员投资策略的影响
• 3.4 本章小结
• 4 基于溢出效应的行业内合作研发联盟结构及分配方式研究
• 4.1 引言
• 4.2 问题描述
• 4.3 模型建立
• 4.4 模型分析
• 4.4.1 并行研发联盟
• 4.4.2 集中研发联盟
• 4.4.3 分配方式对联盟成员投资策略的影响
• 4.4.4 联盟结构对联盟成员投资策略的影响
• 4.4.5 溢出效应对联盟成员投资策略的影响
• 4.5 本章小结
• 5 基于技术风险的行业内合作研发联盟结构及分配方式研究
• 5.1 引言
• 5.2 问题描述
• 5.3 模型建立
• 5.4 模型分析
• 5.4.1 并行研发联盟
• 5.4.2 集中研发联盟
• 5.4.3 分配方式对联盟成员投资策略的影响
• 5.4.4 联盟结构对联盟成员投资策略的影响
• 5.4.5 技术风险对联盟成员投资策略的影响
• 5.5 本章小结
• 6 结论与展望
• 6.1 研究结论
• 6.2 研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录
• A：攻读博士学位期间发表的学术论文
• B：攻读博士学位期间参与的课题