证券业自律管理制度研究

论文摘要

证券业是证券供给主体、经营主体和需求主体三位一体的主体行为的统一。证券业是金融业中的重要产业。它的发展对整个经济的发展具有重要的意义。其其他任何经济产业一样,证券业的健康发展离不开国家监管,但更重要却还是其内部的自律。自律具有价值品格和意义。国家机关的监管和自律组织的自律管理共同构成了证券业的监管体系,两者相辅相成,互相补充。自律管理制度是自律管理的一套系统,其核心是自律管理权的配置和运行。自律管理权在性质上是一种公私混合的权力,其来源有法律设定、政府委托和契约让予。自律管理权的内容包括规范制定权、自律监管权、惩罚权和纠纷解决权。自律管理制度具有经济学依据、社会学依据和法学依据。自律管理权的发展还受到国家、社会和文化等方面的制约。目前世界上主要资本主义国家的证券业自律管理模式可以分为三类:美国自律管理模式、英国自律管理模式和德、法自律管理模式。无论哪种模式都十分重视自律在证券业监管中的地位和作用。每种模式都是各有优劣,相对而言,美国模式更值得我们借鉴。我国的证券业自律管理制度存在很多问题:法律赋予国家监管机关权力过大;自律管理组织自治性不足;自律管理组织治理机制不健全;自律人才经费匮乏;自治文化和品格缺失。要大力完善我国证券业自律管理制度:按照证监会国际组织的报告建构高效的自律管理体系;完善金融监管权与自律管理权的合理的分权制度;优化科学有效的证券业自律治理机制;提供稳定的经费和高素质的人才供给保障;培育自律文化意识。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究内容和方法
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究方法
• 第2章 证券业自律管理制度的依据及制约因素
• 2.1 证券业自律管理制度相关概念的界定
• 2.1.1 证券业
• 2.1.2 自律
• 2.1.3 证券业自律管理制度的含义
• 2.2 证券业自律管理制度的依据
• 2.2.1 证券业自律管理制度的经济学依据
• 2.2.2 证券业自律管理制度的社会学依据
• 2.2.3 证券业自律管理制度的法学依据
• 2.3 证券业自律管理制度的制约因素
• 2.3.1 国家对证券业自律管理制度的制约
• 2.3.2 社会对证券业自律管理制度的制约
• 2.3.3 文化对证券业自律管理制度的制约
• 第3章 世界上主要证券业自律管理模式分析
• 3.1 美国自律管理模式
• 3.1.1 美国自律管理模式概况
• 3.1.2 对美国自律管理模式的评价
• 3.2 英国自律管理模式
• 3.2.1 英国自律管理模式概况
• 3.2.2 对英国自律管理模式的评价
• 3.3 德、法自律管理模式及对其评价
• 3.4 小结
• 第4章 我国证券业自律管理制度的问题分析
• 4.1 国家监管机关不当干预证券业自律管理制度
• 4.1.1 国家监管机关权力过大且运行呈任意性
• 4.1.2 国家监管权对自律管理权的不当干预
• 4.2 自律管理组织存在的问题
• 4.2.1 自律管理组织地位缺乏独立性
• 4.2.2 自律管理组织治理机制不健全
• 4.2.3 自律人才匮乏，经费来源单一
• 4.3 我国证券业自律管理制度缺乏文化支撑
• 4.3.1 政府缺乏自律管理意识
• 4.3.2 社会缺乏自治文化
• 第5章 我国证券业自律管理制度的完善
• 5.1 建立有效的证券业自律管理体系的基本标志
• 5.2 我国证券业自律管理制度的完善
• 5.2.1 完善监管权与自律管理权的分权制度
• 5.2.2 完善证券业自律治理机制
• 5.2.3 完善自律组织经费和人才供给制度
• 5.2.4 完善自律管理文化制度
• 结论
• 参考文献
• 附录A 攻读硕士学位期间发表的论文目录
• 致谢