非营利性农村基础设施融资机制研究

论文摘要

基础设施是一种可共享的投入,直接影响着一个地区的经济运行和发展速度,无论是城市还是农村的发展首先是基础设施的发展,基础设施的建设必须超前于地区的发展。由于我国城市与农村是在长期的二元体制下形成的两个内涵大相径庭的独立区域,农村在经济、社会、文化、生活等方面与城市存在着显著差距,根本原因在于农村基础设施发展滞后。因此,如何积极利用“工业反哺农业、城市支持农村”机遇,加大农村基础设施投入,加快推进社会主义新农村建设,是我国当前乃至今后较长时期的发展目标。本研究围绕非营利性农村基础设施的融资问题,以公共物品理论、投融资理论、系统科学、发展经济学、博弈论、优化理论、计量经济学、金融工程、项目管理等相关学科理论为指导,遵循综合分析和个案分析相结合、逻辑分析和数理分析相补充的研究思路,科学地对非营利性农村基础设施融资机制框架、融资结构理论与方法、特定类型农村公路和农村水电建设项目的融资机制做了系统深入研究,同时对研究所建立的理论模型给予了实证分析。本研究的主要内容是:农村基础设施的内容、性质和作用分析,分别从实证角度和调查实践角度论证农村基础设施对“三农”和农村社会进步的作用;非营利性农村基础设施融资机制的理论分析,重新界定了融资机制的内涵并提出融资机制的研究框架和研究思路,以及在此框架下非营利农村基础设施融资机制的形成原理、内容和类别;融资结构理论分析,一类非营利农村基础设施的融资结构优化研究;农村公路和农村水电项目融资机制的理论分析,定量研究了两种农村公路市场化融资方式,建立了农村水电PPP融资应用模式;探讨非营利农村基础设施融资创新途径。本研究的主要结论和创新点是:①农村基础设施投资与农村农业和非农经济增长和农民收入增长构成长期均衡关系,农村水电与后两者之间不但构成长期均衡关系,而且还存在单向因果关系,同时农村社会进步对基础设施的依存度较高;②基于自组织理论的系统观点把融资机制划分成内生融资机制和外部融资平台两模块,提出三类非营利农村基础设施融资机制:财政主导型、财政补助型和财政引导型;③非合作博弈和合作博弈理论应用于一类需要政府补助并且可市场化运作的非营利性基础设施项目融资结构的研究,建立了多目标优化模型、给出了求解步骤并对农村小水电代燃料工程进行了实证分析;④对农村公路和农村水电项目的融资主体和融资渠道进行分析,对农村公路冠名权双方叫价拍卖进行博弈分析,运用实物期权理论方法建立农村公路路边土地开发权定价模型,建立农村水电PPP融资应用模式;⑤提出三种非营利农村基础设施融资创新途径:组合BOT融资模式、组建农村建设投资公司、以农村建设公司为依托发行企业集合债券。本研究构建的非营利性农村基础设施融资机制研究框架,使农村基础设施的“政府引导,社会参与,市场运作”的投融资体制改革成为可能,对我国加快农村基础设施建设、加速新农村建设进程、实现城乡一体化具有重要的理论和应用价值。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 引言
• 1.1 选题背景及研究意义
• 1.1.1 选题背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 国内外文献综述
• 1.2.1 国外研究
• 1.2.2 国内研究
• 1.2.3 研究文献述评
• 1.3 本文的研究思路和技术路线
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 技术路线
• 1.4 本文的主要内容和研究方法
• 1.4.1 主要内容
• 1.4.2 研究方法
• 第2章 农村基础设施分类、作用和融资需求分析
• 2.1 公共物品理论和外部性理论
• 2.1.1 公共物品概念
• 2.1.2 公共物品性质及分类
• 2.1.3 外部性理论
• 2.2 农村基础设施的分类和经济学属性
• 2.2.1 基础设施概念
• 2.2.2 农村基础设施的分类
• 2.2.3 非营利性农村基础设施经济学属性
• 2.2.4 本文研究对象:非营利性农村基础设施
• 2.3 农村基础设施对农村经济发展的经济计量学分析
• 2.3.1 协整理论
• 2.3.2 农业基础建设投资对农业经济贡献的协整性分析
• 2.3.3 农村水电建设投资对农业经济贡献的协整分析
• 2.4 农村基础设施对农村社会进步的贡献调查
• 2.4.1 样本情况及说明
• 2.4.2 调查问题及结论
• 2.5 农村基础设施建设的现状及融资需求
• 2.5.1 农村基础设施建设现状
• 2.5.2 农村基础设施融资需求
• 2.6 本章小结
• 第3章 农村基础设施融资的国外经验及启示
• 3.1 美国农村基础设施融资实践
• 3.1.1 融资制度方面
• 3.1.2 金融支持方面
• 3.1.3 融资渠道方面
• 3.2 日本农村基础设施融资实践
• 3.2.1 融资制度方面
• 3.2.2 金融支持方面
• 3.2.3 融资渠道方面
• 3.3 韩国农村基础设施融资实践
• 3.3.1 融资制度方面
• 3.3.2 金融支持方面
• 3.3.3 融资渠道方面
• 3.4 国外经验及启示
• 3.4.1 使农业农村投入政策法制化
• 3.4.2 政府财政必须发挥主导功能
• 3.4.3 运用市场机制引导社会和农民参与农村基础设施建设
• 3.5 本章小结
• 第4章 非营利性农村基础设施融资机制内涵界定与形成
• 4.1 非营利性农村基础设施融资的概念和内涵
• 4.1.1 融资的概念
• 4.1.2 非营利性农村基础设施融资的概念和内涵
• 4.2 非营利性农村基础设施融资机制的内涵界定
• 4.2.1 融资机制的几个相关概念及区别
• 4.2.2 融资机制形成过程及系统观点
• 4.2.3 非营利性农村基础设施融资机制的研究范围
• 4.3 基于融资主体的非营利性农村基础设施内生融资机制分析
• 4.3.1 非营利性农村基础设施的融资主体分类
• 4.3.2 建立自生长式非营利性农村基础设施内生融资机制的几点思考
• 4.4 非营利性农村基础设施外部融资平台分析
• 4.4.1 农村金融体系的发展及现状
• 4.4.3 农村金融体系对农村基础设施建设的金融支持
• 4.4.4 搭建“亲农型”农村基础设施建设领域融资平台的对策建议
• 4.5 本章小结
• 第5章 非营利性农村基础设施融资结构研究
• 5.1 融资结构的有关概念
• 5.2 融资结构理论综述
• 5.2.1 早期融资结构理论
• 5.2.2 现代企业融资理论
• 5.2.3 后现代融资结构理论
• 5.2.4 融资结构理论的新进展
• 5.3 非营利性农村基础设施建设项目的融资结构
• 5.3.1 非营利性农村基础设施建设项目的资金来源
• 5.3.2 农村基础设施建设融资结构的基本状况
• 5.3.3 增强非营利性农村基础设施建设融资能力的对策建议
• 5.4 一类具有政府补助且市场化运作的非营利性基础设施建设项目的融资结构研究
• 5.4.1 概述
• 5.4.2 基本模型及符号设定
• 5.4.3 政府与投资者的完全信息动态博弈分析
• 5.4.4 投资者和银行的合作博弈分析
• 5.4.5 融资结构模型建立和求解步骤
• 5.5 本章小结
• 第6章 财政主导型农村公路建设融资机制
• 6.1 农村公路经济学属性及融资需求
• 6.1.1 农村公路概念和经济学属性
• 6.1.2 农村公路建设的融资需求
• 6.2 农村公路的财政主导型融资机制
• 6.2.1 农村公路的融资主体界定
• 6.2.2 各级政府的职责和角色
• 6.2.3 农村公路建设的资金来源
• 6.2.4 农村公路建设的资金结构
• 6.3 市场化融资方式:财政主导型融资机制的有益补充
• 6.3.1 运用市场化融资的条件
• 6.3.2 农村公路建设市场化融资的可行途径
• 6.4 农村公路冠名权双方叫价拍卖博弈分析
• 6.4.1 农村公路冠名权双方叫价拍卖成交条件
• 6.4.2 农村公路冠名权影子价格的确定
• 6.4.3 农村冠名权双方叫价拍卖的成交条件和成交价格
• 6.5 基于实物期权的农村公路路边土地开发权价值研究
• 6.5.1 农村公路路边土地开发权的实物期权特征
• 6.5.2 农村公路路边土地开发权的价值计算
• 6.5.3 算例
• 6.6 本章小结
• 第7章 财政引导型农村水电开发融资机制
• 7.1 农村水电开发的经济学属性和融资需求
• 7.1.1 农村水电概述
• 7.1.2 农村水电开发的经济学属性界定
• 7.1.3 农村水电开发融资需求
• 7.2 农村水电开发的财政引导型融资机制分析
• 7.2.1 农村水电开发财政引导型融资机制的理论和政策依据
• 7.2.2 农村水电融资主体分类原则
• 7.2.3 农村水电开发项目融资主体类型
• 7.2.4 政府引导方式
• 7.2.5 农村水电开发的资金来源和构成
• 7.3 PPP模式在农村水电开发融资中的应用研究
• 7.3.1 PPP模式概述
• 7.3.2 农村水电开发的PPP融资应用模型
• 7.3.3 农村水电开发PPP融资模式应用前景
• 7.4 农村小水电代燃料工程融资结构实证分析
• 7.4.1 项目概况
• 7.4.2 模型建立
• 7.4.3 模型求解和分析
• 7.5 本章小结
• 第8章 非营利性农村基础设施融资创新途径探索
• 8.1 实现非营利性农村基础设施融资创新的保障措施
• 8.1.1 进一步明晰农村基础设施产权，落实建管主体
• 8.1.2 加强立法，保障国家财政的农村投入力度
• 8.1.3 构建完善的农村金融体系
• 8.1.4 服务型政府的建立
• 8.2 非营利性农村基础设施融资创新的可行途径
• 8.2.1 组合BOT融资模式
• 8.2.2 成立农村建设投资公司
• 8.2.3 以农村建设公司为依托，发行企业集合债券
• 8.3 本章小结
• 第9章 研究结论与展望
• 9.1 本文研究的主要结论与创新点
• 9.1.1 主要结论
• 9.1.2 创新点
• 9.2 本研究不足之处
• 9.3 本研究展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录A 农村基础设施与农村文明现状调查问卷
• 附录B 农村公路路边土地开发权价值程序
• 附录C 非营利性基础设施项目融资结构模型程序
• 攻读学位期间的研究成果