导读:本文包含了发行人质量论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:现场检查,信息披露质量,资本市场,保荐人
发行人质量论文文献综述
程丹[1]（2017）在《证监会：对叁类首发企业进行现场检查》一文中研究指出证监会新闻发言人张晓军昨日指出，2017年证监会将继续开展IPO企业现场检查工作，督促发行人提高信息披露质量，督促中介机构勤勉尽责。有关2017年上半年IPO企业现场检查工作目前正在准备安排中。近日有消息称，证监会3月将对30家首发在审企业进行(本文来源于《证券时报》期刊2017-03-11）
苏诗钰[2]（2016）在《强制落实信披制度 严打企业造假行为》一文中研究指出近期，上交所根据上市委员会的审核意见，决定终止珠海市博元投资股份有限公司(以下简称*ST博元)股票上市。*ST博元由此成为证监会2014年《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》实施后首家因触及重大信息披露违法情形被终止上市的公司。(本文来源于《证券日报》期刊2016-03-23）
苏诗钰[3]（2015）在《加强监管 工作重心从“选好人”转向“抓坏人”》一文中研究指出近期，国务院常务会议审议通过拟提请全国人大常委会审议的草案明确，在决定施行之日起两年内，授权对拟在沪深交易所上市交易的股票公开发行施行注册制度。证监会新闻发言人邓舸表示，注册制改革应坚持市场导向，放管结合的原则，建立以市场机制为主导的新股发行制度，强化事(本文来源于《证券日报》期刊2015-12-14）
朱宝琛[4]（2013）在《新股定价贴近市场 估值会更合理》一文中研究指出近日证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，保护投资者尤其是中小投资者的合法权益是此次新股发行改革的宗旨。《意见》将促使新股定价更贴近市场。 完善市场化运行机制是本次改革的重点。主要体现在：审核理念市场化；融资方式市场化；发行节奏更(本文来源于《证券日报》期刊2013-12-06）
蓝翁玮[5]（2013）在《公司治理质量对拟发行人过会影响的实证分析》一文中研究指出法与金融学研究的是一国的法律制度与该国金融发展之间的关系：法律制度越完善，对投资者保护程度越高，则一国的金融发展水平越高，经济发展的越好。但是，法律制度建设不是一蹴而就的，而且法律制度存在不完备性，不能将所有关于投资者保护的内容以立法的形式呈现。具体到某一个国家，所有的公司都面临相同的法律监管环境，仅这一投资者保护机制不足以发挥作用，因此需要一种替代机制弥补法律制度在投资者保护方面的不足和缺陷。公司可以通过选择治理结构传递重视投资者利益的信号，政府监管部门通过IPO市场准入规制权向企业和投资者传达其审慎的态度。中国过去30年的证券市场和实体经济的发展可以充分体现替代机制发挥的重要作用——股票发行配额制下中国证监会拥有的IPO分配权促进中国证券市场的发展和基于声誉及关系基础之上的治理机制和非正式的融资渠道支撑中国经济的高速增长。本文的研究逻辑是法律制度与公司治理在一定程度上存在替代关系，拟发行人可以通过选择高质量的治理结构来向外部投资者传递其对外部投资者利益关注的信号；如果证监会在股票发行准入管制中重视中小投资者利益保护，那么势必会敦促股票发行审核委员会关注拟发行人的公司治理结构，从而使那些具有高质量公司治理的拟发行人更可能通过股票发行审核而获得上市资格。在具体的研究设计中，本文以主板市场（包括中小板）第八届至第十二届股票发行审核委员会审核的拟发行人为研究样本，从股权结构、董事会结构、关联交易和信息披露质量四个方面编制公司治理指数，采用Logistic模型对公司治理指数与拟发行人的过会概率进行回归分析，并对实证研究结果进行稳健性检验，得到了以下结论：（1）公司治理质量越高的拟发行人更有可能通过股票发行审核获得上市资格，因为有效的公司治理机制可以约束控制权攫取私人利益，降低控制股东侵害中小股东。（2）拟发行人董事会独立性和经营独立性越大，其通过股票发行审核的概率越大，因为公司董事会独立性越大，公司内部人侵害外部股东的成本就越大；公司经营独立性越大，公司内部人侵害外部股东的渠道和方式就越少。（3）区分拟发行人的企业性质后发现，公司治理质量的差异对民营拟发行人有显着影响，公司治理质量越高，民营拟发行人通过股票发行审核的可能性越高；而对国有拟发行人的影响并不显着。（4）对拟发行人通过IPO后的经济结果分析发现，拟发行人的公司治理质量显着影响IPO前后的业绩变化，公司治理质量越高的拟发行人发生业绩变脸的可能性显着地小于公司治理质量较差的拟发行人。本文的创新之处在于国内学者关于政府监管作为投资者法律保护的替代机制的研究相对较少，而且不是以董事会结构或者股权结构等单个影响因素作为解释变量，而是编制了一个综合反映公司治理状况的指数进行研究，使研究结果更加可靠。当然，本文的研究存在许多不足之处。首先，虽然控制了尽可能多的相关变量，但由于数据的制约遗漏变量带来的内生性问题仍可能会影响本文的结论。其次，由于上市前公司的信息大多需要手工收集整理，本文编制的公司治理质量指数仅从股权结构、董事会结构、关联交易、信息披露质量四个方面十个指标评价拟发行人的公司治理状况，覆盖面小。此外，本文并没有对每一届发审委委员的组成情况进行研究。每一届发审委委员均由会计师、律师、券商、基金公司、政府部门等人员组成，不同的委员由于自身背景、专业知识等不同，做出的判断存在差异。(本文来源于《浙江财经大学》期刊2013-12-01）
洪宇[6]（2003）在《IPO发行人质量评价指标体系和方法研究》一文中研究指出随着我国股票发行额度制的退出及股票发行核准制的正式实施，一直被忽视的IPO发行人质量评价问题得到了证券市场前所未有的重视。各证券公司至今还在摸索建立一套行之有效的发行人质量评价体系，这在一定程度上制约了我国证券市场的健康发展。研究设计符合我国国情的完备的发行人质量评价指标体系，并采用科学客观的评价方法，已成为证券公司及证券发行研究者面临的一项重大课题。 本文在介绍发行人质量评价的具体操作程序基础上，分析了当前我国IPO发行人质量评价方法：先通过专家评议法确定IPO发行人质量评价指标，再依照每项指标给出的权重标准打分，最后采用综合评分法确定IPO发行人质量的等级。这一方法存在的问题在于：评价指标过于主观，确定权重很困难，忽视了某些特定因素的影响，评级结果时间滞后。 本文先针对目前IPO发行人质量评价体系的不足，综合运用德尔菲法、层次分析法及模糊分析法相结合的方法，构建了一套完备的发行人质量评价指标体系。运用模糊BP神经网络原理，设计了7-15-1质量评价模型，并利用该模型对已上市公司及拟上市公司进行了实例分析和说明，证明该评价模型的可行性。最后，比较了传统评价方法与模糊神经网络方法，结果表明：模糊BP神经网络用于评价发行人质量是可取的。(本文来源于《中南大学》期刊2003-06-30）
邓超,洪宇[7]（2003）在《关于发行人质量评价方法的探讨》一文中研究指出所谓发行人质量评价，是指承销项目完成立项和尽职调查后，投资银行根据企业所提供的资料，对其综合素质进行定性和定量分析评估。目前，我国大部分投资银行对其发行人质量的评价都各有自己的一套指标体系和评价方法，其中最常见的是专家评估法。然而，现行的指标体系和评价方(本文来源于《统计与决策》期刊2003年04期）
何凌枫[8]（2001）在《深交所评审“发行人质量评价体系”》一文中研究指出本报深圳电（ 何凌枫）为进一步督促各保荐人完善创业板“发行人质量评价体系”，提高创业板拟上市公司质量，深圳证券交易所于日前举行了创业板保荐人“发行人(本文来源于《中国证券报》期刊2001-08-14）
深圳证券交易所上市推广部[9]（2001）在《创业板发行人质量评价体系指引_（上）》一文中研究指出第一章 总则 第一条：为了促进保荐人（以下简称“公司”）明确质量评价标准、规范质量评价行为，有效防范和化解质量风险，保证推荐企业的质量，依据《创业企业股票发行上市条例》、《创业企业股票发行上市审(本文来源于《北京科技报》期刊2001-07-02）
郭玮[10]（2001）在《创业板发行人质量综合评价研究》一文中研究指出创业板市场是资本市场的重要组成部分，创业板市场是我国证券市场中的一个全新领域，中国创业板市场虽然还未正式推出，已经被认为是中国创业投资体系中最有效率，最重要的资本市场。创业板发行人质量的好坏直接决定了创业板的兴衰。如何科学而准确地选择预选企业，确保创业板市场发行人的质量，已经成为所有在创业板市场中有主承销资格的证券公司和投资者要研究和解决的重要课题和难题。 本文从创业板市场及创业板发行人的特征入手，就如何进行创业板发行人质量评价进行深入研究。文中在对创业板市场及创业板发行人充分分析的基础上，借鉴国外和香港创业板的做法和经验，结合国内创业板市场的具体情况和公司的实际，并对具体案例进行分析研究，保证了评价结果的正确性和实用性。 论文中采用系统工程的理论和方法，应用层次分析法，建立创业板发行人质量综合评价体系，并对各项具体的评价指标进行量化，从而得出了一套系统的，科学的，可操作性强的创业板发行人质量综合评价体系。(本文来源于《大连理工大学》期刊2001-06-01）
发行人质量论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
近期，上交所根据上市委员会的审核意见，决定终止珠海市博元投资股份有限公司(以下简称*ST博元)股票上市。*ST博元由此成为证监会2014年《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》实施后首家因触及重大信息披露违法情形被终止上市的公司。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
发行人质量论文参考文献
[1].程丹.证监会：对叁类首发企业进行现场检查[N].证券时报.2017
[2].苏诗钰.强制落实信披制度严打企业造假行为[N].证券日报.2016
[3].苏诗钰.加强监管工作重心从“选好人”转向“抓坏人”[N].证券日报.2015
[4].朱宝琛.新股定价贴近市场估值会更合理[N].证券日报.2013
[5].蓝翁玮.公司治理质量对拟发行人过会影响的实证分析[D].浙江财经大学.2013
[6].洪宇.IPO发行人质量评价指标体系和方法研究[D].中南大学.2003
[7].邓超,洪宇.关于发行人质量评价方法的探讨[J].统计与决策.2003
[8].何凌枫.深交所评审“发行人质量评价体系”[N].中国证券报.2001
[9].深圳证券交易所上市推广部.创业板发行人质量评价体系指引_（上）[N].北京科技报.2001
[10].郭玮.创业板发行人质量综合评价研究[D].大连理工大学.2001