我国证券经纪业务研究

论文题目: 我国证券经纪业务研究

论文类型: 硕士论文

论文专业: 金融学

作者: 罗义洪

导师: 陈善昂

关键词: 证券,经纪业务,管理效率

文献来源: 厦门大学

发表年度: 2005

论文摘要: 我国证券公司的经营范围主要为从事证券经纪业务及投资银行、资产管理和投资咨询等业务,其中传统的经纪业务是证券公司的主要收入来源。特别是在证券行业从2001年以来整体跌入谷底的情况下,证券公司自营和资产管理业务极度萎缩,甚至出现亏损累累的状况,投资银行业务因为国有股减持问题,经常处于停滞阶段,甚至在2004年8月以来,基本上没有该业务发生,而经纪业务因投资者群体分散,中介业务收入相对稳定,在证券公司收入的比重中呈上升趋势,但是我们发现其绝对数值却在下降,而且经纪业务经营管理效率低下,因此我们再也不能以过去的眼光去看待经纪业务,不能再以传统的方式去经营管理经纪业务,经纪业务迫切需要通过转型,来开辟新的证券经纪格局。由于一直在证券营业部从事经纪业务第一线的管理工作,因此本文写作的思路也是从结合工作实践出发。现阶段证券经纪业务反映出来的很多问题,一些证券从业人员也开始思考,对于如何做好经纪业务,一些公司也在努力实践,但局限于国内证券市场依然不太完善的现状,在目前的震荡市场中没有一种成绩显赫的经纪业务模式。尽管经纪业务转型的探讨和思路在证券市场逆境中增加了很多,但结合实际的系统化经纪业务研究比较少,而本文研究的主要内容正是:希望通过管理理论、效率理论结合许多实践经验和感受的分析,指出现阶段经纪业务发展的关键在于提高经营管理效率,剖析了在经纪业务经营管理上存在的主要问题,探讨及借鉴国内外的经纪业务模式,理清经纪业务经营的思路。最后本文得出的结论是:对我国大多数证券公司而言,需要从经营管理的基础做起,切实提高管理效率,从中找到更适合的经纪业务经营管理理念和体系,并把它应用到实际工作中去,走出一条中国特色的经纪业务经营管理之路。

论文目录:

导论

第一节选题背景与意义

第二节文献综述与研究方法

第三节结构与主要内容

第四节主要创新与不足

第一章证券经纪业务研究理论分析

第一节证券经纪业务的界定

第二节基本理论阐述

第二章国内证券经纪业务的现状、问题及成因分析

第一节国内证券经纪业务的现状

第二节国内证券经纪业务状况的分类

第三节国内证券经纪业务的问题及成因分析

第三章发达国家与地区证券经纪业务的经验及其借鉴

第一节美国的证券经纪业务

第二节日本的证券经纪业务

第三节香港的证券经纪业务

第四节台湾地区的证券经纪业务

第五节对我国证券经纪业务的借鉴

第四章我国证券经纪业务的探讨

第一节现有证券经纪业务创新模式比较

第二节证券经纪业务经营思路

第三节证券经纪业务效率管理体系

第五章证券经纪业务风险的防范与控制

第一节证券经纪业务的风险产生

第二节证券经纪业务的风险防范及控制

总结

[参考文献]

致谢

发布时间: 2006-12-11

参考文献

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我国证券经纪业务研究

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