基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究

论文摘要

改革开放之后,我国经济得到了快速发展,但安全生产问题已成为制约经济发展的重要因素。建国后,国家对企业安全生产问题十分重视。为了更好地解决我国面临的安全生产问题,我国的安全生产管制体制几经变迁,最终形成了“国家监察、地方监管、企业负责”的管制体制,但目前该体制的运行效果还不是很理想。造成这种状况的主要原因在于：安全生产管制体制涉及的三方主体之间的利益目标并不一致,三方主体为了各自利益互相进行博弈,这就不免会对政府管制效果产生消极影响。只有对这种利益不一致前提下的三方主体关系进行分析,寻找使我国现行安全生产体制有效运行的方法和途径,才能充分发挥我国现行安全生产管制体制对企业安全生产的保障作用,大幅度降低工伤事故发生率,促进社会经济健康有序发展。在此背景下,本文以“基于博弈视角的中国安全生产管制体制运行研究”为题进行研究。本文首先对其他学者的研究成果进行了综述,在此基础上,展开了本文的研究。本文的研究内容可分为三大部分：第一部分是论文的第3章。首先,介绍了我国的安全生产管制体制现状；其次,介绍了美国、英国、日本的安全生产管制体制现状；最后,分析了美国、英国、日本安全生产管制体制建设经验对我国的借鉴意义。第一部分为下文的研究提供了必要性支持。第二部分是论文的第4-7章。主要分析了安全生产管制体制中涉及的三方主体之间的博弈关系。第4章针对“目前我国安全生产监管实践的主流是好的,但也存在某些腐败现象”的现实,分两种情况——存在腐败的情况和正常情况,对完全信息条件下的地方政府监管机制进行分析。在第5章中,首先,运用委托代理理论来分析不完全信息条件下地方政府与企业之间建立契约激励机制的可能性和有效性：其次,运用信号理论建立信号博弈模型来分析解决企业逆向选择问题的途径。在第6章中,首先,对安全生产管制体制中的中央政府和地方政府的关系进行分析；其次,构建完全信息博弈模型来分析完全信息条件下中央政府监察机制有效性问题；最后,运用委托代理理论分析不完全信息条件下针对地方约激励机制设计问题。在第7章中,运用演化经济学理论分析了不完全信息条件下中央政府施对企业行为的间接影响。第7章中讨论分析的中央政府监察措施只包括施和惩罚措施。第三部分是论文的第8章。在第二部分研究的基础上,第三部分阐我国安全生产管制体制运行效果的对策。第9章是论文的研究结论和未来展望。首先,对前文研究进行总指出研究的不足；最后,对未来的研究方向进行展望。本文主要在以下几个方面进行了创新：（1）运用博弈方法论证监管无限次博弈中企业进行安全生产投资的收益大小对企业策略选择结合委托代理理论,运用博弈方法建立了存在瞒报情况下的契约激励建立信号博弈模型分析安全生产监管过程中可能会出现的逆向选择（?）用演化博弈方法研究了中央政府奖惩措施对企业行为的间接影响。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目的和意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 几个重要概念的界定
• 1.3.1 体制、机制
• 1.3.2 安全投入、安全投资与安全成本
• 1.4 本文的主要内容、研究方法和创新点
• 1.4.1 本文的主要内容
• 1.4.2 研究方法
• 1.4.3 主要创新点
• 第2章 文献综述
• 2.1 安全生产管制理论基础
• 2.1.1 外部性与安全生产管制
• 2.1.2 信息不对称与安全生产管制
• 2.2 安全生产监管机制研究
• 2.2.1 国外研究现状
• 2.2.2 国内研究现状
• 2.3 安全生产监察机制研究
• 2.3.1 国外研究现状
• 2.3.2 国内研究现状
• 2.4 简要评述
• 第3章 国内外安全生产管制体制现状分析
• 3.1 我国安全生产管制体制现状分析
• 3.1.1 我国现行安全生产管制体制运行过程中存在的问题
• 3.1.2 我国现行安全生产管制体制运行效果不理想原因分析
• 3.2 国外安全生产管制体制现状分析
• 3.2.1 美国安全生产管制体制及特点
• 3.2.2 英国安全生产管制体制及特点
• 3.2.3 日本安全生产管制体制及特点
• 3.3 国外安全生产管制体制建设经验对我国的借鉴
• 第4章 完全信息条件下的地方政府监管机制研究
• 4.1 正常情况下的地方政府监管机制研究
• 4.1.1 完全信息条件下的安全生产监管静态博弈研究
• 4.1.2 完全信息条件下的安全生产监管无限次博弈研究
• 4.2 存在腐败情况下的地方政府监管机制研究
• 4.2.1 模型建立
• 4.2.2 基本分析
• 4.2.3 引申分析
• 第5章 不完全信息条件下的地方政府监管机制研究
• 5.1 正常情况下企业道德风险问题治理机制研究
• 5.1.1 模型假设
• 5.1.2 模型建立与分析
• 5.1.3 案例研究
• 5.2 正常情况下企业逆向选择问题治理机制研究
• 5.2.1 模型假设
• 5.2.2 模型构建
• 5.2.3 安全生产检查博弈均衡分析
• 第6章 中央政府监察机制研究
• 6.1 完全信息条件下中央政府监察机制研究
• 6.2 不完全信息条件下中央政府监察机制研究
• 6.2.1 模型建立与分析
• 6.2.2 案例研究
• 第7章 中央政府监察措施对企业行为的间接影响研究
• 7.1 两个策略组合占优时的企业策略分析
• 7.1.1 占优策略组合位于收益矩阵主对角线上时的企业策略分析
• 7.1.2 占优策略组合位于收益矩阵副对角线上时的企业策略分析
• 7.2 单个策略组合占优时的企业策略分析
• 7.2.1 认真监管策略和进行安全生产投资策略占优时的企业策略
• 7.2.2 不认真监管策略和不进行安全生产投资策略占优时的企业策略分析
• 7.2.3 认真监管策略和不进行安全生产投资策略占优时的企业策略分析
• 7.2.4 不认真监管策略和进行安全生产投资策略占优时的企业策略分析
• 7.3 无占优策略组合时的企业策略分析
• 第8章 提高我国安全生产管制体制运行效果的相关对策
• 8.1 健全相关的法律体系
• 8.2 建立独立的安全生产监管机构
• 8.3 完善安全生产管制奖惩机制
• 8.4 促进安全生产新科技的研发与运用
• 8.5 加强安全生产宣传教育力度
• 第9章 结论与展望
• 9.1 全文结论
• 9.2 本文的不足之处
• 9.3 未来展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士学位期间的主要科研成果
• 一、发表论文
• 二、科研项目