成本创新与市场结构：理论与实证

论文摘要

熊彼特1942年在其《资本主义、社会主义与民主》一书中提出了著名的熊彼特猜想,在此后的半个多世纪里,关于企业创新与市场结构关系的研究就一直没有停止过,学者们通过建立数理模型、开展实证研究对问题进行了方方面面的深入探索,力求得到一致的结论。然而,由于创新问题的复杂性以及各方面因素的局限性,如研究方法的限制、变量指标的衡量与测算的不足等,学者们的先期研究结论很难达成一致,对于企业创新与市场结构的关系也就众说纷纭,莫衷一是,比较常见的几种说法有正线性关系,负线性关系以及倒U型的非线性关系。我们主要侧重分析企业成本创新与市场结构的关系问题。通过建立一个扩展的包括企业创新投入、成本降低额等变量的成本—收益模型,分析完全竞争市场中创新厂商的均衡利润最大时的创新投入,从而确定了最优创新投入与厂商数量之间的函数关系;然后引入技术外溢和知识产权保护两个变量,进行同样的分析可以发现,创新投入与市场结构之间存在明确的倒U型关系,从而得出了与熊彼特猜想不一致的结论。在实证方面,选取我国十大明显存在成本降低趋势的制造行业1990-2006年的面板数据,通过HP滤波分离出数据的长期趋势进行回归分析,我们发现企业创新与市场结构之间存在明显的倒U型关系;同时通过设定相关变量还发现,企业创新与产品需求弹性、知识产权保护之间也存在显著的线性关系。通过从理论与实证两方面的分析,我们得到以下几个结论:首先,企业成本创新与市场结构之间存在倒U型的非线性关系。最有利于企业进行成本创新的市场结构,不是垄断,也不是完全竞争,而是在二者之间存在一个与行业特征与市场环境密切相关的中间市场结构,即随着行业厂商数量的增加,企业成本创新投入先会逐渐增加,而后在达到一个最大值后逐渐递减。其次,最优市场结构具有很强的行业特征。不同行业的产品需求弹性、创新效率都会影响到最优市场结构以及创新投入。因此,在对企业成本创新与市场结构关系进行分析时,完全有必要将行业区分开来,从而得出与各行业实际情况相符的研究结论。最后,制度因素会对创新投入产生显著影响。我们发现,总体而言,加强知识产权保护有利于我国的技术创新,然而,不同行业又可以得出不同的研究结论,甚至有些行业知识产权保护的加强会对创新投入产生负面影响,我们认为,这是由于我国经济发展存在结构上不均质的原因。在以上研究结论的基础上,结合我国的经济发展与现实体制情况,我们提出了一些促进我国企业成本创新投入的政策建议。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 选题背景及现实意义
• 1.2 文献综述
• 1.2.1 熊彼特猜想的提出及实证
• 1.2.2 市场力量与企业创新的负相关关系的提出及实证
• 1.2.3 倒U 型假说的提出及实证
• 1.2.4 不存在明确相关性的提出及实证
• 1.2.5 国内研究现状
• 1.3 有关成本创新的概念界定
• 1.4 研究思路及创新点
• 1.4.1 研究思路
• 1.4.2 本文的创新点
• 1.4.3 文章的结构安排
• 第2章 成本创新与市场结构的理论分析
• 2.1 不存在技术外溢情况下成本创新的市场均衡分析
• 2.1.1 成本创新前的完全竞争市场均衡分析
• 2.1.2 不存在技术外溢时的成本创新的市场均衡分析
• 2.2 存在技术外溢情况下成本创新的市场均衡分析
• 2.3 结论
• 第3章 成本创新与市场结构的实证分析
• 3.1 研究设计
• 3.1.1 研究对象
• 3.1.2 变量设置
• 3.1.3 分析模型确定
• 3.2 回归过程及结果分析
• 3.2.1 HP 滤波的分析原理
• 3.2.2 混合面板数据分析
• 3.2.3 变系数面板数据分析
• 3.3 结论
• 第4章 政策建议
• 结论
• 参考文献
• 致谢
• 附录A 2006 各行业产品出厂价格变化表
• 附录B 1990-2006 年我国各行业产品需求弹性时间序列表（编号同上）
• 附录C 1990-2006 中国知识产权保护强度
• 附录D 统计上大中小型企业划分标准