在法律简约中寻找力量 ——谈Epstein的简约规则

论文摘要

随着时代日新月异的发展,法律规则也在不断细化,它试图覆盖人们生活的每一个角落。然而事实上,这样的复杂规则可能并没有为人们带来绝对的便利。本文根据美国著名法学家Epstein教授的《简约法律的力量》一书,从政府管制成本和个人激励效果之间的平衡入手,详细论述了简约规则的内涵、内容以及其在实践中的借鉴意义。Epstein教授实际上是站在法律经济学的角度上来分析以上概念的。他关注的是在资源稀缺有限的前提下,如何最大化地整合社会资源以实现其最佳的效用。Epstein教授在完成这一目标的时候,以自然法思想为依托,对于那些由人类的理性、习惯所发展出来的规则给予重新关注。正是这些私人所具有的普遍的“内在偏好”,促使我们从另一个路径——即满足政府管制成本和激励效果的动态平衡的简约规则入手,以此实现人们所期待的法律的价值。基于以上分析,本文对Epstein教授的简约规则进行了详细的论述。全文三万余字,共分为三个部分。第一部分为了说明何为简约规则,对其内涵和前提条件进行了分析。面对复杂的世界,法律期待实现的价值究竟是什么呢?这是本文首先回答的问题。无论在东方国家还是西方国家,各种法律规范层出不穷,它们事无巨细地规范着我们的生活。立法者们的这番努力,很大的一个原因是想通过细化规则,以此在每一个个案中去实现正义。然而这些复杂的规范却往往把我们的生活领到了一个更加繁琐的境地。人们希望最大化地实现个人利益的“自然理性”在繁琐的规则面前受到重重阻碍。政府在一些完全可以,也完全应该实现私人自治的情况下设了规、立了法,结果反而破坏了人们行动的热情,干扰了激励效果的发挥。因此,在大多数情况下,人们更加期待处于一种能够自由选择和充分表达个人诉求的环境之中。人们更多地希望政府的管制成本能够用于建立良好的社会秩序,从而在此基础上来充分满足人们对正义的追求。然而,如何在维持良好秩序的前提下控制政府管制成本呢?为了回答这一问题,本文接下来进入到对法律简约的论述。规则经历了从习惯到习惯法,最后发展成为法律的过程。因此,如果我们发现一项规则是如此贴近、符合习惯的时候,人们自然会更易于接受它,因为它表达的与我们期望的一致。这种规则就是简约的。这些简约规则不用让政府耗费“脑力”去附加什么配套规则促进实施,也不用让受规则支配的人们耗费“体力”去约束他们自身的行动。这种规则的简约在于它免除了复杂规则对人们的种种约束,采用了那些从“人类理性”和习惯中发展出来的古老规则,让人们以最自然的方式去实现自身利益的最大化,同时也增进了社会整体的效能。简约规则得以成立,必须建立在这样两个前提条件之下。一是承认某种具有普遍性的私人偏好的必然存在。在承认这种存在的基础上,我们才有可能建立起简约的普遍适用的法律规则。文章在这里,主要把自私自利作为一种普遍性内在偏好来加以证明。二是简约规则与正义的价值追求并不冲突。在正义的实现方式上,对简约规则和复杂规则两种不同思维进行比较,能更深入地理解简约规则的内涵。第二部分分析了Epstein教授关于简约规则的内容。重点包含了以下四项规则:自治、财产权、合约规则和侵权规则。四个规则以财产权为基础。自我作主原则是确立财产权的前提,合约的规则为财产权的确立提供稳固的交易基础,而侵权规则为财产权不受侵犯提供法律保护。四个规则形成一个逻辑连贯的整体,它们的简约在于在政府管制成本和激励效果的平衡之间寻找一个可靠的平衡点,使该项规则能够最高效地发挥其价值。本文将自治和财产权合为一项加以论述。因为两者存在着连接关系,为其他几项规则设置了初始的界标。在该节中,笔者除了说明自我作主和确立财产权的重要性外,还就财产权的原始取得方式——先占制度,进行了分析。在合约规则一节中,文章主要把具体的个人在交往中“想要更多”的普遍倾向提炼出来,通过抽象的个人来认识合约自由的简约意义。在侵权规则一节中,文章对过错责任和严格责任两种归责原则进行比较,运用政府管制成本和激励效果的分析手段来进行选择。每一项规则的简约来自人类习惯性的认可,来自政府管制成本的节约,来自对当事人最佳的激励效果。简约规则的关键,是政府管制成本和个人激励效果的动态平衡,它贯穿了简约规则的整个世界。也正是这一关键要素为我们开启了通向“简约规则世界”的大门,为我们打开了一扇全新的“思维之窗”。因此,文章在最后一部分运用这一关键要素,立足于中国法制建设的现状,从立法和个人激励效果两个方面论证了运用简约规则思维的积极意义。当然,本文在最后结语部分也强调,这一简约规则并不一定是一劳永逸、包罗万象的解决方案。但是,这样一种简约规则为法学理论研究提供了新的思维方式。我们完全可以利用这样一种思路,一方面看到政府管制成本,另一方面看到个人激励效果,在这两者的动态平衡之间找到实现简约生活的力量。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 前言
• 一、简约规则的内涵与前提条件
• （一） 简约的内涵
• （二） 简约规则的前提条件
• 1. 简约规则与私人偏好
• 2. 简约规则与正义
• 二、简约规则的内容
• （一） 自治和财产权
• （二） 合约
• （三） 侵权
• 三、简约规则的借鉴意义
• （一） 立法方面
• （二） 个人激励效果方面
• 结语
• 参考文献