基于博弈分析的企业集团公司治理模式研究

论文摘要

我国加入WTO后，我国企业日益面临着来自全球的竞争压力，打造大企业，建设大型企业集团越来越成为一种趋势。企业集团作为我国国民经济的支柱，其公司治理结构完善程度直接关系着我国以建立现代企业制度为目标的企业改革成败。随着企业集团化的深入，解决因企业集团的复杂性而带来的公司治理问题，已经成为管理学界和企业界普遍关注的焦点。 本文从博弈的角度对企业集团公司治理结构进行了系统的研究，在综合分析企业集团公司治理机制的基础上，初步构建了企业集团公司治理模式研究的理论框架。在此理论体系指导下，本文重点对下述四个问题进行了研究，一是转轨经济国家公司治理模式的演进以及对国际公司治理模式趋同的质疑；二是企业集团公司治理机制分析；三是如何完善母子公司治理结构以及优化协同治理；四是如何构建我国企业集团公司治理模式。 本论文的研究首先从企业集团理论、公司治理理论、公司治理模式研究的理论框架和博弈理论等几个方面进行了相关理论的研究综述，运用对比方法和博弈分析方法对企业集团的公司治理模式进行了国际比较分析。在此研究基础上，本文进一步对企业集团的公司治理机制、母子公司的治理结构以及协同治理进行了定性分析和博弈分析，创建了母子公司治理结构的静态博弈模型，分析了母子公司治理结构的重复博弈过程，建立了企业集团协同治理的博弈模型，并在系统归纳了我国企业集团公司治理存在的问题之后，提出了我国企业集团公司治理模式目标，构建了其内容框架，并对实现我国企业集团公司治理模式提出了对策。 本文创造性地运用博弈分析方法对企业集团的公司治理问题进行了研究，通过对企业集团现存的公司治理问题进行分析，对我国企业集团现有的公司治理进行了比较全面而理性的“诊断”，从而为我国企业集团公司治理模式的分析提供了理性的借鉴。本文的研究成果将会丰富和完善我国的公司治理理论，为探索我国企业集团的制度创新提供了新的思路。

论文目录

• 第1章 绪论
• 1.1 论文研究的背景和意义
• 1.2 论文的国内外研究现状
• 1.2.1 国外公司治理理论研究动态
• 1.2.2 国内学者对公司治理理论的研究
• 1.3 论文研究的思路和方法
• 1.3.1 论文研究的思路
• 1.3.2 论文研究的方法
• 1.4 论文的主要研究内容
• 1.5 论文的创新之处
• 第2章 相关理论综述
• 2.1 企业集团理论
• 2.1.1 企业集团概述
• 2.1.2 新古典经济学的企业集团理论
• 2.1.3 新制度经济学的企业集团理论
• 2.2 公司治理理论
• 2.2.1 公司治理体系概述
• 2.2.2 公司治理模式研究的理论框架
• 2.3 博弈理论
• 2.3.1 博弈论的产生与发展
• 2.3.2 相关的博弈理论
• 2.4 本章小结
• 第3章 公司治理模式的国际比较研究
• 3.1 国际公司治理模式的类型
• 3.1.1 私人股东主导型的公司治理模式
• 3.1.2 经理主导型的公司治理模式
• 3.1.3 法人主导型的公司治理模式
• 3.2 主要市场经济国家的公司治理模式
• 3.2.1 英美公司治理模式
• 3.2.2 日德公司治理模式
• 3.2.3 家族公司治理模式
• 3.3 转轨经济国家公司治理模式
• 3.4 公司治理模式演进的博弈分析
• 3.4.1 进化博弈论与博弈模型建立
• 3.4.2 非对称复制动态博弈过程与博弈模型
• 3.4.3 博弈结果分析
• 3.5 国际公司治理模式趋同化
• 3.5.1 国际公司治理模式的缺陷
• 3.5.2 经济全球化与公司治理模式融合
• 3.5.3 国际公司治理模式趋同化的质疑
• 3.6 本章小结
• 第4章 企业集团的公司治理机制分析
• 4.1 企业集团的国际比较分析
• 4.1.1 三种典型的企业集团模式
• 4.1.2 三种企业集团的比较分析
• 4.1.3 对三种企业集团的评价
• 4.2 企业集团公司治理边界的确定
• 4.2.1 公司治理与公司管理
• 4.2.2 企业集团公司治理的目标
• 4.2.3 企业集团公司治理边界
• 4.3 企业集团公司治理机制
• 4.3.1 企业集团母子公司控制机制
• 4.3.2 企业集团关联公司间的协作机制
• 4.4 本章小结
• 第5章 基于博弈分析的母子公司治理结构研究
• 5.1 企业集团母子公司治理运作基础
• 5.1.1 母公司对子公司控制权
• 5.1.2 子公司内部治理机制
• 5.1.3 母子公司之间的管理控制与自我交易
• 5.2 企业集团母子公司治理结构的博弈机理分析
• 5.2.1 委托-代理关系的构成条件
• 5.2.2 公司治理结构中委托-代理关系的基本类型
• 5.2.3 公司治理结构中委托-代理关系的博弈均衡
• 5.2.4 企业集团的多级委托代理问题
• 5.3 母子公司治理结构的静态博弈分析
• 5.3.1 母子公司治理结构的静态博弈模型描述
• 5.3.2 博弈结果分析
• 5.4 母子公司治理结构的重复博弈分析
• 5.4.1 重复博弈基本原理
• 5.4.2 母子公司治理结构的重复博弈过程描述
• 5.4.3 博弈结果分析
• 5.5 本章小结
• 第6章 基于博弈分析的企业集团协同治理研究
• 6.1 企业集团协同治理概述
• 6.1.1 协同与协同治理的内涵
• 6.1.2 企业集团协同治理的目标
• 6.1.3 企业集团内部的协同效应
• 6.2 企业集团子公司协同治理的合作博弈分析
• 6.2.1 企业集团子公司协同治理的合作博弈模型描述
• 6.2.2 博弈结果分析
• 6.3 企业集团协同治理的路径分析
• 6.3.1 企业集团协同治理路径的形成
• 6.3.2 企业集团协同治理的路径分析
• 6.4 本章小结
• 第7章 我国企业集团公司治理问题分析
• 7.1 我国企业集团发展状况分析
• 7.1.1 我国企业集团的历史演进
• 7.1.2 企业集团的规模
• 7.1.3 我国企业集团公司治理的现状
• 7.2 我国企业集团公司治理问题分析
• 7.2.1 企业集团治理行为的行政化
• 7.2.2 内、外部治理环境对企业集团治理行为的软约束
• 7.2.3 母子公司控制机制不完善
• 7.2.4 企业集团存在委托-代理“陷阱”
• 7.2.5 企业集团协同治理的路径模糊
• 7.3 本章小结
• 第8章 我国企业集团公司治理模式的构建及实现对策研究
• 8.1 我国企业集团公司治理模式的目标
• 8.2 我国企业集团公司治理模式的内容框架
• 8.2.1 构建企业集团经济型公司治理机制
• 8.2.2 重构母子公司控制体制
• 8.2.3 优化企业集团协同治理
• 8.3 实现我国企业集团公司治理模式的对策
• 8.3.1 理性借鉴国际公司治理模式的运作
• 8.3.2 营造适应企业集团公司治理模式的文化环境
• 8.3.3 改善内、外部公司治理环境
• 8.3.4 建立重复博弈的运行机制和共同治理机制
• 8.3.5 在母子公司控制权与自主权之间进行平衡
• 8.3.6 通过内部契约实现不合作博弈到合作博弈的转变
• 8.3.7 建立企业集团知识协同机制
• 8.4 本章小结
• 结论
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表的论文及科研成果
• 致谢