FDI技术外溢效应对我国企业自主创新能力的影响分析

论文摘要

FDI不仅是发展中国家最大的资本来源,更是其获取技术外溢的重要渠道。近年来,我国政府推行积极的引资政策,吸引了大批FDI。2002年我国首次超过美国成为全球吸引FDI最多的国家。同时随着跨国公司研发活动本土化战略的实施,跨国公司纷纷在我国设立研发中心、研发机构,加大在我国的技术投资。那么FDI通过技术外溢效应对我国企业的自主创新能力产生了怎样的影响?这种影响又是通过怎样的渠道实现的?哪些因素制约了FDI技术外溢效应的发挥?本文正是从这三个方面展开分析的。本文在对FDI技术外溢效应和自主创新的基本理论进行系统梳理,明确跨国公司对我国技术投资的现状和我国企业自主创新活动现状的基础上,就FDI通过示范模仿效应、联系效应、竞争效应、人力资本流动效应对我国企业自主创新能力产生的影响,以及影响FDI技术外溢效应的因素进行了实证分析。并以汽车产业为例,探讨了FDI通过各种途径对我国企业自主创新能力产生的影响。最后,从政府层面和企业层面提出了相应的对策与建议。研究结果表明:1.示范模仿效应是FDI技术外溢效应发挥的主要途径,FDI通过联系效应、人力资本流动效应、竞争效应对我国企业自主创新能力产生的技术外溢效应并不显著。2.当地投资环境是影响FDI技术外溢效应有效发挥的重要因素,FDI对我国东、中、西部地区企业的自主创新能力产生了不同的影响。3.FDI投资模式是影响其技术外溢效应有效发挥的重要因素。但由于外资企业往往采取种种手段防止技术外溢的发生,总体而言,FDI对我国企业自主创新能力提升的促进作用并不十分显著,内资企业自身对自主创新的投入是影响其自主创新能力的主要因素。可能的创新之处在于:利用行业层面数据,就FDI技术外溢效应的作用途径进行了研究;在按投资环境分组的基础上,就不同地区的FDI技术外溢效应进行了实证探讨;把外方投资模式作为FDI技术外溢效应的影响因素之一,运用计量模型进行了实证分析,获得了部分有别于其他研究的具启示意义的结论。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 引言
• 1.1 选题的背景与意义
• 1.1.1 选题的背景
• 1.1.2 选题的意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 FDI技术外溢效应
• 1.2.2 FDI技术外溢效应对东道国自主创新能力的影响
• 1.3 结构安排及研究方法
• 1.4 重点与难点
• 1.5 可能的创新点
• 2 FDI技术外溢效应与自主创新的基本理论
• 2.1 FDI技术外溢效应基本理论
• 2.1.1 基本概念
• 2.1.2 相关理论
• 2.1.3 影响因素
• 2.2 自主创新基本理论
• 2.2.1 有关创新的理论
• 2.2.2 有关自主创新的理论
• 3 外商投资企业对我国技术投资的现状分析
• 3.1 外商投资企业在我国的技术引进概况
• 3.1.1 外商投资企业是我国技术引进的主体
• 3.1.2 我国技术引进的先进性不强
• 3.2 外商投资企业在华研发活动概况
• 3.2.1 研发机构的行业分布
• 3.2.2 研发机构的区域分布
• 3.2.3 研发机构的股权形式与投资方式
• 3.2.4 研发活动的发展趋势
• 3.3 外商投资企业对我国高新技术产业的投资
• 3.3.1 外商投资企业是我国高新技术产业发展的主体
• 3.3.2 外商投资企业对华高新技术贡献不足
• 4 我国企业自主创新的发展状况及存在的不足
• 4.1 我国企业在国家自主创新中的地位分析
• 4.1.1 企业成为R&D活动的主体
• 4.1.2 基础研究投入相对不足
• 4.2 自主创新发展状况及存在的不足
• 4.2.1 发展状况
• 4.2.2 存在的不足
• 5 FDI对我国技术外溢效应的作用途径
• 5.1 示范模仿效应
• 5.2 联系效应
• 5.3 人力资本流动效应
• 5.4 竞争效应
• 6 FDI技术外溢效应对我国企业自主创新能力影响的计量检验
• 6.1 FDI技术外溢的前提分析
• 6.2 FDI技术外溢的作用途径——行业层面
• 6.2.1 变量与数据
• 6.2.2 计量方法与计量模型
• 6.2.3 计量结果分析
• 6.2.4 主要结论
• 6.3 FDI技术外溢的影响因素——地区层面
• 6.3.1 变量与数据
• 6.3.2 计量方法与计量模型
• 6.3.3 计量结果分析
• 6.3.4 主要结论
• 6.4 对FDI技术外溢影响因素的进一步探讨
• 6.4.1 我国不同投资模式FDI概况
• 6.4.2 计量分析
• 7 个案研究:以汽车产业为例
• 7.1 我国汽车产业吸引外商直接投资概况
• 7.2 我国汽车产业企业自主创新活动现状
• 7.2.1 发展状况
• 7.2.2 存在的主要问题
• 7.3 FDI技术外溢效应对我国汽车产业企业自主创新能力的影响
• 7.3.1 促进作用
• 7.3.2 合资造成我国汽车产业企业的技术依赖
• 7.4 成功案例
• 7.4.1 奇瑞
• 7.4.2 吉利
• 7.4.3 小结
• 8 对策与建议
• 8.1 政府的对策
• 8.1.1 调整吸引FDI的战略与政策
• 8.1.2 完善国内投资环境
• 8.1.3 完善国家创新体系建设
• 8.1.4 加强对关键领域企业自主创新的扶持
• 8.2 企业的对策
• 8.2.1 提高核心关键技术的开发与获取能力
• 8.2.2 加强对引进技术的消化吸收以提升自身技术能力
• 8.2.3 加大研发投入力度
• 8.2.4 注重对人才的吸引与培养
• 8.2.5 加强知识产权保护
• 参考文献
• 附录
• 后记