对管理人监督法律制度研究 ——以破产重整为中心

论文摘要

本文以破产重整为中心,讨论对其中的管理人进行监督的法律制度研究。我国新破产法中确立了破产重整和管理人这两项新制度。一方面,管理人在破产重整程序中拥有很多职权,牵涉到各方当事人的切身利益,这往往足以影响其在履行职务中的公正性和客观性。为防止管理人不正当的行使权利,必须对其行为进行合理而有效的监督;另一方面,管理人在清算程序中和破产重整程序中的理念和工作内容均有诸多不同:后者的工作主要是盘点和处理破产财产,制定清算方案,更多考虑的是如何更加合理有效的变卖和更加公平的分配,对于它的监督相对而言也要便捷一些;反之,对于破产重整中的管理人之监督则要复杂得多。由于破产重整更多的是要挽救一个企业,其需要具备一些该行业的市场经验和经营管理才能。同时,管理人必须周旋于债务人、债权人和法院之间,牵涉的利益太多,出于促进重整成功的考虑而赋予管理人的各项权利也必然要求对其采取有效的监督。故本文重点关注于破产重整程序中的管理人之监督法律制度。由于重整程序和管理人制度是新确立的制度,在具体监督制度方面,如果说以前的清算组和现在的破产清算程序中的管理人还有某种相似性的话,那么,作为新破产法确立的新角色,我们对于破产重整程序中的管理人之监督则是相对陌生和缺乏经验的。而且,以往的关于管理人监督制度的论述大多是概括性的讨论,区分清算程序和重整程序的比较少。因此,在结构安排上,本文先对破产重整程序中管理人的监督法律制度做一些理论上的探讨,以及各国相关制度设计的比较研究,然后重点对我国新破产法中的监督制度进行分析和评析。本文共分为四个部分:第一部分主要讨论对破产重整中的管理人进行监督的主体和客体。此问题的探讨是监督法律制度的理论基础。监督的客体就是重整中的管理人,界定其概念、法律性质的独立性以及任职资格问题:监督的主体主要包括有法院、债权人和其他利害关系人等。第二部分主要讨论监督法律制度的内容。通过对其他国家法律中对于破产重整中管理人进行监督的法律制度进行比较研究,探讨了重整中的管理人的行为准则,以及对管理人在破产财产管理上的监督和重整经营方面的监督。第三部分讨论了重整中的管理人民事法律责任问题。关于管理人法律责任的性质、归责原则、承担责任的具体方式以及其法律责任的限度问题分别进行了研究,从多方面设计对管理人的制约措施以强化其责任。第四部分,以我国破产重整中对管理人的监督制度为中心,分别对法院、债权人等主体的监督路径进行了细致的分析,对一些值得进一步思考之处提出问题、做出反思,并提出了一些可能的解决办法,试图更加完善新破产法中管理人的监督制度,促进该制度在实践中的有效运行。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 引言
• 第一章 监督的对象和主体
• 第一节 监督的对象
• 一、管理人的法律性质
• 二、管理人的任职资格
• 第二节 实施监督的主体
• 一、法院
• 二、债权人会议
• 三、其他主体
• 第二章 对管理人监督的内容分析
• 第一节 管理人的行为准则
• 一、公司法中管理者的信义义务
• 二、破产重整中的善良管理人义务
• 三、两者的异同
• 第二节 监督的具体内容
• 一、破产财产的管理方面
• 二、企业的重整经营方面
• 第三章 管理人的民事法律责任
• 第一节 法律责任的性质
• 第二节 归责原则
• 第三节 责任的承担和抗辩事由
• 一、责任的承担方式
• 二、责任的抗辩事由
• 第四章 我国对管理人的监督法律制度之评析
• 第一节 法院的监督路径
• 一、任免权的行使
• 二、报酬决定权的行使
• 三、重整经营中的监督
• 四、对于法院监督方式的反思
• 第二节 债权人的监督路径
• 一、申请更换管理人
• 二、对管理人报酬提出异议
• 三、质询权的行使
• 四、通过债务人委员会的监督
• 五、对于债权人监督方式的反思
• 第三节 其他利害关系人的监督路径
• 一、股权持有人的监督
• 二、职工监督的可能性
• 三、其他行政机构的监督
• 结语
• 参考文献
• 后记