辽宁装备制造产业竞争力研究

论文摘要

装备制造产业竞争力是一个国家或地区经济竞争力的核心,装备制造产业的发展水平是衡量一个国家或地区生产力水平的重要标志之一。辽宁曾被誉为新中国“国民经济发展的装备部”,在中国社会主义建设和国民经济持续发展中起到举足轻重的作用。改革开放之后,受制于企业制度和技术发展等方面的因素,辽宁装备制造产业整体发展和高质量发展受到了前所未有的巨大挑战,有些行业优势地位渐被国内后发省市所替代。东北老工业基地振兴战略的实施以及辽宁老工业基地全面振兴时代的到来,使得辽宁装备制造产业发展面临着新的发展机遇,特别是中国工业化、信息化及其融合发展趋势的增强,为辽宁装备制造产业升级创造了新机会。但是,作为地方经济发展的主导产业,辽宁装备制造产业能否通过技术创新和制度创新快速提高竞争力,抢占全球经济结构变革和产业升级的有利位置,是理论研究和政策研究面临的一个重要课题。论文以东北老工业基地全面振兴时代背景下的辽宁装备制造产业竞争力为研究对象,在对其历史演进进行分析的基础上,通过设计产业竞争力评估体系,引入比较制度分析(comparative institutional analysis, CIA)等方法,同时通过对德国、韩国装备制造产业竞争力提升模式的分析,重点从技术创新和制度创新两个基本层面,探索了辽宁装备制造产业竞争力提升问题,并提出了旨在促进技术创新和制度创新的若干政策建议。与国内新兴装备制造业区域的后发优势相比,历经百年曲折发展,辽宁的装备制造业构筑了比较完整的工业体系,形成了厚重的装备工业基础,特别在重大成套装备和重要机电装备产品领域居于国内领先地位,具有显著的比较优势和竞争优势。与此同时,辽宁装备制造业“大而不强”,整体运行质量不高,盈利能力较差,与上海等沿海先进制造产业基础相比,还存在诸如历史包袱重、体制机制障碍突出、技术开发投入不足等问题。借助于波特“钻石模型”,论文发现“国内需求”、“机会”、“政府”三个因素对辽宁装备制造产业竞争力的助推作用显著,而“要素禀赋”具有“中性”影响,即数量庞大、廉价的劳动力资源既可助推辽宁装备制造业发展,形成后发优势,也可能形成“比较优势陷阱”,可能约束辽宁装备制造业竞争力进一步提升,特别是高级要素的缺乏、专有要素的稀缺将是制约辽宁装备制造产业竞争力进一步提升的关键因素。此外,“相关产业与辅助产业”因素、“企业战略、结构与竞争对手的表现”因素则是制约辽宁装备制造产业竞争力提升的另外两个因素,即是说,产业内部与产业链上的问题如果得不到有效解决,在未来相当时期内将严重阻碍辽宁装备制造产业竞争力。进一步的,“辽宁装备制造产业竞争力研究”通过模型建构,定量分析辽宁装备制造业的竞争力现状及其历史动态演进态势。(1)什么是产业竞争力,其现实表现如何?一个特定产业之竞争力来源何在?哪些因素影响甚至决定了一个特定产业的竞争力?本文系统考察了传统贸易比较优势理论与波特竞争优势理论,对上述产业竞争力问题进行了系统回答,构建了“辽宁装备制造产业竞争力评价体系”,为定量模型分析辽宁装备制造产业竞争力提供了理论操作平台。与此同时,希冀这样的模型体系为后学研究提供帮助。(2)基于因子分析的辽宁装备制造业竞争力模型,通过模型建构,研究表明：辽宁装备制造业的发展基本上是与全国同步,总体水平略高于全国平均水平。重点企业、个别行业跃升。综合各地区产业发展规模优势与产品市场竞争优势,可把中国大陆装备制造区域分为四种类型,装备制造业产业规模优势较强而产品市场竞争优势较弱的地区,只有辽宁省。研究表明,辽宁装备制造产业竞争力结构发展并不均衡,通用设备制造业、专用设备制造业优势突出,金属制品业、仪器仪表制造业等行业发展滞后。辽宁装备制造产业竞争力的提升过程,实质是一个后发经济区域战略产业的赶超过程。本文通过对德国、韩国两国装备制造产业的系统考察,对辽宁装备制造产业竞争力提升提供助鉴：(1)一个成功的赶超,一定是对产业未来发展趋势的正确回应,辽宁装备制造产业的未来发展应充分体现全球装备制造产业集群化、信息化、智能化、服务化趋势,避免闭门造车,其中,产品从设计、制造、运输、使用到报废处理的整个产品生命周期之“绿色制造”应引起特别重视,这代表着全球装备制造产业发展趋势,也是装备制造产业竞争力的制高点。(2)德国“大者强”“小者精”的产业组织形态、韩国“以大企业为主体的政府扶持模式”对辽宁装备制造产业发展具有特殊重要之助鉴。(3)如果说创新是一国装备制造业的灵魂,那么,开放与竞争性的市场体制则是赶超经济装备制造产业竞争力的基石。历史和现实地看,即使在韩国,也不存在没有高昂的行政进入门槛,没有行政性垄断、区域性垄断,没有价格歧视,没有混乱的竞争秩序,一国装备制造业的兴起、发展壮大和竞争力提升都是在开放和竞争的市场体制环境下完成的。装备制造业的发展离不开政府支持,相信市场、尊重市场法治前提下的政治参与,就是一国装备制造业的长盛不衰的关键所在。最后,本文提出辽宁装备制造业产业竞争力提升的路径选择在于创新。制度创新与技术创新犹如车之两轮、鸟之两翼。在技术创新部分,作者围绕“自主创新与装备制造业核心竞争力繁育的互动机理”,从自主创新、并购式创新、集群式创新诸方面提出政策建议。在制度创新部分,作者从“装备制造产业特有的制度创新需求”出发,从政府干预模式创新、政策工具创新诸方面提出相应政策建议。在全球化趋势增强、中国工业化发展加速和地区产业聚集突出的新时期,辽宁装备制造产业应充分利用东北振兴、辽宁“五点一线”沿海经济带等国家战略优势,依托技术创新和制度创新,显著提高辽宁装备制造产业竞争力,为辽宁乃至中国产业优化和升级奠定坚实的物质技术基础。与国内主流研究相比,本文采用数理模型建构与比较制度分析相结合的研究方法,存在一定的创新,相关对策更具解释力：(1)装备制造业全球分工与辽宁特有的产业优势相结合,选取特定行业进行比较,避免研究对象选取的主观随意性、相关比较的片面性,相关研究逻辑—以贯之的深入,逻辑严密。(2)用比较制度分析方法,解析辽宁装备制造业不同行业竞争力差异及其嬗变进程,从中凝炼出相应的模型变量因素,避免当前相关研究在产业竞争力评估体系存在的主观偏差与随意性,逻辑推理与数理模型互动分析,更具解释力。与此同时,作者产业组织理论领域相关知识结构的欠缺、数理模型建构方面经验不足诸多因素都将是未来作文的挑战。希望在未来成文的过程中,不断砥砺。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 绪论
• 0.1 选题意义与研究背景
• 0.2 概念界定
• 0.3 论文结构与研究方法
• 0.4 研究创新、不足及其改进
• 1. 文献述评
• 1.1 产业竞争力
• 1.1.1 产业竞争力的来源:从比较优势到竞争优势
• 1.1.2 产业竞争力分析的钻石模型及其拓展
• 1.1.3 产业竞争力的计量模型
• 1.1.4 产业竞争力的评价体系
• 1.2 基于装备制造产业的国内竞争力文献述评
• 2. 辽宁装备制造产业竞争力的历史演进
• 2.1 辽宁装备制造产业的发展历史
• 2.1.1 技术路径
• 2.1.2 制度路径
• 2.2 宁装备制造产业发展现状
• 2.2.1 规模
• 2.2.2 结构
• 2.3 宁装备制造产业竞争力现状分析
• 2.3.1 国际比较:基于波特"钻石模型"的分析
• 2.3.2 国内比较:基于SWOT的分析
• 3. 辽宁装备制造产业竞争力模型实证分析
• 3.1 宁装备制造产业竞争力评价指标体系构建
• 3.1.1 建构原则
• 3.1.2 评价指标体系
• 3.2 辽宁装备制造产业竞争力的因子分析
• 3.2.1 数据与模型
• 3.2.2 分析结果
• 3.3 主要结论
• 3.3.1 结论
• 3.3.2 实证
• 4. 装备制造产业竞争力提升的技术和制度因素:基于国际比较的分析
• 4.1 德国模式:“技术创新+制度创新”的市场领先型模式
• 4.1.1 德国模式,一个市场领先型装备制造产业强国的成长路径分析
• 4.1.2 "德国制造"的比较制度分析
• 4.2 韩国模式:政府干预和导引
• 4.2.1 "汉江奇迹"与韩国装备制造产业发展模式
• 4.2.2 韩国装备制造产业竞争力提升的政府干预模式创新
• 4.2.3 以大企业为主体的政府扶持模式
• 4.3 装备制造产业竞争力提升的国际经验与借鉴
• 4.3.1 后发国家装备制造业产业竞争力赶超的路径分析
• 4.3.2 对辽宁装备制造业产业竞争力提升的启示
• 5. 技术创新与辽宁装备制造产业竞争力提升
• 5.1 辽宁装备制造产业竞争力提升的技术创新需求
• 5.1.1 技术创新需求分析
• 5.1.2 产业转型与升级
• 5.2 并购式创新
• 5.2.1 产业并购与辽宁装备制造产业竞争力提升:动力机制与路径选择
• 5.2.2 案例研究:产业低度化与沈阳机床集团海外并购战略突围
• 5.3 集群式创新
• 5.3.1 辽宁装备制造产业集群式成长的阻碍因素分析
• 5.3.2 辽宁装备制造产业集群式创新战略
• 6. 制度创新与辽宁装备制造产业竞争力提升
• 6.1 辽宁装备制造产业竞争力的制度创新需求
• 6.1.1 正式制度
• 6.1.2 非正式制度
• 6.2 政府干预模式创新
• 6.2.1 东北振兴进程中的政府转型与管理创新
• 6.2.2 案例研究:服务型政府与沈阳铁西区改造
• 6.3 政策工具创新
• 6.3.1 辽宁装备制造产业成长的金融创新
• 6.3.2 人才培养模式创新
• 7. 研究结论与政策建议
• 7.1 研究结论
• 7.2 提升辽宁装备制造产业竞争力的政策建议
• 参考文献
• 附件1 辽宁装备制造企业技术自主创新需求情况调查表
• 附件2 辽宁省装备制造业人力资源情况调查表
• 致谢
• 作者博士学位攻读期学术成果