独立董事法律地位研究

论文摘要

现代公司由于所有权与经营权严重分离,导致“内部人控制”现象发生,“内部人”凭借其自身优势肆意侵害广大中小股东的合法权益,中饱私囊。我国也不例外。而由于英美国家探索多年建立的独立董事制度可以较为有效地防止“内部人控制”问题,从而引起社会各界的广泛关注。我国相关职能部门也积极倡导,使得独立董事制度在中国走向前台。但由于我们在理论和实践上的准备还不很充分,作为独立董事制度的一个基础性问题——独立董事的法律地位问题,立法上尚存不足,理论上的研究还不够深入,致使实践当中出现了诸多问题。因此,笔者对独立董事法律地位这一基础性问题予以探讨,对独立董事的权责、义务予以梳理,结合我国当前独立董事法律地位的现状提出些完善建议。 本文共分四个部分。第一部分从独立董事的内涵入手,明确何谓独立董事。在此基础上对独立董事的法律地位的内涵予以界定。第二部分对英美国家独立董事的法律地位予以考察,主要考察了在英美国家相关制定法和判例法中,独立董事与公司之间的关系怎样。重点考察了英美国家独立董事的职权、义务及相关激励与约束机制。第三部分主要是对我国当前独立董事法律地位的现状予以实证分析,指出我国当前独立董事法律地位的不足主要有法律规定欠明确,职权范围界定不清,职责、义务规定不到位和相关激励、约束机制不完善。第四部分主要是针对我国当前独立董事法律地位的现况,厘清独立董事与监事会的各自职权范围,合理配置独立董事的职权、义务。尤其是要增加独立董事的独立性义务,完善对独立董事的激励与约束机制。

论文目录

• 中文摘要
• 英文摘要
• 引言
• 一、独立董事法律地位的内涵界定
• （一） 独立董事探源
• （二） 法律地位的内涵
• （三） 独立董事法律地位的内涵界定
• 二、英美独立董事的法律地位
• （一） 英美独立董事与公司的关系
• （二） 英美独立董事的职权
• （三） 英美独立董事的义务
• （四） 英美独立董事的激励机制
• （五） 英美独立董事的约束机制
• 三、我国独立董事法律地位的现状及不足
• （一） 独立董事的法律地位尚无明确法律依据
• （二） 独立董事的职权配置不尽合理
• （三） 独立董事与监事会之间职权界定不清，存在冲突
• （四） 独立董事的义务规定欠妥
• （五） 独立董事的激励机制不完善
• （六） 独立董事的约束机制不健全
• 四、完善我国独立董事法律地位的建议
• （一） 在《公司法》等相关法规中明确独立董事的法律地位
• （二） 界定清楚监事会与独立董事各自的职权范围
• （三） 合理全面地配置独立董事的职权
• （四） 完善独立董事的义务规定
• （五） 健全独立董事的激励机制
• （六） 完善独立董事的约束机制
• 结语
• 参考文献
• 攻读学位期间发表的学术论文