基于SOA的工作流引擎在银行内部审计系统中的研究与应用

论文摘要

今年,随着美国金融危机给全球经济带来的影响进一步扩展,我国经济也受到严重的冲击,尤其是我国银行业必须得面对严峻考验,提高银行的信誉和形象,以面对金融危机的全球化带来的影响。建立科学的、高效的银行内部审计系统是目前国内各大商业银行的首要任务,特别是近几年来,银行业务系统的复杂化,对网络技术的依敕性高,我们必须建立与银行业务同步的计算机化的银行内部审计系统来打破这个局面,使我国国有商业银行在这次金融危机中处于有利位置。本文主要针对我国传统的银行内部审计工作方式的不足,结合Internet的发展,建立起以非现场审计业务为主,现场审计业务为辅的新的银行内部审计系统(BIAS)。银行内部审计系统(BIAS)通过工作流,将每一个银行内审业务定义为一个与之互不联系的、独立的操作实体,实体之间的交互是通过预定义好的函数。工作流的缺点容易让各个系统独立为政,这样实体之间通信比较困难。在BIAS系统开发过程中,运用了SOA的架构与工作流引擎相结合,给系统的开发带了灵活性,让银行内部审计业务可以采用不同的技术开发和整合业务系统。本文提出的一种基于SOA的工作流引擎在银行内部审计系统中的应用,能够有效的解决银行内审业务由于复杂性带来的系统建设问题,同时可以发挥SOA架构和工作流技术的双重优点。它既满足了内审业务信息和内审流程集成的功能需求,又具有充分利用现有资源、通信规范、易于后期开发、以及能够提高软件开发速度等优点。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 论文的研究背景及意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究的目的和意义
• 1.1.3 论文期间主要工作
• 1.2 国内外研究现状
• 1.3 论文的章节安排
• 第二章 工作流技术的研究
• 2.1 工作流的概念与研究历史
• 2.1.1 工作流的概念
• 2.2 工作流管理系统
• 2.3 工作流参考模型
• 2.4 SOA的概况
• 2.4.1 SOA发展概述
• 2.4.2 SOA的特征
• 2.4.3 SOA的角色
• 2.5 SOA技术实现
• 第三章 银行内部审计系统 BIAS的设计
• 3.1 内部审计系统的需求
• 3.1.1 国内商业银行内部审计现状与分析
• 3.1.2 国内商业银行 BIAS系统概况
• 3.1.3 国内商业银行 BIAS系统具体特性
• 3.2 BIAS系统的功能模块
• 3.2.1 审计模块
• 3.2.2 机构管理模块
• 3.2.3 权限管理模块
• 3.2.4 短信支持平台模块
• 3.2.5 数据模块
• 3.3 面向BIAS内部审计系统的工作流引擎设计
• 3.3.1 BIAS系统技术方案
• 3.3.2 系统总体体系结构
• 3.3.3 BIAS工作流引擎架构
• 3.3.4 BIAS工作流数据库设计
• 3.4 基于 SOA下的工作流模型设计
• 3.4.1 使用 SOA封装业务模型
• 3.4.2 使用 SOA封装组织模型
• 3.4.3 使用 SOA封装过程模型
• 3.4.4 基于 SOA的工作流引擎在BIAS系统中的总体架构
• 3.5 本章小结
• 第四章 BIAS系统实现关键技术
• 4.1 内审特色的角色用户权限系统
• 4.1.1 IRBAC在 BIAS系统中的设计
• 4.1.2 IRBAC在 BIAS系统中的实现
• 4.2 内审特色的计分系统
• 4.2.1 计分系统的设计难点
• 4.2.2 计分系统的设计方案
• 4.2.3 计分系统的实现
• 4.3 本章小结
• 第五章 总结与展望
• 参考文献
• 在校期间发表的论文、科研成果等
• 致谢