证券私募发行制度的考察与建构

证券私募发行制度的考察与建构

论文摘要

证券私募发行有其独特的优势与价值。2005年修订后的《公司法》、《证券法》初步形成了私募制度的基本框架,确立了原则性规范,但其还不健全、不成熟,有待完善。本文的主题为“证券私募发行制度的考察与建构”。在充分运用比较研究法、价值分析法、实证分析法等研究方法的基础上,文章旨在通过证券私募发行概念与基本理论的阐释,考察与研究美国、台湾等国家和地区证券私募发行制度,讨论中国证券私募发行实践及立法,现实分析中国建立证券私募发行法律制度的必要性、障碍与可行性,提出构建中国证券私募发行制度之法律构想,得出一般性的认识。因此,在本文的撰写过程中,要借鉴美国等国家和地区先进的立法理念与经验,与时俱进,树立科学理念,取其精髓为我所用。

论文目录

  • 中文摘要
  • Abstract
  • 绪论
  • 一、问题的提出
  • 二、研究的目的与意义
  • 三、研究方法
  • 四、主要创新点
  • 第一章 证券私募发行相关概念的解读与比较
  • 第一节 语境下的概念解读与比较
  • 一、证券、证券发行与证券募集
  • 二、语境下解读私募发行与豁免证券、豁免交易
  • 第二节 相关概念的比较
  • 一、证券私募发行与公募发行
  • 二、证券私募发行与非法集资
  • 三、证券私募发行与私募基金
  • 四、证券私募发行与证券直接发行
  • 五、证券私募与民间借贷
  • 本章小结
  • 第二章 证券私募发行的基本理论分析
  • 第一节 证券私募发行的经济与法律价值分析
  • 一、证券私募发行的经济分析
  • 二、证券私募发行的法律价值分析
  • 第二节 证券私募发行的法律性质与特征
  • 一、证券私募发行的法律性质
  • 二、证券私募发行的特征
  • 第三节 证券私募发行的优势与缺陷分析
  • 一、证券私募发行的优势
  • 二、证券私募发行的缺陷
  • 本章小结
  • 第三章 美国证券私募发行法律制度及日、台对其的借鉴
  • 第一节 美国证券私募发行标准的界定
  • 一、1933 年《证券法》第4(2)条
  • 二、自我保护标准的提出与完善
  • 三、1982 年《D 条例》及其规则506
  • 第二节 美国证券私募发行的转售限制制度及评价
  • 一、1972 年《规则144》
  • 二、1990 年《规则144A》
  • 第三节 美国证券私募发行制度的总体评价
  • 一、美国证券私募发行法律制度发展的过程回顾
  • 二、美国证券私募发行法律制度的缺陷
  • 第四节 日本和台湾地区对美国证券私募发行制度的借鉴
  • 一、日本对美国证券私募发行制度效仿之概述
  • 二、台湾地区对美国证券私募发行的借鉴
  • 本章小结
  • 第四章 我国证券私募发行相关问题之探讨
  • 第一节 证券‘私募’发行相关规范及实践的历史回顾
  • 一、公司职工股的规范、实践及评价
  • 二、内部职工股的规范、实践及评价
  • 三、对法人的定向募集相关规范、实践的考察与评价
  • 四、对证券投资基金定向募集的规范、实践与评价
  • 五、债券市场私募发行的规范与实践
  • 第二节 中国证券私募发行实践与现状的评价
  • 一、对中国证券私募发行实践的简评
  • 二、对“两法”修订后证券私募发行现状的评价
  • 第三节 证券发行审核监管制度的回顾与私募监管之现状
  • 一、审批制、注册制与核准制
  • 二、我国目前证券私募发行的监管
  • 第四节 中国构建证券私募发行法律制度的现实分析
  • 一、中国构建证券私募发行法律制度的必要性分析
  • 二、中国证券私募发行面临的障碍分析
  • 三、中国构建证券私募发行法律制度的可行性分析
  • 本章小结
  • 第五章 中国证券私募发行制度之法律构想
  • 第一节 私募立法格局与形式的选择及监管的完善
  • 第二节 证券私募发行主体(发行人)资格及发行决议规则的界定
  • 第三节 证券私募发行对象资格及人数的限制
  • 第四节 证券私募发行方式的限制及信息披露要求
  • 第五节 证券私募发行的转售限制制度
  • 第六节 发展私募证券交易市场,构建多层次资本市场体系
  • 第七节 证券私募发行法律责任与救济
  • 本章小结
  • 结语
  • 参考文献
  • 致谢
  • 攻读学位期间发表论文
  • 相关论文文献

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