基于CAS理论的公司治理系统研究

论文摘要

从二十世纪九十年代开始,由于经济的日益全球化,公司治理问题越来越受到世界各国的重视,形成了一个公司治理研究的浪潮;但是国内外学者在运用传统管理学、经济学理论解决公司治理问题方面时还显得有些力不从心。复杂适应系统(CAS)理论的兴起及其在管理、经济领域的成功应用,为研究公司治理问题提供了一条新的途径,本文选择通过这一途径探索了公司治理系统的智能协作与演进规律等问题。主要贡献和创新之处包括下列五个方面:1、应用复杂适应系统理论的观点和方法,系统地构建了包括两个治理层次、四个治理子系统的公司治理系统模型,界定了公司治理系统的研究目标、边界、主体、治理方式、系统功能、系统特性。2、通过对国内外公司治理发展历史的研究,发现了公司治理的一般规律,阐释了公司治理系统的生命周期理论,解析了公司治理发展各阶段的治理重点及对应的治理手段。提出公司治理系统的发展存在着既定的发展规律,其在不同的发展阶段表现为不同的发展特点,即体现着个性化特征,其整个发展过程体现了多样化特征,其发展趋势体现着趋同化的特征。公司治理系统发展的过程中不存在一种一成不变的模式,对于不同的企业、不同的治理阶段,其治理重点会有所不同。3、依据公司治理生命周期理论,构建了公司治理结构的动态模型,揭示了公司治理系统形成和演变的规律,为促进我国国有企业公司治理结构改善和提高企业管理业绩提供借鉴。提出公司治理系统的形成和演变是一个动态发展和路径依赖的动态过程,它遵循由内部治理到外部治理、由追求治理效率到追求治理公平、由追求局部利益到追求系统整体利益的发展规律。4、通过分析公司治理机制和公司治理系统结构之间的依赖性,探讨公司治理机制的设计目的、治理内容和共同作用的方式,揭示了公司治理机制的发展规律。提出公司治理机制的设计目标是在保证整个公司治理系统的效率和维护各治理主体之间公平的基础上,以激励和约束为核心,在充分发挥各治理机制作用的同时,追求公司治理机制整体治理效果的最大化。公司治理机制的选择和构建遵循治理重点由内部逐渐转移到外部,由刚性约束逐渐转移到柔性约束,由保护股东利益到保护各利益主体利益、由保护系统整体利益到保护社会利益的发展规律。5、构建了基于CAS理论的公司治理机制互动模型,揭示了内部治理机制与外部治理机制协调均衡和共同作用的方式。提出公司治理系统中的内部治理机制和外部治理机制(包括市场治理机制、社会公共监督治理机制、法律机制和道德机制)之间存在相互影响的耦合关联关系,即公司治理机制的运行是一个由多治理主体积极参与、内外部治理机制互动的过程,强调内部治理机制与外部治理机制的协调均衡、共同作用是公司治理系统有效运行的重要保证。在此基础上,应用SWARM仿真平台对公司治理各阶段的演进以及内外治理机制的互动进行了模拟研究。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1-1 研究背景
• 1-2 研究意义
• 1-3 研究思路与方法
• 1-3-1 研究目标
• 1-3-2 研究内容和框架
• 1-3-3 研究方法
• 第二章 公司治理及复杂性理论综述
• 2-1 公司治理的相关理论研究
• 2-1-1 公司治理的概念
• 2-1-2 公司治理结构相关研究
• 2-2 复杂性与复杂系统理论
• 2-2-1 复杂性的概念
• 2-2-2 复杂性科学研究
• 2-2-3 复杂系统的特征
• 2-3 公司治理的复杂性研究
• 2-4 本章小结
• 第三章 复杂适应系统及其仿真研究综述
• 3-1 复杂适应系统（CAS）理论
• 3-1-1 CAS理论的基本概念
• 3-1-2 CAS的主要特点
• 3-1-3 CAS理论的应用
• 3-1-4 CAS理论的贡献
• 3-2 系统仿真理论
• 3-3 基于AGENT的CAS建模与仿真
• 3-3-1 复杂系统建模与仿真的方法
• 3-3-2 基于多主体的CAS建模与仿真的方法
• 3-4 复杂适应系统仿真平台SWARM
• 3-4-1 SWARM平台简介
• 3-4-2 面向对象的方法
• 3-4-3 SWARM的逻辑结构
• 3-4-4 SWARM的类库
• 3-5 本章小结
• 第四章 基于CAS的公司治理系统模型研究
• 4-1 公司治理系统主体的界定
• 4-1-1 股东
• 4-1-2 董事及董事会
• 4-1-3 监事及监事会
• 4-1-4 公司
• 4-1-5 经理
• 4-1-6 员工
• 4-1-7 税务部门
• 4-1-8 行业管理部门
• 4-1-9 债权人（金融机构）
• 4-2 公司治理系统环境制约因素分析
• 4-2-1 政府行政干预
• 4-2-2 法律管理
• 4-2-3 市场治理要素
• 4-2-4 舆论治理
• 4-2-5 社会文化治理
• 4-3 公司治理系统多主体协调分析
• 4-3-1 基于多Agent的公司治理系统协调概念
• 4-3-2 基于多Agent的公司治理系统协调程序
• 4-3-3 股东之间的协调
• 4-3-4 经营管理委托代理机制中的协调
• 4-3-5 公司与金融机构的协调
• 4-4 公司治理系统多主体协作建模
• 4-4-1 网络通讯结构图
• 4-4-2 Agent的功能、行为与结构
• 4-4-3 多Agent智能协作模型
• 4-5 本章小结
• 第五章 基于CAS的公司治理系统演进模型研究
• 5-1 公司治理系统中主体智能模型
• 5-1-1 Agent人工神经网络模型
• 5-1-1-1 Agent人工神经网络基本模型
• 5-1-1-2 Agent人工神经网络模型进化学习
• 5-1-1-3 公司治理系统Agent人工神经网络智能模型
• 5-1-2 Agent模糊模型
• 5-1-3 Agent模糊神经网络模型
• 5-1-4 Agent专家系统模型
• 5-2 公司治理系统生命周期模型
• 5-2-1 企业生命周期模型
• 5-2-2 公司治理模式的演进
• 5-2-3 公司治理系统的生命周期
• 5-3 动态公司治理系统结构模型
• 5-3-1 形成期
• 5-3-2 成长期
• 5-3-3 发展期
• 5-3-4 成熟期
• 5-4 股权结构与复杂公司动态治理系统分析
• 5-4-1 基于Agent动态公司治理系统分析
• 5-4-2 模型建立
• 5-4-3 周期阶段模型分析
• 5-5 本章小结
• 第六章 公司治理系统仿真研究
• 6-1 仿真主体设计
• 6-2 主体仿真规则
• 6-3 基于SWARM的公司治理系统仿真研究
• 6-4 本章小结
• 第七章 结论
• 7-1 本文主要贡献
• 7-2 进一步研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士期间发表论文和科研项目情况