基于集体知识的集群企业创新性研究

论文摘要

产业集群是一种世界性的经济现象,作为全球产业的战略实体,以其在拉动区域经济增长中的重要作用日益引起了众多学者、企业管理者和区域经济发展机构的广泛关注。当前集群研究者逐步认识到在区域集群中知识交流是决定绩效的关键,知识交流如技术溢出、非正式交流、人员流动等。同时战略学者广泛地地接受了在单个企业产生竞争优势过程中知识的重要性,认识到复杂性、植根性、隐性、公司特有的知识来源、能力是企业的独特特征和公司层绩效的决定因素。尽管有大量的研究成果,但是企业知识理论和组织学习理论在集群研究中还不够深入。综合学者们的最新成果可以得出,当前集群理论与企业组织学习和知识管理理论间融合研究还存在着以下问题亟需解决:(1)尽管大量研究提出,集群集体知识是集群竞争优势关键,但是集群集体知识的来源、概念界定、维度构成等,仍然非常含糊,造成了理论发展和实践应用的困难;(2)集体知识和集体学习研究范式仍然处于企业行为的外围,这些研究没有与集群内个体的行为建立有效的链接;(3)按照集群研究者的结论,集群能够促发创新,但这种内在的机制也没有得到深入探讨。围绕以上三个方面的问题,本文在企业知识理论、创新理论和产业集群的文献述评基础上,应用并拓展了March提出的应用性(exploitation)与探索性(exploration)分析范式、Nonaka提出的SECI模型、Crossan等人提出的组织学习的4I模型,深入分析集体知识的形成和演化机理,进而提出了本研究对产业集群集体知识的概念界定,同时分析了集体知识对集群竞争优势的影响机制。通过理论演绎和实证研究,提出产业集群集体知识的划分维度,为后续开展的集体知识对集群成员企业创新性影响模型的得出和结构方程模型的实证等各项研究工作,奠定相应的理论基础。随后,本文在众多的企业创新性研究的文献综述基础上,提出并剖析了企业创新导向的概念,对企业创新性和创新导向相应的测度方法进行了探讨。以此为基础,提出了集群集体知识通过企业创新导向影响企业创新性的概念模型。最后,通过结构方程模型法(SEM)的检验,修正并确立最终模型,完成实证过程,得出一些具有启发性的结论,并据此模型以及理论演绎结论,对现行的以提升产业集群竞争力为目标的各项理论研究和实践探索进行新的审视与思考。本文研究的不足及未来值得进一步深入研究的方向,得到清晰而明确的阐述。基于上述研究工作,本文得出如下主要结论:(一)产业集群集体知识是,基于集群成员间的交易依赖性和非交易依赖性,由集群内成员企业互动协调、集体建构的,是代表通过集群内成员之间的交互作用网络、相互依赖性与共同利益的惯例化而形成的集群水平的共同理解。它给集群内成员企业提供了一种隐性的“游戏规则”,它是“弥漫在空气中”的,是集群范围内的一种公共产品。但是,受企业在集体知识建构中的参与度和自身能力的影响,集体知识是不均衡共享的,也就是说不同企业所能获得的集体知识有部分成分是异质的。(二)集体知识对集群企业创新性的影响机制,反映了战略理论中企业行为与环境及资源适应匹配的观点。集体知识结构维和关系维对企业学习导向、市场导向和创业导向有正向影响,但集体知识空间维只对企业学习导向有正向影响,企业创新导向对企业创新性有直接的影响。(三)企业创新导向在集体知识对企业创新性的影响中发挥重要中介作用,创新导向的三个维度都对企业创新性具有显著的正向影响。可以说,创新导向是企业参与集体知识构建和获得集体知识的关键,是企业创新战略的体现,也是企业更具创新性的前提。同时,本文在以下三个方面取得一定的理论创新成果:(一)提出了具有理论和实践意义的产业集群集体知识的概念。传统观点认为,集群集体知识是不为集群企业所独占、集体共享的、产业集群外的企业不能够获得的知识。隐含集群企业相对同质性的假设前提,忽视了产业集群集体知识的来源分析,割裂了产业集群集体知识与集群企业内部行为的关系。本文将知识理论和组织学习理论中常用的分析模型在集群层面进行拓展。通过链接组织内部的学习行为与集群集体学习,提出集体知识形成和演化的机制,为产业集群集体知识的概念进一步深化提供佐证。本文提出集体知识是,在特定区域空间,基于集群成员间的交易依赖性和非交易依赖性,通过集群成员的集体学习共同建构的关于内外部知识获取和竞争与合作协调的知识。集体知识来自于集群成员及其影响其竞争优势的各类知识的共同贡献,但是,受集群成员个体特性以及其在知识的集体建构中参与度的约束,集体知识是被集群企业不均衡共享的。(二)明确提出了具有理论和实践意义的集群集体知识维度构成。本文通过理论研究和实证研究提出,集群集体知识由三个维度构成:结构维、关系维、空间维。传统集群集体知识研究更多地强调集体知识的地理嵌入性维度,实际上这种结论并不能全面反映集体知识的本质意义和特殊功能。集群集体知识除具有一定的地域特点外,更深层次的是建立在产业链分工合作和关系资本基础上的集体知识,这些知识中体现了地域的特点,但分工与合作机制和关系网络在其中的特点更为显著。所以,本文认为集体知识的维度应该包括以上三个方面。集群集体知识的三维构成是具有理论意义的诠释工具和划分维度。(三)提出并实证了集体知识对集群企业创新性作用机制的模型。本文提出了“产业集群集体知识—集群企业创新导向—集群企业创新性”的概念模型,企业创新导向在集体知识对集群企业创新性的影响中发挥中介作用,通过此模型建立了集群层与企业战略和行为的链接。在大样本问卷调查的基础上,采用结构方程模型法对理论模型进行检验。集群集体知识对集群企业创新性的作用机制,是知识理论在产业集群成长理论研究中的拓展应用,在产业集群研究的诸多方面,具有较好的诠释力。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 问题的提出
• 1.3 研究内容、技术路线和论文结构
• 1.3.1 研究内容和技术路线
• 1.3.2 论文结构
• 1.4 研究对象与研究方法
• 1.4.1 研究对象
• 1.4.2 研究方法
• 1.5 研究创新说明
• 1.6 本章小结
• 2 文献综述
• 2.1 企业知识理论的文献综述
• 2.1.1 企业知识理论的发展脉络
• 2.1.2 企业知识理论的相关理论基础
• 2.1.3 企业知识理论的分析框架
• 2.1.4 跨越企业边界的知识理论拓展
• 2.2 企业创新性研究综述
• 2.2.1 企业创新理论的研究概述
• 2.2.2 跨越企业边界的创新理论研究进展
• 2.2.3 企业创新性研究概述
• 2.3 产业集群研究概述
• 2.3.1 产业集群的概念及特征
• 2.3.2 产业集群的内在机理与竞争优势
• 2.4 基于知识理论的集群理论研究进展
• 2.4.1 知识观视角下的产业集群研究主题
• 2.4.2 主要研究范式及代表性结论
• 2.5 产业集群集体知识的研究进展
• 2.5.1 直接理论支撑:资源观和能力观在集群研究的拓展
• 2.5.2 产业集群集体知识概念的发展
• 2.5.3 集群集体知识界定中的关键问题思考
• 2.6 本章小结
• 3 产业集群集体知识的形成和演化机理
• 3.1 集体知识的形成机制:集群集体学习5I模型
• 3.2 集体学习的途径分析:E-E范式拓展
• 3.3 集群集体知识创造的动态模型:SECI模型拓展
• 3.4 产业集群集体知识的概念界定与基本特征
• 3.5 基于集体知识视角的分工和协调机制
• 3.5.1 集群企业间的交易和非交易相互依赖性
• 3.5.2 集群知识分工和协调体系
• 3.6 集群集体知识与集群的竞争优势
• 3.6.1 基于集体知识视角的集群租金获取机制
• 3.6.2 非对称性知识流动与集群的竞争优势
• 3.7 本章小结
• 4 产业集群集体知识的维度结构
• 4.1 集群集体知识维度提出的理论基础
• 4.2 集群集体知识维度提出的实证依据
• 4.3 集群集体知识维度划分的总结性分析
• 4.3.1 基于知识特性的集群集体知识维度划分
• 4.3.2 基于集群基本特征的集体知识划分探析
• 4.4 集群集体知识维度结构的探索性研究
• 4.4.1 数据方法
• 4.4.2 描述性分析
• 4.4.3 因子分析
• 4.4.4 变量调整后信度分析
• 4.5 集群集体知识的三维构成
• 4.5.1 结构维（Structural Dimension）
• 4.5.2 关系维（Relational Dimension）
• 4.5.3 空间维（Spatial Dimension）
• 4.6 本章小结
• 5 集体知识对集群企业创新性作用机制的概念模型
• 5.1 集群集体知识形成机制及维度构成的启示
• 5.2 概念模型构建
• 5.2.1 企业创新导向与企业创新性
• 5.2.2 集体知识与集群企业创新性
• 5.2.3 集体知识对集群企业创新性作用机制模型
• 5.3 作用机制分析
• 5.3.1 集群集体知识对企业学习导向的影响
• 5.3.2 集群集体知识对企业市场导向的影响
• 5.3.3 集群集体知识对企业创业导向的影响
• 5.4 本章小结
• 6 集体知识对集群企业创新性作用机制的实证研究
• 6.1 提出假设
• 6.2 数据方法
• 6.2.1 变量设置
• 6.2.2 方法描述
• 6.2.3 初始结构模型
• 6.3 模型检验
• 6.3.1 数据分析
• 6.3.2 模型初步拟合与评价
• 6.3.3 模型调整及确定
• 6.4 对实证研究结果的分析与讨论
• 6.4.1 实证研究结果分析
• 6.4.2 模型调整的影响及其解释
• 6.4.3 实证研究结果的启示
• 6.5 本章小结
• 7 结论与展望
• 7.1 研究结论
• 7.2 理论创新
• 7.3 研究不足与展望
• 7.3.1 研究不足
• 7.3.2 研究展望
• 参考文献
• 附录1 产业集群集体知识与企业创新性调查问卷
• 附录2 样本数据的偏度和峰度分布
• 附录3 攻读博士学位期间参与的科研工作与研究成果
• 致谢