论法律的概念分析 ——当代英美普遍法理学方法论研究

论文摘要

概念分析就是找出概念的必然的本质属性,并在哲学上对这种必然属性给出成功的说明,概念分析的理论作用在于使我们更好地理解概念背后的世界本身,加深我们对世界的哲学认识。对法律的概念分析是普遍的概念分析方法针对法律这一特殊的社会现象的具体应用。法律的概念问题往往被认为是讨论“法律是什么”,对这一问题的探讨由来已久。但是,哈特在《法律的概念》一书中转换了提问的方式,不再笼统地问“法律是什么”,而是问“法律必然是什么”、“法律与什么有着概念上的联系”。增加了“必然”和“概念”这两个关键词为法理学借鉴语言哲学的成果开辟了可能性。在《法律的概念》中,哈特具体探讨了“强制性”和“道德性”是不是可以作为法律的必然属性,他对两者的回答都是否定的。他认为,强制性不能揭示法律与纯粹暴力的差异,作为替代,他提出的“规范性”这一法律的必然属性是可以揭示两者差异的;同时,哈特用一种表达主义的方式从哲学上说明规范性,即把规范性等同于事实性的主观认知和态度。由此得出法律的规范性与道德没有必然联系的结论。这就是“法律与道德没有必然联系”(分离命题)的根据所在。在哈特之后,拉兹提出了权威理论来说明法律的规范性,正当性权威建立在正当的实践理由之上,因此,权威意味着具有道德正当性。拉兹认为,法律的规范性既然不能脱离权威而得到说明,那么,这意味着法律的规范性本质上是涉及价值的,而非事实性的。针对同样的问题,德沃金提出“解释性概念”,试图从哲学上来说明规范性这一法律的必然属性,“解释性概念”意味着法律具有特定目的,即正确地指导人的行为,使公共行为符合政治道德。德沃金的这一理论把规范性与道德必然地联系在一起。总之,拉兹和德沃金两人都认为法律的必然属性——规范性不能脱离道德而被说明,因此,法律与道德有着必然的联系,在他们眼中,哈特的分离命题是站不住脚的。围绕着分离命题存在着很多这样的理论交锋,但是关于这些理论交锋的研究大多忽略了他们各自理论背后隐含着的一个根本问题,即什么是概念、什么是“必然”。概念理论是哈特及相继的所有讨论法律概念问题的学者未予明言的语言哲学背景;普遍法理学具体结论的优劣很大程度上依赖于他们背后的概念理论正确与否。概念理论不仅告诉我们“必然”、“概念”意味着什么,还可以用来分析“道德”这个概念,对道德概念的正确理解将成为我们正确回答“法律与道德关系”问题的关键所在。本文就致力于提炼出“概念理论”这一法理学的语言哲学主线,进而深入语言哲学,推荐一种较为成功的概念理论,这就是克里普克和普特南分别独立提出的可能世界语义学,在根本上解决法律的概念问题。可能世界语义学认为,概念不等同于观念,概念处于形而上学的层面,它直接对应于世界中的对象;而观念是人类对世界的认知,具有可错性,也就是说,不是必然为真,它处于认识论的层面。可能世界语义学清楚地在语言层面上揭示出了形而上学/认识论这一重要的区分。在可能世界语义学的对比下,我们将看到,哈特坚持了一种错误的概念理论——经验语义学,这种概念理论使得他把法律与对法律的认知混为一谈,违背了可能世界语义学中“形而上学/认识论”这一重要划分。哈特这种错误的概念分析方法导致了错误的道德概念和法律概念:表达主义的道德概念和描述的、价值无涉的法律概念。在这些错误的前提上,他坚持的“分离命题”岌岌可危。反观拉兹和德沃金的理论,他们虽然没有明确表述自己的概念理论,但是我们可以从他们的法律理论和价值理论中看到形而上学/认识论这一关键性的划分。以此种概念理论为方法论背景,他们都坚持一种客观主义的道德观和规范性的法律概念,都承认法律与道德有着必然的、概念上的联系。概念理论的提出不仅仅是为法理学引入了语言哲学这种研究方法,更为重要的是它还带来了如下的理论益处:(1)使我们对当代法理学中的重要争论有了更为系统的梳理和认识,明确了他们共同面对的问题,并以该问题为主线澄清了那些流行的对排他性实证主义和德沃金法理学的误解;(2)为我们提供了判断各种理论优劣的标准,可以作为普遍法理学讨论的试金石,也就是使我们认识到了哈特理论的根本缺陷是语言哲学上的缺陷,以及拉兹和德沃金的理论开辟的正确方向指向了什么样的语言哲学和道德理论。当然,深入地研究概念理论也为我们自己在法律的概念问题上做出贡献开辟了可能性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 导论
• 第一节 研究对象与命题
• 1.1.1 普遍法理学
• 1.1.2 哈特对普遍法理学提问方式的转换
• 1.1.3 本文的命题
• 第二节 研究的范围
• 1.2.1 哈特的三个经久不衰的问题
• 1.2.2 行动理由问题与权威问题
• 1.2.3 德沃金的"解释"问题
• 1.2.4 语义学问题
• 1.2.5 道德概念分析
• 1.2.6 自由裁量与"唯一正确答案"
• 1.2.7 法律理论的性质
• 第三节 国内研究综述
• 1.3.1 对法律实证主义各个论题的研究
• 1.3.2 对理论资源的研究
• 1.3.3 用政治背景说明法律理论的缘由
• 1.3.4 以分离命题为主线进行研究
• 1.3.5 本文的创新之处
• 第四节 研究方法
• 1.4.1 克里普克-普特南的可能世界语义学
• 1.4.2 蒯因的挑战
• 1.4.3 普特南对可能世界语义学的发展
• 第五节 小结:概念分析
• 第二章 哈特的表达主义概念分析
• 第一节 哈特是如何转向法律概念问题的
• 2.1.1 运用言语行为理论批评还原论
• 2.1.2 定义不等于还原论
• 第二节 《法律的概念》中的定义观
• 2.2.1 哈特对定义的两个批评
• 2.2.2 "属概念"与定义方法的可适用性
• 2.2.3 开放结构、词语与概念
• 第三节 法律的必然属性之一:法律是规则
• 2.3.1 奥斯丁的强制指令说及其缺陷
• 2.3.2 哈特的社会规则理论
• 2.3.3 对社会规则理论的批评
• 2.3.4 小结:哈特的概念理论
• 第四节 法律的必然属性之二:两种规则的结合
• 2.4.1 哈特的两种规则理论
• 2.4.2 对哈特的两种规则理论的批评
• 2.4.3 《论边沁》对二阶规则理论的发展
• 第五节 分离命题与最低限度的自然法
• 2.5.1 法律的本质与分离命题
• 2.5.2 最低限度的自然法
• 第三章 拉兹的客观主义价值概念分析
• 第一节 实践理由与客观价值理论
• 3.1.1 理由是什么?
• 3.1.2 理由都是有价值的吗?
• 3.1.3 认知问题:理由都是可以证明的吗?
• 3.1.4 本体问题:理由必然是客观的吗?
• 3.1.5 不可公度性问题
• 3.1.6 理由的作用
• 3.1.7 理由的社会依赖性
• 第二节 排他性理由与规则的概念分析
• 3.2.1 理由的定义性特征和理由的分类
• 3.2.2 排他性理由
• 3.2.3 规则与排他性理由
• 第三节 制度化规则体系能说明法律的概念吗?
• 3.3.1 制度化规范性体系能够说明法律体系吗?
• 3.3.2 分离命题
• 3.3.3 视角论
• 第四章 拉兹的规范性法律概念分析
• 第一节 权威理论
• 4.1.1 正当性权威
• 4.1.2 事实权威与"主张"
• 第二节 渊源论
• 4.2.1 渊源论是针对什么问题的?
• 4.2.2 渊源论与法律的识别问题
• 4.2.3 渊源论与法律的本质
• 第三节 立法意图问题
• 4.3.1 什么是集体意图?
• 4.3.2 意图的范围
• 第四节 小结:法律的功能与法律/道德的关系
• 4.4.1 遵守法律的道德理由?
• 4.4.2 法律的功能与事实权威
• 第五节 拉兹的概念分析方法
• 4.5.1 概念的必然属性
• 4.5.2 概念的重要方面
• 4.5.3 概念关联
• 4.5.4 概念深度
• 4.5.5 概念分析的理论功能
• 第五章 德沃金:客观主义道德概念和规范性法律概念
• 第一节 法律原则问题
• 5.1.1 原则论题
• 5.1.2 法律实证主义者对原则论题的回应
• 5.1.3 原则论的理论目的:反对社会规则理论
• 5.1.4 社会规则理论的缺陷
• 第二节 客观主义价值理论:道德概念分析
• 5.2.1 什么意义上的客观?
• 5.2.2 道德怀疑论
• 5.2.3 不可公度性问题
• 第三节 解释性概念:法律概念分析
• 5.3.1 语义之刺:对法律实证主义概念观的批评
• 5.3.2 关于法律的争议
• 5.3.3 解释性概念
• 5.3.4 德沃金对法律概念的具体分析
• 5.3.5 唯一正确答案
• 5.3.6 恶法问题:法律的双重生命
• 第四节 德沃金的概念理论
• 5.4.1 直面法律的概念问题
• 5.4.2 区分词语与概念
• 5.4.3 概念深度
• 5.4.4 政治概念的价值性
• 5.4.5 概念的理论依赖性
• 第六章 结论
• 第一节 什么是概念问题?
• 6.1.1 概念分析不是经验研究
• 6.1.2 概念分析不是对词语用法的描述
• 6.1.3 概念问题就是在寻找概念的必然的、本质的特征
• 第二节 法律的概念问题是后哈特法理学的主线
• 第三节 我们赞同的概念理论
• 6.3.1 可能世界语义学
• 6.3.2 概念深度
• 第四节 客观主义的道德概念
• 第五节 规范性的法律概念
• 第六节 规范的法律理论
• 结语:有待完成的课题
• 参考文献
• 索引
• 后记