公司自治研究 ——以意思自治与公司章程的关系为视角

论文摘要

本篇论文触及的是“公司自治”这一经典命题，但区别于以往的研究思路之处在于，本文以意思自治与公司章程的关系、以及公司章程对公司自治的意义为观察视角。本文认为公司章程自治是公司自治的最为重要的表现形式，公司章程能否自治、能在多大程度上实现自治是公司自治的直接反映。公司自治以意思自治为其理论基础，由此，公司自治与意思自治的关系直接体现在公司章程自治与意思自治的关系中，即意思自治构成了公司章程自治的理论基础。公司章程自治的另一基础来自于公司制度，公司制度的变迁发展赋予公司以自治品格，作为公司理论和实务中重要角色的公司章程必然成为实现公司自治的最佳载体。鉴于以上的前提，本论文展开的具体论证从逻辑上可以分为两个部分，即基础理论部分和实证分析部分。基础理论部分构建的是理论平台，具体解答了三个问题，一是意思自治在公司章程自治中的重要意义；二是公司制度作为公司章程自治基础的制度考察；三是论证了公司章程自治的标准和边界，这是本文重要的结论之一。在实证分析部分中，本文运用前文的理论分析结论，特别是通过公司章程自治的标准和边界，对公司法的实然状况作了较为详细的解析。具体到文章的篇章，分解如下：基础理论部分，主要是通过对意思自治以及公司制度这两个理论基点的介绍，包括对它们渊源和流变所做的历史性的回顾和发展前瞻，论证了它们与公司章程自治之间的内在关系，同时也为整篇论文搭建一个理论平台。具体来说，基础理论部分包括了整篇论文的前三章：第一章，系统性的研究了公司章程自治的理论基础，即意思自治对公司章程自治的意义。从对意思自治的语义考察入手，通过对相近概念的比较分析，勾勒出意思自治的本来面目以及对公司法发展的重要意义和作用，这是本篇论文的逻辑前提之一。在第二章中，本文着重于对公司制度的历史发展进程展开研究，阐述了意思自治下公司章程依赖的制度路径。我们发现公司这一法律制度，自诞生之日(甚至在此之前)就是意思自治的最为重要的体现形式之一，不管相关理论如何发展演进，意思自治伴随着国家强制以一种此消彼涨、共存共生的姿态，始终徘徊在公司法律制度的周围。第三章，以意思自治理论与公司制度为立足点，通过论证公司的本质、公司法的定位，以及分析自治与管制的相互关系和它们各自发挥作用的最佳环境等不同方式，阐明了公司章程自治的内在因素——公司

论文目录

引言

第一章意思自治是公司章程的灵魂—公司章程自治的理论思考

第一节意思自治之内涵

一、意思自治之含义

（一）意思自治的含义

（二）意思自治的两类法外解释

（三）意思自治的两面—积极性与消极性

二、意思自治之实质

（一）意思自治是一种机会

（二）意思自治要自主承担后果

（三）意思自治是自由的法律保护

第二节意思自治探源

一、意思自治之现实之源

（一）人之外的考察

（二）人自身的考察

二、意思自治基础探源

（一）意思自治的社会基础—市民社会

（二）意思自治的经济基础—商品经济

第三节从意思自治的演进分析看对公司法的现实意义

一、意思自治原则的历史演进分析

（一）意思自治原则历史演进的三个阶段

（二）意思自治历史演进的实质

二、意思自治原则的现代化

（一）意思自治原则与诚信原则

（二）意思自治原则与公序良俗原则

三、意思自治对公司法的现实意义—意思自治式的公司法思维模式

第四节公司契约理论—意思自治在公司制度上的实现

一、公司本质学说的述评

二、公司契约理论解析—公司契约理论的批判及回应

三、公司契约理论的启示

第二章公司制度溯源—公司章程自治的制度思考

第一节公司起源与公司自治

一、古罗马起源说与公司自治

二、中世纪起源说与意思自治

三、关于公司起源的结论

第二节公司特许设立与公司自治

一、16世纪的公司特许—统治者单方意志?

二、“南海泡沫”—缘于特许的弊端

三、达特默斯学院诉伍德瓦德案—国家与公司的契约

四、关于公司特许设立的结论

第三节公司准则设立与公司自治

一、公司准则设立释义

二、准则设立与公司立法

（一）早期的准则主义公司立法

（二）准则主义公司立法的近现代发展

三、关于公司准则设立与公司自治的结论

第三章公司章程自治边界研究

第一节公司章程的性质—公司章程自治的内部机制

一、公司章程性质的理论及述评

（一）公司章程

（二）公司章程性质的一般理论

（三）述评

二、公司章程的自治规范性质—为公司章程自治提供一种视角

（一）公司章程与契约的连接点—“合意”

（二）章程应该是自治规范

（三）几点启示

第二节公司法的性质—公司章程自治的外部机制

一、公法还是私法

（一）公法与私法的界限

（二）公司法的私法品格

二、强行性还是任意性—公司法的规范分析

（一）公司法规范的任意性解释

（二）公司法规范的强行性解释

（三）本文的观点—综合论

第三节构建我国公司章程自治的边界

一、在公司主体差别上:闭锁公司章程的自治空间大于公众公司章程的自治空间

二、在公司章程内容上:普通、内部事项自治空间大于基本、外部事项自治空间

（一）普通事项自治空间大于基本事项自治空间

（二）内部事项自治空间大于外部事项自治空间

三、在程序上:公司章程设立的自治空间大于公司章程修改的自治空间

第四章公司章程自治在我国的异化—兼评我国原《公司法》之典型问题

第一节公司章程自治在我国异化的原因

一、国家主义法制观

二、计划经济之“优”与市场失灵之“劣”

（一）计划经济与市场经济

（二）我国计划经济惯性之下的公司法

三、从个人本位到社会本位

（一）个人本位与社会本位之争

（二）质疑公司法上个人本位让渡于社会本位

（三）结论:警惕社会本位成为国家权力介入私人秩序的理由

第二节公司章程自治异化在我国公司法中的表现及解析

一、公司经营范围的越权无效

（一）越权无效原则之流变

（二）我国的越权无效原则

（三）经营范围约定的内外之分—股东意思自治和债权人的保护

二、严格的法定资本制—资本担保功能的神话

（一）我国公司章程中法定资本制之实

（二）对我国法定资本制的反思

（三）我国公司资本制之改进—折衷资本制

三、股东会中心到董事会中心的误读

（一）董事会中心的逻辑—股权分散和经营权独立

（二）董事会中心的目的—股东利益和股东自治

（三）股东会中心到董事会中心的真相

第五章理性自治的公司法修正之路—以新公司法为视角

第一节我国公司法的修改与完善

一、我国公司立法进程回顾

（一）我国1993年《公司法》（原《公司法》）之前的公司立法

（二）我国的第一部《公司法》（1993年《公司法》）立法

（三）我国《公司法》的修订

二、我国公司法律体系

（一）《证券法》和《中华人民共和国刑法》

（二）行政法规

（三）部门规章

（四）地方性法规和规章

三、尊重公司自治的新《公司法》

（一） 1993年《公司法》的过渡性和时代局限性

（二）新法新精神

第二节章程自治在新公司法中的规范考察

一、适用于所有公司类型的章程自治规范

（一）确定公司章程对高级管理人员的安排

（二）确定公司可以通过修改公司章程改变经营范围

（三）确定公司法定代表人由公司章程规定

（四）确定公司章程对公司对外投资和提供担保的约定效力

（五）确定股东可以根据公司章程提起诉讼的权利

（六）认可公司章程对红利或者利润的分配安排

（七）授权公司章程规定聘用和解聘会计师事务所

二、适用于有限责任公司的章程自治规范

（一）公司章程对于股东缴纳出资的灵活约定

（二）公司章程的复制、查阅权

（三）新增资本时，根据章程规定优先认缴出资

（四）股东会和董事会的职权由公司章程规定

（五）股东表决权的章程规定

（六）章程规定监事会的议决程序

（七）公司章程可以对股权转让作出特别规定

（八）公司章程可以对股东资格继承作出特别规定

三、适用于股份有限公司的章程自治规范

（一）公司章程对发起人出资方式和出资时间的规定

（二）公司章程规定召开股东临时大会

（三）行使累积投票制的章程规定

（四）公司章程关于股份转让限制的规定

第三节章程自治在新公司法中的制度考察

一、公司人格制度

（一）公司人格要素之法人财产权

（二）公司能力

二、公司设立原则

三、公司资本制度

（一）出资制度

（二）公司转投资制度

结语: 公司章程自治的前行之路

参考文献

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