上市公司独立董事制度研究

论文题目: 上市公司独立董事制度研究

论文类型: 硕士论文

论文专业: 金融学

作者: 李凤羽

导师: 李秉祥

关键词: 独立董事,声誉机制,薪酬激励,责任机制

文献来源: 东北财经大学

发表年度: 2005

论文摘要: 独立董事(independent director)又称为外部独立董事或独立非执行董事，理论上是指除了董事身份外与公司没有任何其它契约关系的董事，他们既不是公司的雇员及其亲朋好友，也不是公司的供货商、经销商、资金提供者，或是向公司提供法律、会计、审计、管理咨询等服务的机构职员或代表，与公司没有任何可能影响其对公司决策和事务行使独立判断的关系，也不受其他董事的控制和影响。在公司治理结构中引入独立董事制度，有利于对公司管理层形成监督制衡机制，提醒管理层公司经营中的违规行为，增强公司信息披露的透明度，保护股东尤其是中小股东的权益。另外，独立董事参与公司的决策过程有利于增强公司董事会决策的民主性与科学性。2001年8月21日，中国证监会正式发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，标志着独立董事制度正式在我国证券市场推行。证监会引入独立董事制度的目的旨在完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作。独立董事制度自实施以来取得了较好的成效，但是由于独立董事制度在我国尚属新生事物，在其实施过程中不可避免的遇到各种问题，阻碍独立董事制度作用的进一步发挥。 本文从独立董事制度建设的角度，对我国独立董事制度实施过程中出现的问题进行了深入细致的分析，试图探索出一套适合中国实际情况的独立董事制度安排，以使独立董事制度更好地发挥其在公司治理中的作用。本文的正文共分四章，第一章绪论部分主要介绍了独立董事制度的由来，国内外关于独立董事制度方面的研究成果。第二章主要介绍了独立董事制度的基础知识，为读者进一步了解本文的内容作理论上的铺垫。第三章是本文的核心，分为两部分：第一部分介绍了我国独立董事制度的现状，指出我国独立董事制度并没有充分发挥作用；第二部分笔者从理论与实践相结合的角度着重分析了我国独立董事制度在实施过程中遇到的各种问题，以及产生这些问题的深层次原因。这部分具体内容包括：我国独立董事的选任机制不够科学，独立董事在董事会中的比例过低；独立董事的权力设计模糊，独立董事缺乏对

论文目录:

1 绪论

1.1 独立董事制度的由来

1.2 关于独立董事制度方面的文献综述

1.3 本文的结构安排

2 独立董事制度理论概述

2.1 独立董事的概念

2.2 独立董事的权利和义务

2.2.1 独立董事享有的权利

2.2.2 独立董事的法律义务

2.3 独立董事在公司治理中的作用

3 我国独立董事制度现状及存在的问题

3.1 独立董事制度在我国实施的现状

3.2 我国独立董事制度存在的问题

3.2.1 独立董事选任机制不够科学

1. 独立董事的选拔机制不合理

2. 独立董事在董事会中所占的比例过低

3.2.2 独立董事权利设计模糊

3.2.3 独立董事人员素质存在问题

1. 我国独立董事人员素质方面的现状

2. 独立董事人员素质对其充分发挥职能的影响

3.2.4 独立董事的激励机制不够完善

1. 声誉激励机制发挥不充分

2. 薪酬制度设计不合理

3.2.5 独立董事的责任机制不明确

4 完善我国独立董事制度的几点建议

4.1 完善独立董事选拔机制

4.2 完善独立董事权力体系

4.3 提高独立董事的从业素质

4.3.1 选择具备从业素质的独立董事

4.3.2 加强独立董事培训

4.4 完善独立董事激励机制

4.4.1 建设独立董事声誉激励机制

4.4.2 改进独立董事薪酬激励机制

4.5 完善独立董事法律约束机制

参考文献

后记

东北财经大学研究生学位论文原创性声明

东北财经大学研究生学位论文使用授权书

发布时间: 2006-12-26

参考文献

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标签：独立董事论文;  声誉机制论文;  薪酬激励论文;  责任机制论文;